【正文】 “xxx集合資產(chǎn)管理計劃”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“xxx集合資產(chǎn)管理計劃”。管理人、托管人和注冊與過戶登記人的債權(quán)人無權(quán)對集合計劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。（二）本集合計劃的注冊登記業(yè)務(wù)由xxx公司辦理。法律法規(guī)、規(guī)定及本集合計劃約定的其他職責(zé)。在本條項下業(yè)務(wù)實際操作過程中，托管人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)對接、聯(lián)系，未能聯(lián)系到行政服務(wù)機(jī)構(gòu)或與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時，托管人可直接與管理人聯(lián)系。經(jīng)集合計劃資產(chǎn)估值后確定的集合計劃單位凈值，是進(jìn)行信息披露、計算參與和退出集合計劃的基礎(chǔ)。（4）對于只在上交所固定收益平臺和深交所綜合協(xié)議平臺掛牌交易的債券，按照成本估值。如提前支取或利率發(fā)生變化，將及時進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。用于披露的資產(chǎn)凈值由管理人完成估值后，將估值結(jié)果以傳真或書面形式報送托管人，托管人按照規(guī)定的估值方法、時間與程序進(jìn)行復(fù)核；托管人復(fù)核無誤簽章后返回給管理人；報告期末估值復(fù)核與集合計劃會計賬目的核對同時進(jìn)行。（十）差錯處理差錯類型本計劃運(yùn)作過程中，如果由于管理人、托管人、注冊與過戶登記人、或代理銷售機(jī)構(gòu)、或委托人自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償并承擔(dān)賠償責(zé)任。（十一）暫停披露凈值的情形與本集合計劃投資有關(guān)的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時；因不可抗力或其他情形致使管理人、托管人無法準(zhǔn)確評估集合計劃資產(chǎn)價值時。365C 為每日應(yīng)計提的托管費(fèi)；A 為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值。管理人收取管理費(fèi)的賬戶信息如下：戶名： 賬號：開戶行： 行政服務(wù)費(fèi)本集合計劃應(yīng)給付行政服務(wù)機(jī)構(gòu)行政服務(wù)費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的xx%的年費(fèi)率計提。本集合計劃的年度審計費(fèi)，按與會計師事務(wù)所簽訂協(xié)議所規(guī)定的金額，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。b. 業(yè)績報酬的計提基準(zhǔn)日：集合計劃存續(xù)期內(nèi)每個申購開放日或收益分配基準(zhǔn)日為業(yè)績報酬基準(zhǔn)日。b. 浮動投資顧問費(fèi)的計提基準(zhǔn)日：集合計劃存續(xù)期內(nèi)每個開放日或收益分配基準(zhǔn)日為浮動投資顧問費(fèi)基準(zhǔn)日。選擇紅利轉(zhuǎn)投資分配方式的，分紅資金按分紅權(quán)益登記日的份額凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的計劃份額計入計劃份額持有人賬戶。（三）收益分配方案的確定、公告與實施本計劃收益分配方案由管理人擬定，并由托管人復(fù)核，在管理人網(wǎng)站專區(qū)進(jìn)行公告。價值分析是投資的基礎(chǔ)，而價格偏差才是帶來收益的機(jī)會。（3）管理人根據(jù)投資顧問的投資方案，擬訂投資計劃并執(zhí)行。（3）動態(tài)評估投資組合中各投資品種的風(fēng)險和收益水平，并給出調(diào)整建議。投資風(fēng)險管理程序（1）研究業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門及個人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。（5）信息披露管理人建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。（6）監(jiān)督與檢查：評估風(fēng)險管理的有效性，適時加以修正 公司合規(guī)風(fēng)控中心和稽核審計部定期或不定期地檢查業(yè)務(wù)內(nèi)控的有效性，對內(nèi)控機(jī)制的設(shè)計或運(yùn)行中的缺陷提出改進(jìn)意見，完善風(fēng)控措施。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本集合計劃可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。 在本計劃存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日收盤后，經(jīng)管理人估算的計劃資產(chǎn)單位凈值不高于止損線的，管理人應(yīng)于第二個工作日13:00前以錄音電話或傳真形式向委托人提示投資風(fēng)險。集合計劃的資產(chǎn)管理季度報告和托管季度報告管理人每季度向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的管理季度報告，對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說明。本集合計劃的計劃單位凈值、計劃單位累計凈值等信息將在管理人指定網(wǎng)站上披露，委托人可隨時查閱。當(dāng)基金份額凈值提升至預(yù)警線以上，恢復(fù)正常交易。（3）事后完善指在本計劃存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)風(fēng)險事件發(fā)生后，管理人對風(fēng)險事件進(jìn)行歸因分析和評價總結(jié)，并針對既有的風(fēng)險制度和操作環(huán)節(jié)中存在的漏洞進(jìn)行補(bǔ)充和修正，以防止未來類似事件再次發(fā)生。（4）風(fēng)險處理：依據(jù)各類風(fēng)險及各個風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險水平，參照既定的風(fēng)險控制目標(biāo)，建議并監(jiān)督實施一定的控制措施根據(jù)設(shè)定的風(fēng)控指標(biāo)、投資范圍及其他限定性條件在投資管理系統(tǒng)中設(shè)置閥值或限制，當(dāng)投資及交易出現(xiàn)超出限定范圍情況時，系統(tǒng)可自動預(yù)警；通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易系統(tǒng)、公司非現(xiàn)場稽核系統(tǒng)等對業(yè)務(wù)進(jìn)行實時監(jiān)控；對于資產(chǎn)配置的策略、計劃和組合，不同的決策層面定期進(jìn)行評估、檢討，分析業(yè)務(wù)風(fēng)險并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；對于重大突發(fā)風(fēng)險，則啟動應(yīng)急機(jī)制。