【正文】 責(zé)辦理集合計(jì)劃名下的資金往來；按照托管協(xié)議的約定監(jiān)督管理人集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反托管協(xié)議約定且投資指令未生效的，則拒絕執(zhí)行，已生效的，按指令執(zhí)行后督促其進(jìn)行改正；復(fù)核、審查管理人計(jì)算的集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值；保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的以及為遵守和服從法院判決、仲裁裁決的、或?qū)徲?jì)需要的除外）；按托管協(xié)議的規(guī)定出具集合計(jì)劃托管報(bào)告；妥善保存與集合計(jì)劃托管業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計(jì)賬冊等文件、資料，保存期不少于20年； 在集合計(jì)劃到期或因其他原因終止時(shí)，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；1在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告委托人和管理人；1賠償因自身過錯(cuò)給集合計(jì)劃造成的直接損失；1因管理人過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；1因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，對委托人、管理人予以賠償；1本合同約定的其他義務(wù)。（四）合同變更事項(xiàng)的特別約定在不影響委托人權(quán)益且不增加委托人義務(wù)的情況下，管理人于下列情形可按如下規(guī)定變更本合同，無須征求本合同其他當(dāng)事人同意：合同履行期間內(nèi)，若興業(yè)證券股份有限公司的資產(chǎn)管理部門與興業(yè)證券股份有限公司分離，依法成立獨(dú)立的企業(yè)法人且依法承繼興業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的業(yè)務(wù)與資質(zhì)，則由新法人直接變更為本集合計(jì)劃的管理人，本合同項(xiàng)下的所有關(guān)于管理人的權(quán)利義務(wù)均由其承繼。經(jīng)中國證監(jiān)會同意集合計(jì)劃可以展期的，管理人應(yīng)當(dāng)在獲得中國證監(jiān)會同意之日起5個(gè)工作日內(nèi)向委托人發(fā)送展期提示性公告，同時(shí)在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和管理人網(wǎng)站公告，公告至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）展期期限；（2）管理人對選擇不參與集合計(jì)劃展期的委托人退出事宜的安排；（3）管理人對集合計(jì)劃在原存續(xù)期屆滿日后第一個(gè)工作日不符合集合計(jì)劃成立條件時(shí)的安排。（二）集合計(jì)劃的清算 集合計(jì)劃的清算小組（1） 自集合計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組；（2） 集合計(jì)劃清算小組成員由集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師組成。并注銷集合計(jì)劃專用證券賬戶和資金賬戶。在集合計(jì)劃存續(xù)期間，管理人因違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托人和托管人報(bào)告，并按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。各方同意發(fā)生下列情況對集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：（1）不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等）；（2）管理人或托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定或中國證監(jiān)會的強(qiáng)制性規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；（3）在沒有重大過失或欺詐、故意的情況下，管理人在符合本合同規(guī)定的投資原則的前提下投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；（4）在沒有過錯(cuò)或重大過失且已經(jīng)履行托管人應(yīng)履行的義務(wù)的情況下，托管人執(zhí)行管理人的符合托管協(xié)議約定的指令對集合計(jì)劃資產(chǎn)造成的損失等；（5）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它非資產(chǎn)托管人故意造成的意外事故；（6）對未移交托管人、不由托管人實(shí)際保管控制的集合計(jì)劃資產(chǎn)，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。二十二、風(fēng)險(xiǎn)揭示本集合計(jì)劃面臨市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)因素，委托人在決定參與本集合計(jì)劃之前，應(yīng)該仔細(xì)閱讀并簽署《興業(yè)證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，委托人簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。利率波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平以及市場無風(fēng)險(xiǎn)收益率水平，導(dǎo)致證券市場的價(jià)格和收益率的變動。如集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的公司債的發(fā)行主體經(jīng)營不善導(dǎo)致財(cái)務(wù)狀況惡化，將增加該公司債的違約風(fēng)險(xiǎn)，與其相關(guān)的公司債價(jià)格可能下跌，在公司破產(chǎn)等極端情況下，可能會導(dǎo)致投資于該公司債券的本金受到較大損失，從而使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益下降。流動性風(fēng)險(xiǎn)按照其來源可以分為幾類：市場整體流動性相對不足。（五）本集合計(jì)劃的特殊風(fēng)險(xiǎn)中小企業(yè)私募債投資風(fēng)險(xiǎn)中小企業(yè)私募債相較于普通債券具有“高收益”、“高信用風(fēng)險(xiǎn)”、“低流動性”等特征，本集合計(jì)劃從提高組合收益率和組合多樣化程度等目的出發(fā)，以總額不超過40%，單只中小企業(yè)私募債不超過5%的比例投資。若本集合計(jì)劃存續(xù)期間相關(guān)法律法規(guī)有最新規(guī)定的，則本集合計(jì)劃按照相關(guān)法律法規(guī)最新規(guī)定執(zhí)行，屆時(shí)該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的最新規(guī)定而變化。委托人應(yīng)妥善保管密碼，經(jīng)委托人密碼等有效身份驗(yàn)證登錄委托人賬戶后的所有操作視同委托人本人行為，委托人承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切民事責(zé)任和法律后果。操作風(fēng)險(xiǎn)。二十四、合同簽署人本合同由委托人本人簽署，當(dāng)委托人為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。（三）《興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書》為合同的有效組成部分，與本合同具有同等的法律效力。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的日常交易中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致委托人的利益受到影響。委托人到推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)書面簽訂《電子簽名約定書》，即表明委托人同意在推廣機(jī)構(gòu)參與管理人所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃過程中使用電子合同、電子簽名。本集合計(jì)劃設(shè)立失敗風(fēng)險(xiǎn)本集合計(jì)劃推廣期結(jié)束時(shí)，若集合計(jì)劃未符合成立條件或設(shè)立推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害）事件，則委托人將面臨本集合計(jì)劃設(shè)立失敗的風(fēng)險(xiǎn)。