【正文】 不作為計(jì)劃資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。由計(jì)劃管理人向計(jì)劃托管人發(fā)送計(jì)劃管理費(fèi)劃付指令，計(jì)劃托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給計(jì)劃管理人。管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前三個(gè)工作日在指定網(wǎng)站上刊登公告。計(jì)劃收益分配方案由管理人擬定，并由托管人核實(shí)后確定，并在指定網(wǎng)站上公告。 巨額退出的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí)，計(jì)劃管理人可以根據(jù)本計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出或部分退出，暫停接受超過(guò)部分退出申請(qǐng)或暫緩支付的期限不超過(guò)二十個(gè)工作日。 本計(jì)劃封閉期一年，封閉期提前結(jié)束并在指定網(wǎng)站予以公告。（4） 單位結(jié)算凈值按照封閉期結(jié)束日（T日）單位凈值和T9日至T日10個(gè)工作日單位凈值算術(shù)平均值孰低法決定。十八、 集合計(jì)劃的終止和清算（一） 集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形 本計(jì)劃存續(xù)期限屆滿且不展期或未能展期； 由于不可抗力事件使得計(jì)劃合同無(wú)法繼續(xù)履行； 開放期內(nèi)，連續(xù)30個(gè)工作日客戶份額低于3億元人民幣并且管理人決定終止本計(jì)劃； 管理人、托管人因重大違法、違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止本計(jì)劃運(yùn)作； 法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它情況。 計(jì)劃資產(chǎn)凈值公告：每個(gè)開放日公布前一開放日的計(jì)劃份額凈值。另外，我國(guó)證券市場(chǎng)目前正處于轉(zhuǎn)軌期，證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整如國(guó)有股、法人股因歷史原因而遺留下來(lái)的流通問(wèn)題可能對(duì)上市公司的股價(jià)造成沖擊，產(chǎn)生一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（四） 其它風(fēng)險(xiǎn) 因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)； 在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)； 因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)； 對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如投資經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。因此，本計(jì)劃的收益水平與管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大，可能因?yàn)楣芾砣说囊蛩囟艿接绊?。二十?風(fēng)險(xiǎn)揭示（一） 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)受各種因素的影響所引起的波動(dòng)，將對(duì)本計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)。 資產(chǎn)托管報(bào)告計(jì)劃資產(chǎn)托管報(bào)告在每個(gè)季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)公告。十七、 計(jì)劃資產(chǎn)的審計(jì)（一）管理人進(jìn)行年度審計(jì)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)本計(jì)劃業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行審計(jì)，并要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所就本計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見。（3） 當(dāng)結(jié)算凈值增長(zhǎng)率Y3%時(shí)（即單位結(jié)算凈值），管理人提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。十五、 封閉期特別條款為鼓勵(lì)客戶在推廣期參與本計(jì)劃，本計(jì)劃特為推廣期參與人設(shè)立封閉期特別條款，內(nèi)容如下： 封閉期結(jié)束日（T日），當(dāng)單位結(jié)算凈值增長(zhǎng)率低于3%時(shí)，管理人將通過(guò)份額補(bǔ)償?shù)姆绞绞刮腥藘糁翟鲩L(zhǎng)率達(dá)到或盡可能達(dá)到3%，直至管理人份額補(bǔ)償完畢；當(dāng)單位結(jié)算凈值增長(zhǎng)率超過(guò)3%時(shí)，超出部分的50%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬，歸管理人所有，詳見條款4。（五） 退出費(fèi)率%，隨持有期的增加而遞減，如下表所示：持有期（P）退出費(fèi)率P一年%一年≤P兩年%P≥兩年0%推廣期內(nèi)參與的份額持有滿一年，不收退出費(fèi)。分紅后計(jì)劃單位凈值不能低于面值，但封閉期內(nèi)不進(jìn)行收益分配； 收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由持有人自行承擔(dān)，與收益分配、退出計(jì)劃的相關(guān)稅負(fù)由持有人自行承擔(dān)； 法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 其他不列入計(jì)劃費(fèi)用的具體項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。計(jì)提方法如下：H=E%247。 因發(fā)生估值差錯(cuò)造成委托人損失的，由管理人負(fù)責(zé)賠償，賠償原則如下：賠償僅限于因差錯(cuò)而導(dǎo)致的委托人的直接損失；管理人僅負(fù)責(zé)賠償在單次交易時(shí)給每一單一當(dāng)事人造成10元人民幣以上的損失；管理人代表集合計(jì)劃保留要求返還不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；管理人在賠償委托人后，有權(quán)向有關(guān)責(zé)任方追償。