【正文】 合計劃存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個交易日集合計劃資產(chǎn)凈值低于1億元人民幣（不包括管理人參與的自有資金）或委托人少于2人（不包括管理人）。集合計劃清算小組可以依法以集合計劃的名義進行必要的民事活動。若本集合計劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可針對該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可，并通過管理人網(wǎng)站進行披露。為返還委托人的計劃資產(chǎn)照常計提管理費及托管費。清算過程中的有關(guān)重大事項將及時披露。聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責(zé)任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務(wù)的影響。若本合同一方當(dāng)事人違約，給集合計劃資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償。當(dāng)發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約時，在最大限度地保護委托人利益的前提下，本合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交托管人所在地法院提起訴訟。市場風(fēng)險主要包括：政策風(fēng)險。利率風(fēng)險。使集合資產(chǎn)管理計劃收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。公司債發(fā)行主體財務(wù)狀況惡化風(fēng)險。金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。（二）管理風(fēng)險在集合資產(chǎn)管理計劃運作過程中，管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懠腺Y產(chǎn)管理計劃的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險。在市場流動性相對不足時，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對集合資產(chǎn)管理計劃造成不利影響。交易品種的信用風(fēng)險：投資于公司債券、可轉(zhuǎn)換債券等固定收益類產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時足額還本付息的風(fēng)險；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評級降低時，集合資產(chǎn)管理計劃所投資的債券可能面臨價格下跌風(fēng)險。以中小企業(yè)私募債為例，中小企業(yè)私募債的服務(wù)對象定位在非上市的中小企業(yè)，對發(fā)行人凈資產(chǎn)和盈利能力等沒有硬性要求，由承銷商對發(fā)行人的償債能力和資金用途進行把握；中小企業(yè)私募債券的各種要素，諸如發(fā)行金額、利率、期限等，均由發(fā)行人、承銷商和投資者自行協(xié)商確定，通過合同確定各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系；中小企業(yè)私募債券采取交易所備案發(fā)行制，交易所對備案材料進行完備性核對。本集合計劃設(shè)立失敗風(fēng)險本集合計劃推廣期結(jié)束時，若集合計劃未符合成立條件或設(shè)立推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計劃無法設(shè)立的不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害）事件，則委托人將面臨本集合計劃設(shè)立失敗的風(fēng)險。合同變更風(fēng)險合同發(fā)生變更的，管理人應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站公告和書面方式通知委托人，征詢委托人的意見，委托人應(yīng)當(dāng)在公告之日起15個工作日內(nèi)明確意見。委托人到推廣機構(gòu)網(wǎng)點書面簽訂《電子簽名約定書》，即表明委托人同意在推廣機構(gòu)參與管理人所管理的集合資產(chǎn)管理計劃過程中使用電子合同、電子簽名。但上述條款并非保證委托人參與本集合計劃不會虧損，也不保證能夠完全彌補委托人的虧損。在集合資產(chǎn)管理計劃的日常交易中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致委托人的利益受到影響。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險。（三）《興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計劃說明書》為合同的有效組成部分，與本合同具有同等的法律效力。個人客戶：委托人（簽字/簽?。簷C構(gòu)客戶：法定代表人或授權(quán)代表（簽印）：簽訂日： 年　 月　 日（本頁無正文，為《興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》簽字頁）管理人、托管人確認(rèn)，已向委托人明確說明集合計劃的風(fēng)險，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和損失。二十四、合同簽署人本合同由委托人本人簽署，當(dāng)委托人為機構(gòu)時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。二十三、合同的成立與生效（一）合同的成立本合同文本已由管理人和托管人蓋章后提交公證機關(guān)公證，作為證明本合同內(nèi)容的唯一依據(jù)，在委托人以電子簽名方式簽署后即告成立。操作風(fēng)險。（六）擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人的證券公司，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能給委托人帶來一定的風(fēng)險。委托人應(yīng)妥善保管密碼，經(jīng)委托人密碼等有效身份驗證登錄委托人賬戶后的所有操作視同委托人本人行為，委托人承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切民事責(zé)任和法律后果。合同履行期間內(nèi)，若興業(yè)證券股份有限公司的資產(chǎn)管理部門與興業(yè)證券股份有限公司分離，依法成立獨立的企業(yè)法人且依法承繼興業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的業(yè)務(wù)與資質(zhì)，則由新法人直接變更為本集合計劃的管理人，本合同項下的所有關(guān)于管理人的權(quán)利義務(wù)均由其承繼。若本集合計劃存續(xù)期間相關(guān)法律法規(guī)有最新規(guī)定的，則本集合計劃按照相關(guān)法律法規(guī)最新規(guī)定執(zhí)行，屆時該項風(fēng)險發(fā)生條件將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的最新規(guī)定而變化。（2）流動性風(fēng)險中小企業(yè)私募債對于投資者適當(dāng)性管理要求較高，對于持有人數(shù)設(shè)置上限，在債券到期之前只能在有限的投資者之間進行轉(zhuǎn)讓。（五）本集合計劃的特殊風(fēng)險中小企業(yè)私募債投資風(fēng)險中小企業(yè)私募債相較于普通債券具有“高收益”、“高信用風(fēng)險”、“低流動性”等特征，本集合計劃從提高組合收益率和組合多樣化程度等目的出發(fā)，以總額不超過40%，單只中小企業(yè)私募債不超過5%的比例投資。