【正文】 明細(xì)表如下，其中現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元正）%年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：管理費(fèi)＝委托資產(chǎn)本金%存續(xù)天數(shù)247。以上述1至6項(xiàng)作為投資標(biāo)的的各種金融產(chǎn)品。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是專門為機(jī)構(gòu)和高端個(gè)人投資者提供的理財(cái)服務(wù)，可根據(jù)不同理財(cái)需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好為客戶量身定制不同的產(chǎn)品。上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭、管理、財(cái)務(wù)等會(huì)導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。在市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足時(shí)，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對(duì)委托資產(chǎn)造成不利影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。您已了解通過專用證券賬戶持有或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)由您自行履行法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的公告、報(bào)告、要約收購等義務(wù)，并自行承擔(dān)未及時(shí)履行義務(wù)的法律責(zé)任。（1）托管專戶戶 名：興業(yè)銀行基金托管專戶賬 號(hào)：開戶銀行： （2）托管費(fèi)收入賬戶戶 名：賬 號(hào)：開戶銀行： （3）管理人費(fèi)用收入賬戶戶 名：證券有限責(zé)任公司賬 號(hào)：開戶銀行： 興業(yè)銀行資產(chǎn)托管部　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日證券有限責(zé)任公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日。由上可見，參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，您存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)；管理人不承諾確保您委托的資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。（五）其他風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)按照其來源可以分為兩類：市場(chǎng)整體流動(dòng)性相對(duì)不足。利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。為使您更好地了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，請(qǐng)您認(rèn)真閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，慎重決定是否參與。序號(hào)監(jiān)督項(xiàng)目監(jiān)督內(nèi)容一證券有限責(zé)任公司 年　　月　　日附件五《管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬通知書》（第 期）證券有限責(zé)任公司并興業(yè)銀行資產(chǎn)托管部：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：證券盛興合同2012第1號(hào)），興業(yè)銀行擔(dān)任本委托資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，證券擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。同時(shí)，本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人確認(rèn)，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。（本頁無正文，為《證券定向資產(chǎn)管理合同》簽字頁）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。二十、違約責(zé)任與免責(zé)條款（一）合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；（二）合同當(dāng)事人違反本合同，給其他合同當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；（四）發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：不可抗力；管理人、托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；在沒有過錯(cuò)的情況下，管理人由于按照本合同規(guī)定的投資政策投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；在委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中，管理人及托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關(guān)職責(zé)，但由于第三方的原因而造成運(yùn)作不暢、出現(xiàn)差錯(cuò)和損失的。合同到期日前30個(gè)自然日，如各方未提出書面異議，本合同自動(dòng)續(xù)期三年，以后本合同的續(xù)期以此辦理。托管人根據(jù)管理人的指令將管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用從托管專戶劃往指定收款賬戶后，將托管專戶內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)和資產(chǎn)托管費(fèi)率。360。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時(shí)辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。七、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享有如下權(quán)利按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、投資收益等；依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。當(dāng)管理人增加投資范圍時(shí)，應(yīng)征得委托人和托管人的同意。當(dāng)委托資產(chǎn)連續(xù)二十個(gè)工作日少于100萬元人民幣時(shí)，委托人不得提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（附件二），委托人及托管人雙方確認(rèn)簽收后，該通知書生效。保管期間，如中國證監(jiān)會(huì)對(duì)非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。其他專用賬戶委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時(shí)，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負(fù)責(zé)管理賬戶，必要時(shí)委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時(shí)將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。在取得存款證實(shí)書后，托管人保管證實(shí)書正本或者復(fù)印件。托管專戶的開立和使用，僅限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。托管專戶指以托管人的名義開立，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指興業(yè)銀行股份有限公司，簡稱“興業(yè)銀行”。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管專戶及其他專用賬戶。托管專戶內(nèi)的銀行存款利息按約定的存款利率計(jì)算。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。（3）應(yīng)以托管專戶作為銀行理財(cái)/信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的指定回款賬戶，用于接收銀行理財(cái)/信托受益權(quán)贖回或到期后的本金及收益。管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)歸入委托資產(chǎn)。在該模式下，托管人負(fù)責(zé)保管委托人的委托資產(chǎn)。同時(shí)，委托人將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至專用證券賬戶及其他專用賬戶（如有），管理人負(fù)責(zé)查詢到賬情況。委托人應(yīng)提前三個(gè)工作日向管理人、托管人以傳真形式發(fā)送《提取委托資產(chǎn)通知書》（附件四）。以上述1至6項(xiàng)作為投資標(biāo)的的各種金融產(chǎn)品。委托人承諾提取或清算的委托資產(chǎn)只能轉(zhuǎn)入委托人初始及追加委托資產(chǎn)時(shí)使用的上述賬戶；（四）委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；（五）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對(duì)管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失；（六）委托人聲明已經(jīng)閱讀托管人與管理人簽署的托管協(xié)議，了解在“銀行結(jié)算模式”下托管人的職責(zé)，以及托管過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；（七）委托人承諾由本人/法定代表人或其授權(quán)代表人簽署本合同。（二）托管人承擔(dān)如下義務(wù)安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn)；監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；托管人對(duì)管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件投資監(jiān)督事項(xiàng)表執(zhí)行。管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人，投資主辦人變更后，管理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)通知委托人。（二）管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式管理費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式%年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：管理費(fèi)＝前一日委托資產(chǎn)凈值%存續(xù)天數(shù)247。由管理人向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個(gè)工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給托管人。（二）資產(chǎn)委托到期日委托資產(chǎn)變現(xiàn)與返還管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日之前將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類資產(chǎn)變現(xiàn)。（二）除發(fā)生下列（三）、（四）中所