（4）會計核算的風(fēng)險控制管理人根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會計制度，并根據(jù)風(fēng)險控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會計系統(tǒng)，對于 不同集合計劃獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算；管理人通過復(fù)核制度、憑證制度、合理的估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務(wù)并正 確進(jìn)行會計核算和業(yè)務(wù)核算。（3）各業(yè)務(wù)部門承擔(dān)一線的風(fēng)控職能，執(zhí)行具體的風(fēng)險管理制度。主要評估內(nèi)容如下：（1）投資組合的資產(chǎn)配置：分類統(tǒng)計投資組合中各類資產(chǎn)的配置情況，并檢查是否符合集合計劃本身的要求。投資顧問研究支持包括：宏觀經(jīng)濟(jì)政策研究以及數(shù)量模型分析，以把握宏觀經(jīng)濟(jì)走勢以及貨幣市場基金收益率走勢，并通過優(yōu)化方法提出同本集合計劃投資策略相匹配的資產(chǎn)配置建議；同時持續(xù)跟蹤資產(chǎn)組合的狀況并提供組合的壓力測試。（四）投資理念本集合計劃遵循價值投資和積極配置的理念，依靠專業(yè)研究優(yōu)勢，以深入的前瞻性研究和長期不懈的跟蹤調(diào)研，立足于中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大背景，自下而上地精選具有良好成長性的投資標(biāo)的，同時準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)周期與市場流動性，靈活配置大類資產(chǎn)，優(yōu)化投資組合的風(fēng)險收益比，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，獲取長期穩(wěn)健絕對收益。（6）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（2）本集合計劃收益分配方式為現(xiàn)金分紅或分紅轉(zhuǎn)投資。由管理人向托管人發(fā)送固定投資顧問費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于每季度結(jié)束后的5個工作日內(nèi)從集合計劃財產(chǎn)中一次性扣除并劃付到投資顧問指定的賬戶，最后一期投資顧問費(fèi)（計提至本集合計劃終止日（含）未支付的投資顧問費(fèi)）于本集合計劃終止日后的10個工作日內(nèi)支付。（二）不列入集合計劃費(fèi)用的項目集合計劃成立前發(fā)生的費(fèi)用、存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費(fèi)用，管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或集合計劃資產(chǎn)的損失，以及處理與本集合計劃運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用等不列入本集合計劃費(fèi)用。本集合計劃向所租用交易單元的券商支付傭金（該傭金已扣除風(fēng)險金），其費(fèi)率由管理人根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)確定，并在每季度首日起10個工作日內(nèi)支付給提供交易單元的券商。管理人的管理費(fèi)每日計提，逐日累計，每季度支付。 十四、集合計劃的費(fèi)用、業(yè)績報酬（一）集合計劃費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和時間托管費(fèi)本集合計劃應(yīng)給付托管人托管費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的xx%的年費(fèi)率計提。除管理人和托管人之外的第三方造成集合計劃資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由管理人（而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)向差錯方追償；（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、《集合資產(chǎn)管理合同》或其他規(guī)定，管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失；（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。但估值條件恢復(fù)時，管理人或托管人必須及時完成估值工作。（4）持有的基金或資產(chǎn)管理計劃處于封閉期的，按照最新公布的份額凈值估值；沒有公布份額凈值的，按照成本估值。（2）在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的估值意見，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。十三、集合計劃的估值在本條項下，管理人委托行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（XXX公司）履行“集合計劃的估值”職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)。按照本集合計劃，為委托人辦理轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié)等業(yè)務(wù)，提供集合計劃收益分配等其他必要的服務(wù)。為明確本集合計劃參與期貨交易過程中的資金劃撥、資金清算、數(shù)據(jù)傳輸與接收、保證金保管等業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，管理人與托管人及期貨公司另行簽訂協(xié)議或操作備忘錄進(jìn)行約定。（二）集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成本集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成主要有：銀行存款和應(yīng)計利息；清算備付金及其應(yīng)計利息； 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；應(yīng)收證券交易清算款；應(yīng)收申購款；債券投資及其應(yīng)計利息（票據(jù)投資及其應(yīng)計利息）；股票投資及其應(yīng)收紅利、股息；基金投資及其應(yīng)收紅利；商業(yè)銀行理財計劃等金融產(chǎn)品份額及其收益；其他資產(chǎn)等。