由于流動性存在差異，即使在市場流動性比較好的情況下，一些個股和個券的流動性可能仍然比較差，從而使得集合資產(chǎn)管理計劃在進行個股和個券操作時，可能難以按計劃買入或賣出相應(yīng)的數(shù)量，或買入賣出行為對個股和個券價格產(chǎn)生比較大的影響，增加個股和個券的建倉成本或變現(xiàn)成本。流動性風(fēng)險按照其來源可以分為幾類：市場整體流動性相對不足。集合資產(chǎn)管理計劃的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使集合資產(chǎn)管理計劃的實際收益下降。如集合資產(chǎn)管理計劃所投資的公司債的發(fā)行主體經(jīng)營不善導(dǎo)致財務(wù)狀況惡化，將增加該公司債的違約風(fēng)險，與其相關(guān)的公司債價格可能下跌，在公司破產(chǎn)等極端情況下，可能會導(dǎo)致投資于該公司債券的本金受到較大損失，從而使集合資產(chǎn)管理計劃投資收益下降。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。利率波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平以及市場無風(fēng)險收益率水平，導(dǎo)致證券市場的價格和收益率的變動。經(jīng)濟周期風(fēng)險。二十二、風(fēng)險揭示本集合計劃面臨市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、信用風(fēng)險以及其他風(fēng)險因素，委托人在決定參與本集合計劃之前，應(yīng)該仔細閱讀并簽署《興業(yè)證券集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險揭示書》，委托人簽署了風(fēng)險揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與集合計劃的風(fēng)險。因第三方的過錯而導(dǎo)致本合同當(dāng)事人一方違約，并造成其他當(dāng)事人損失的，違約方并不因此免除其賠償責(zé)任。各方同意發(fā)生下列情況對集合計劃資產(chǎn)造成損失時，當(dāng)事人可以免責(zé)：（1）不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等）；（2）管理人或托管人按照當(dāng)時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章的強制性規(guī)定或中國證監(jiān)會的強制性規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；（3）在沒有重大過失或欺詐、故意的情況下，管理人在符合本合同規(guī)定的投資原則的前提下投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；（4）在沒有過錯或重大過失且已經(jīng)履行托管人應(yīng)履行的義務(wù)的情況下，托管人執(zhí)行管理人的符合托管協(xié)議約定的指令對集合計劃資產(chǎn)造成的損失等；（5）計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它非資產(chǎn)托管人故意造成的意外事故；（6）對未移交托管人、不由托管人實際保管控制的集合計劃資產(chǎn)，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項下的各項義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本集合計劃終止。在集合計劃存續(xù)期間，管理人因違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時向委托人和托管人報告，并按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。 集合計劃清算的報告管理人終止或者解散所管理的集合計劃的，應(yīng)當(dāng)在集合計劃終止日后十個工作日內(nèi)將有關(guān)情況向中國證監(jiān)會及住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。并注銷集合計劃專用證券賬戶和資金賬戶。 清算費用清算費用是指清算小組在進行集合計劃清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組從集合計劃資產(chǎn)中支付。（二）集合計劃的清算 集合計劃的清算小組（1） 自集合計劃終止之日起五個工作日內(nèi)成立清算小組；（2） 集合計劃清算小組成員由集合計劃管理人、集合計劃托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師組成。集合計劃展期成立后5個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)當(dāng)將展期情況報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。經(jīng)中國證監(jiān)會同意集合計劃可以展期的，管理人應(yīng)當(dāng)在獲得中國證監(jiān)會同意之日起5個工作日內(nèi)向委托人發(fā)送展期提示性公告，同時在推廣機構(gòu)網(wǎng)點和管理人網(wǎng)站公告，公告至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）展期期限；（2）管理人對選擇不參與集合計劃展期的委托人退出事宜的安排；（3）管理人對集合計劃在原存續(xù)期屆滿日后第一個工作日不符合集合計劃成立條件時的安排。委托人可以選擇退出本集合計劃，或繼續(xù)參與展期后的集合資產(chǎn)管理計劃。（四）合同變更事項的特別約定在不影響委托人權(quán)益且不增加委托人義務(wù)的情況下，管理人于下列情形可按如下規(guī)定變更本合同，無須征求本合同其他當(dāng)事人同意：合同履行期間內(nèi)，若興業(yè)證券股份有限公司的資產(chǎn)管理部門與興業(yè)證券股份有限公司分離，依法成立獨立的企業(yè)法人且依法承繼興業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的業(yè)務(wù)與資質(zhì)，則由新法人直接變更為本集合計劃的管理人，本合同項下的所有關(guān)于管理人的權(quán)利義務(wù)均由其承繼。同意的，按照公告載明的方式回復(fù)管理人；不同意的，應(yīng)當(dāng)在公告之日起15個工作日內(nèi)退出本集合計劃；不同意的，也未在公告規(guī)定的15個工作日期限屆滿后退出計劃的，管理人應(yīng)當(dāng)在期限屆滿后將相關(guān)份額強制退出計劃；不表示意見，且在公告之日起15個工作日內(nèi)不退出本集合計劃的，視為同意合同變更。（二）托管人的義務(wù)按照托管協(xié)議的約定為每個集合計劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；按照托管協(xié)議的約定安全保管集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分集合計劃資產(chǎn)；執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，負責(zé)辦理集合計劃名下的資金往來；按照托管協(xié)議的約定監(jiān)督管理人集合計劃的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反托管協(xié)議約定且投資指令未生效的，則拒絕執(zhí)行，已生效的，按指令執(zhí)行后督促其進行改正；復(fù)核、審查管理人計算的集合計劃的資產(chǎn)凈值；保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的以及為遵守和服從法院判決、仲裁裁決的、或?qū)徲嬓枰某猓?；按托管協(xié)議的規(guī)定出具集合計劃托管報告；妥善保存與集合計劃托管業(yè)