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或通告集合計(jì)劃單位資產(chǎn)凈值。除依《試行辦法》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。為規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為、有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平，本管理人還建立了運(yùn)行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制，制定了科學(xué)合理、切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度。交易員收到投資經(jīng)理下達(dá)的投資指令后，進(jìn)行初步審核，初步審核無(wú)誤后通過(guò)創(chuàng)元系統(tǒng)進(jìn)行委托下單。在充分權(quán)衡投資對(duì)象的收益和風(fēng)險(xiǎn)的前提下做出投資決策，是本計(jì)劃維護(hù)投資者利益的重要保障。本計(jì)劃行業(yè)配置的基本原則是，通過(guò)對(duì)行業(yè)歷史收益率和預(yù)期收益的分析，在行業(yè)間進(jìn)行配置，實(shí)現(xiàn)投資組合在控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，達(dá)到收益的最大化。B、第二級(jí)過(guò)濾，基本面過(guò)濾TFM模型的第二級(jí)過(guò)濾是基本面過(guò)濾，主要目的是過(guò)濾掉大部分沒(méi)有投資價(jià)值的公司，并盡可能保留基本面良好、行業(yè)地位突出、具有可持續(xù)性增長(zhǎng)潛力和潛在價(jià)值的公司。管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起六個(gè)月內(nèi)使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。推廣期內(nèi)，若募集資金達(dá)到最高規(guī)模，管理人可以提前終止推廣期，并對(duì)已提交的參與申請(qǐng)將全部予以確認(rèn)。 支付參與款項(xiàng)委托人提出參與申請(qǐng)時(shí)，采用全額繳款方式。委托人每次參與的最低金額為10萬(wàn)元人民幣（含參與費(fèi)），超過(guò)最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。五、 委托人參與集合計(jì)劃（一） 計(jì)劃推廣期本計(jì)劃的推廣期為自計(jì)劃份額發(fā)售之日起不超過(guò)六十天。四、 集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人介紹（一） 管理人簡(jiǎn)介名稱：光大證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔116樓法定代表人：王明權(quán)成立時(shí)間：1996年4月23日注冊(cè)資本：26億元人民幣經(jīng)營(yíng)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)電話：（021）50816335傳真：（021）50817599管理人是隸屬于中國(guó)光大（集團(tuán)）總公司的全國(guó)性證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，成立于1996年4月23日。（七） 最高規(guī)模（總份額）：本計(jì)劃推廣期最高規(guī)模為20億元人民幣，管理人在推廣期滿當(dāng)日按客戶參與計(jì)劃份額的九分之一以自有資金參與本計(jì)劃；開放期，最高規(guī)模為35億元人民幣。本計(jì)劃根據(jù)市場(chǎng)狀況對(duì)股票、債券（包括可轉(zhuǎn)換公司債券）、基金和短期金融工具等資產(chǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)配置，資產(chǎn)配置比例基本范圍為090%的股票和基金；10100%的債券（包括可轉(zhuǎn)換公司債券），其中至少10%為現(xiàn)金類資產(chǎn)或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。二、 釋義在本計(jì)劃說(shuō)明書中除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：本計(jì)劃、計(jì)劃、集合計(jì)劃、指光大陽(yáng)光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃計(jì)劃說(shuō)明書、本計(jì)劃說(shuō)明書指《光大陽(yáng)光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書》集合計(jì)劃合同、合同或本合同指《光大陽(yáng)光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同》及合同當(dāng)事人對(duì)其的修改托管協(xié)議指《光大陽(yáng)光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《試行辦法》指2003年12月18日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《通知》指2004年10月21日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》計(jì)劃合同當(dāng)事人指受計(jì)劃合同約束，根據(jù)計(jì)劃合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的計(jì)劃管理人、計(jì)劃托管人和計(jì)劃份額持有人管理人指光大證券有限責(zé)任公司托管人指中國(guó)光大銀行委托人.指依據(jù)集合計(jì)劃合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書參與本計(jì)劃的除管理人以外的投資者持有人指依據(jù)集合計(jì)劃合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書參與本計(jì)劃的所有投資者（包括管理人）個(gè)人投資者指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的自然人投資者機(jī)構(gòu)投資者指依法可以投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。（六） 主要特點(diǎn) 份額補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)先擔(dān)封閉期結(jié)束日，若計(jì)劃單位結(jié)算凈值增長(zhǎng)率低于3%，管理人將通過(guò)份額補(bǔ)償?shù)姆绞绞刮?