日期：本集合計劃自成立之日起可開始運(yùn)作。管理人負(fù)責(zé)對投資顧問提供的投資建議的研究、風(fēng)險審核及確認(rèn)，并執(zhí)行具體的投資策略和委托交易。六、管理人自有資金參與集合計劃 管理人自有資金不參與本集合計劃。部分順延退出：當(dāng)管理人認(rèn)為支付委托人的退出申請可能會對集合計劃資產(chǎn)凈值造成較大波動時，管理人在當(dāng)日接受凈退出申請比例不低于集合計劃總份額 10%的前提下，對其余退出申請予以延期辦理。退出費(fèi)及退出份額的計算（1）退出費(fèi)用：6個月封閉期內(nèi)不能贖回，委托人持有份額超過6個月，但不足12個月（不含），退出費(fèi)率為2%；委托人持有份額時間超過12個月（含）不收取退出費(fèi)。（4）委托人可以在推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的受理時間內(nèi)撤銷當(dāng)日的退出申請；（5）委托人在集合計劃開放日可以多次辦理退出申請；（6）除非巨額退出，退出一般不受限制。參與資金利息的處理方式委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的銀行活期利息將折算為計劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。參與的程序和確認(rèn)（1）投資者按推廣機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的具體安排，在規(guī)定的交易時間段內(nèi)辦理；（2）投資者應(yīng)開設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認(rèn)購/申購的貨幣資金；若交易賬戶內(nèi)參與資金不足，推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請；若投資者在xxx直銷柜臺認(rèn)購/申購，投資者應(yīng)將參與資金提前劃付至xxx證券指定募集賬戶。參與的辦理時間（1）推廣期參與在推廣期，投資者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計劃。本集合計劃的年行政服務(wù)費(fèi)率為XX%。 當(dāng)年實際天數(shù)D 為每日應(yīng)計提的管理費(fèi) E 為前一日集合計劃的資產(chǎn)凈值管理費(fèi)每日計算，逐日累計，按季度支付，由托管人于每季度結(jié)束后的5 個工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計劃資產(chǎn)中一次性支付。管理人及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過管理人、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他信息披露平臺，客觀準(zhǔn)確披露集合計劃備案信息、風(fēng)險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解本集合計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)。本集合計劃的適合推廣對象為能承受一定范圍的本金風(fēng)險、追求高收益積累、資產(chǎn)流動性需求不高的個人高端客戶，或是具有資產(chǎn)配置需求的機(jī)構(gòu) 投資者（法律法規(guī)禁止投資集合資產(chǎn)管理計劃的除外）。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。若本集合計劃成立后出現(xiàn)新的投資品種，或者管理人根據(jù)市場情況認(rèn)為需要變更本集合計劃投資范圍或投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)以維護(hù)委托人利益為前提，提前向委托人公告并保持有異議委托人退出的權(quán)利，與托管人協(xié)商同意后變更本集合計劃的投資范圍或投資比例，并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送管理人所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會。集合計劃份額凈值、單位凈值指集合計劃資產(chǎn)凈值除以集合計劃份額。存續(xù)期參與指在存續(xù)期內(nèi)委托人購買本集合計劃份額的行為。存續(xù)期指自集合計劃成立日至集合計劃終止日之間的時間段。托管人指xxx公司（簡稱“xxxx”）。集合計劃說明書或說明書指《xxx集合資產(chǎn)管理計劃說明書》及對說明書的任何有效的修訂和補(bǔ)充。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《xxx集合資產(chǎn)管理計劃說明書》（以下簡稱“《說明書》”）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。風(fēng)險揭示書指《xxx集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險揭示書》。期貨公司xxx公司委托人指依據(jù)集合資產(chǎn)管理合同和集合計劃說明書參與本集合計劃的合格投資者，包括個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。集合計劃收益指集合計劃利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。持有股指期貨的風(fēng)險敞口指集合資產(chǎn)管理計劃所持有的權(quán)益類證券市值加上買入股指期貨合約價值，減去賣出股指期貨合約價值的凈額。認(rèn)購資金的支付方式：□劃款（三）委托人賬戶委托人參與本集合計劃的劃出賬戶與退出本集合計劃的劃入賬戶，必須為以委托人名義開立的同一個賬戶。資產(chǎn)配置比例（1）集合計劃申購新股，申報的金額不得超過集合計劃的現(xiàn)金總額，申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（2）禁止將委托財產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司總股本的比例超過5%，禁止將委托財產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司流通股本的比例超過10%；（3）按成本計，投資于單只股票的金額不得超過計劃資產(chǎn)凈值的20%（4）按成本計，投資于創(chuàng)業(yè)板上市股票的金額合計不得超過計劃資產(chǎn)凈值的30%（5）按成本計，投資于單只證券投資基金（貨幣市場基金除外）的金額不得超過計劃資產(chǎn)凈值的20%；（6）本計劃持有的單只債券市值按成本計算不得超過前一日計劃資產(chǎn)凈值的