交易品種的信用風(fēng)險(xiǎn)：投資于公司債券、可轉(zhuǎn)換債券等固定收益類產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評級降低時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的債券可能面臨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過程中，管理人的知識、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、金融市場價(jià)格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懠腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。公司債發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況惡化風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交托管人所在地法院提起訴訟。若本合同一方當(dāng)事人違約，給集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)將及時(shí)披露。若本集合計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可針對該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可，并通過管理人網(wǎng)站進(jìn)行披露。十七、集合計(jì)劃的終止和清算（一）集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形集合計(jì)劃存續(xù)期屆滿且未能展期的；集合計(jì)劃管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會取消業(yè)務(wù)資格的；集合計(jì)劃管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)的；集合計(jì)劃托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格，或因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)，而管理人未能在合理時(shí)間與新的托管人簽訂托管協(xié)議的；集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)交易日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于1億元人民幣（不包括管理人參與的自有資金）或委托人少于2人（不包括管理人）。（四）展期的程序展期的申請本集合計(jì)劃原存續(xù)期屆滿前，管理人可以決定到期清算終止，或展期繼續(xù)管理本集合計(jì)劃。管理人將公告之日起15個(gè)工作日設(shè)置為特別開放日，供不同意合同修改事項(xiàng)的委托人退出本集合計(jì)劃。（二）管理人的義務(wù)在集合計(jì)劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的義務(wù)，以專業(yè)技能管理集合計(jì)劃的資產(chǎn)，為委托人利益服務(wù)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益； 按合同約定的時(shí)間和方式向委托人寄送對賬單，說明委托人持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況，并按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告；依法對托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會；保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合計(jì)劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；按照合同約定向委托人分配集合計(jì)劃的收益；及時(shí)向退出集合計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng)；妥善保存與集合計(jì)劃有關(guān)的合同、客戶資料、交易記錄、業(yè)務(wù)檔案等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年；在集合計(jì)劃到期或因其他原因解散時(shí)，與托管人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；因自身或其代理人的過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；因托管人過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償；1因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，對委托人、托管人予以賠償；1聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所，對每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營情況進(jìn)行年度審計(jì)，并將集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，向委托人和托管人提供，并報(bào)管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案；1本合同約定的其他義務(wù)。（15）其他根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的重大事項(xiàng)。集合計(jì)劃成立不足一個(gè)月時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告；集合計(jì)劃成立不足一個(gè)季度時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。十一、集合計(jì)劃信息披露（一）信息披露的原則集合計(jì)劃的信息披露將嚴(yán)格按照《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、本合同、集合計(jì)劃說明書及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。（二）集合計(jì)劃凈收益集合計(jì)劃凈收益為集合計(jì)劃收益扣除按照國家有關(guān)規(guī)定及本合同、集合計(jì)劃說明書規(guī)定可以在集合計(jì)劃收益中扣除的費(fèi)用后的余額。（四）證券交易稅費(fèi)本集合計(jì)劃運(yùn)作期間因投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)證券交易稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。（一）管理人的管理費(fèi)本集合計(jì)劃無管理費(fèi)。委托人在此確認(rèn)其已知悉并了解管理人和托管人所簽署的托管協(xié)議的內(nèi)容，并認(rèn)可托管協(xié)議有關(guān)管理人和托管人職責(zé)分工、責(zé)任分配等規(guī)定。自有資金承擔(dān)有限責(zé)任的具體辦理方法如下：集合計(jì)劃終止日，如單位凈值+持有期累計(jì)分紅≥份額面值，管理人自有資金參與部分不承擔(dān)有限責(zé)任；集合計(jì)劃終止日，如單位凈值+持有期累計(jì)分紅＜份額面值，即存在差額損失時(shí)，管理人將用自有資金持有的集合計(jì)劃份額總值彌補(bǔ)推廣期參與且連續(xù)持有滿2年的委托人份額的差額損失，按同比例分配。六、管理人自有資金參與并承擔(dān)有限補(bǔ)償責(zé)任的約定一、 管理人自有資金參與本集合計(jì)劃將實(shí)行管理人自有資金參與本集合計(jì)劃，并以參與的自有資金承擔(dān)有限責(zé)任的措施，減少委托人可能面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)管理人確認(rèn)無效的申請，管理人將退還委托人已交付的參與資金本金（無息），就該委托人而言，集合資產(chǎn)管理合同自始無效。推廣期參與份額的計(jì)算方法如下：凈參與金額＝參與金額/(1+參與費(fèi)率)參與份額＝（凈參與金額+推廣期利息）/其中：份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入、由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)；多筆參與時(shí)，按上述公式進(jìn)行逐筆計(jì)算。（二）推廣期集合計(jì)劃的參與方式委托人在推廣期內(nèi)可根據(jù)推廣機(jī)構(gòu)指定的程序，以現(xiàn)金方式參與本集合計(jì)劃。