【正文】 日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給管理人。本委托資產(chǎn)的業(yè)績(jī)報(bào)酬為：請(qǐng)管理人收到本通知后，向本委托人簽章確認(rèn)已收悉本通知，簽收后回傳委托人。 （簽章） 年　　月　　日附件六：定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：國(guó)盛證券XX合同2012第XX號(hào) ）投資監(jiān)督事項(xiàng)表序號(hào)監(jiān)督項(xiàng)目監(jiān)督內(nèi)容一投資范圍國(guó)債、金融債、央行票據(jù)； 債券逆回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)基金、銀行存款；以國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、四大國(guó)有商業(yè)銀行、交通銀行、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行、招商銀行、中信銀行、民生銀行、華夏銀行、光大銀行、深圳發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行、浦發(fā)銀行、北京銀行、上海銀行、平安銀行）作為核心信用主體的各種固定收益類金融產(chǎn)品； 公開(kāi)市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)在AA及以上的企業(yè)信用產(chǎn)品包括公司債、企業(yè)債、中期票據(jù)、短期融資券和符合保監(jiān)發(fā)〔2009〕41號(hào)《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃產(chǎn)品設(shè)立指引》要求的債權(quán)投資計(jì)劃等固定收益類金融產(chǎn)品； 債券投資結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)，優(yōu)先與一般資金比例不超過(guò)9：1； 委托人認(rèn)可的資產(chǎn)：包括票據(jù)資產(chǎn)、信托計(jì)劃、信托受益權(quán)等固定收益類金融產(chǎn)品，及申購(gòu)新股等權(quán)益類投資標(biāo)的。以上述1至6項(xiàng)作為投資標(biāo)的的各種金融產(chǎn)品。當(dāng)管理人增加投資范圍時(shí)，應(yīng)征得委托人和托管人的同意。二投資限制為切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：不得將委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資；不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；不得擅自轉(zhuǎn)讓因委托財(cái)產(chǎn)投資而產(chǎn)生的受益權(quán)；備注：本投資監(jiān)督事項(xiàng)表內(nèi)的事項(xiàng)由托管人負(fù)責(zé)監(jiān)督。如果投資品種和監(jiān)督比例需要調(diào)整，必須經(jīng)過(guò)委托人、管理人和托管人確認(rèn)。附件七：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)尊敬的客戶：證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，具有開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。為使您更好地了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，請(qǐng)您認(rèn)真閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，慎重決定是否參與。一、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)收益特征您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，請(qǐng)務(wù)必了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽(tīng)取管理人、托管人等對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是專門為機(jī)構(gòu)和高端個(gè)人投資者提供的理財(cái)服務(wù)，可根據(jù)不同理財(cái)需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好為客戶量身定制不同的產(chǎn)品。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)交由托管人托管，由管理人進(jìn)行專業(yè)的投資運(yùn)作。但是，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，管理人不承諾投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。二、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于以下幾項(xiàng)：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：政策風(fēng)險(xiǎn)貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對(duì)資本市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，受其影響，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平也會(huì)隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平，導(dǎo)致證券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)投資者的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使投資者的實(shí)際收益下降。上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等會(huì)導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。如定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，與其相關(guān)的證券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，從而使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平下降。衍生品風(fēng)險(xiǎn)由于金融衍生品具有杠桿效應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會(huì)放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。因此，如果定向資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于金融衍生品，可能會(huì)影響定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)在定向資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中，管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信息的獲取和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、對(duì)投資工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懚ㄏ蛸Y產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)委托資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)按照其來(lái)源可以分為兩類：市場(chǎng)整體流動(dòng)性相對(duì)不足。證券市場(chǎng)的流動(dòng)性受到市場(chǎng)行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性好；而在另一些時(shí)期，可能成交稀少，流動(dòng)性差。在市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足時(shí)，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對(duì)委托資產(chǎn)造成不利影響。證券市場(chǎng)中流動(dòng)性不均勻，存在個(gè)股和個(gè)券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于流動(dòng)性存在差異，即使在市場(chǎng)流動(dòng)性比較好的情況下，一些個(gè)股和個(gè)券的流動(dòng)性可能仍然比較差，從而在進(jìn)行個(gè)股和個(gè)券操作時(shí)，可能難以買入和賣出預(yù)期的數(shù)量，或買入賣出行為對(duì)個(gè)股和個(gè)券價(jià)格產(chǎn)生比較大的影響，增加個(gè)股和個(gè)券的建倉(cāng)成本或變現(xiàn)成本。（四）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)行人是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時(shí)的承諾，按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)，或者交易對(duì)手未能按時(shí)履約的風(fēng)險(xiǎn)。交易品種的信用風(fēng)險(xiǎn)：投資于公司債券等固定收益類產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評(píng)級(jí)降低時(shí)，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的債券可能面臨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)：交易對(duì)手未能履行合約，或在交易期間未如約支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)。（五）其他風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常交易中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。操作風(fēng)險(xiǎn)。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。(六)擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的證券公司或擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。三、了解自身特點(diǎn)，制定適當(dāng)?shù)亩ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定與自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。由上可見(jiàn)，參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，您存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)；管理人不承諾確保您委托的資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，已了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并已認(rèn)真聽(tīng)取證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。您已了解通過(guò)專用證券賬戶持有或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)由您自行履行法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等義務(wù)，并自行承擔(dān)未及時(shí)履行義務(wù)的法律責(zé)任。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、《定向資產(chǎn)管理合同》及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的全部?jī)?nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不以任何方式對(duì)投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。特別提示：投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。 客戶： （簽字/蓋章） 簽署日期：（注：自然人客戶，請(qǐng)簽字；機(jī)構(gòu)客戶，請(qǐng)加蓋機(jī)構(gòu)公章并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字）附件八：定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：證券2012第1號(hào) ）（樣本）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶注意：賬戶如有變更，請(qǐng)及時(shí)通知相關(guān)各方。（1）托管專戶戶 名：興業(yè)銀行基金托管專戶賬 號(hào)：開(kāi)戶銀行： （2）托管費(fèi)收入賬戶戶 名：賬 號(hào)：開(kāi)戶銀行： （3）管理人費(fèi)用收入賬戶戶 名：證券有限責(zé)任公司賬 號(hào)：開(kāi)戶銀行： 興業(yè)銀行資產(chǎn)托管部　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日證券有限責(zé)任公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日