【正文】 托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管專戶及其他專用賬戶。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場的正常交易日。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指興業(yè)銀行股份有限公司，簡稱“興業(yè)銀行”?！秾?shí)施細(xì)則》指2008年5月31日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2008年7月1日施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號(hào)）。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。證券定向資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)：證券2012第1號(hào)委托人： 銀行股份有限公司深圳分行管理人： 證券有限責(zé)任公司托管人： 興業(yè)銀行股份有限公司目 錄前 言 3一、合同當(dāng)事人 3三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 6四、資產(chǎn)委托狀況 7五、委托資產(chǎn)的投資 9六、委托人的聲明與保證 11七、委托人的權(quán)利與義務(wù) 11八、管理人的聲明與保證 12九、管理人的權(quán)利與義務(wù) 12十、托管人的聲明與保證 13十一、托管人的權(quán)利與義務(wù) 14十二 定向資產(chǎn)管理計(jì)劃受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓 14十三、投資主辦人的指定與變更 15十四、信息披露 15十五、管理費(fèi)、托管費(fèi)與其他相關(guān)費(fèi)用 15十六、委托資產(chǎn)清算與返還 16十七、保密條款 17十八、不可抗力 17十九、合同的變更、終止與備案 18二十、違約責(zé)任與免責(zé)條款 19二十一、適用法律與爭議處理方式 19二十二、合同成立與生效、合同份數(shù) 19二十三、其他事項(xiàng) 20附件一： 24關(guān)于證券2012第1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃 24成立托管資金到賬的確認(rèn)函（樣本） 24附件二： 25《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（第 期） 25附件三： 26《追加委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（第 期） 26附件四： 27《提取委托資產(chǎn)通知書》（第 期） 27附件五 28《管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬通知書》（第 期） 28附件六： 29投資監(jiān)督事項(xiàng)表 29附件七： 30風(fēng)險(xiǎn)揭示書 30附件八： 34定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：證券2012第1號(hào)）（樣本） 34專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 3433 / 34前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號(hào)，以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。元指人民幣元。定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。托管協(xié)議指管理人證券與托管人興業(yè)銀行雙方就定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)簽訂的《定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》。托管專戶指以托管人的名義開立，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理（一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立托管專戶托管人負(fù)責(zé)以資產(chǎn)托管人的名義開立托管專戶，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。托管專戶的開立和使用，僅限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。本著便于委托財(cái)產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。在取得存款證實(shí)書后，托管人保管證實(shí)書正本或者復(fù)印件。（2）管理人和托管人共同代表本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。其他專用賬戶委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時(shí)，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負(fù)責(zé)管理賬戶，必要時(shí)委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時(shí)將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。托管專戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。保管期間，如中國證監(jiān)會(huì)對(duì)非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。在委托期限內(nèi)，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計(jì)算。管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（附件二），委托人及托管人雙方確認(rèn)簽收后，該通知書生效。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。當(dāng)委托資產(chǎn)連續(xù)二十個(gè)工作日少于100萬元人民幣時(shí)，委托人不得提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。管理人和托管人不承擔(dān)由于提取委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。當(dāng)管理人增加投資范圍時(shí)，應(yīng)征得委托人和托管人的同意。（五）投資政策的變更經(jīng)委托人、管理人之間協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式作出。七、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享有如下權(quán)利按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、投資收益等；依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）管理人承擔(dān)如下義務(wù)為委托人開立各類專用賬戶；誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損委托人利益的行為；保障委托人委托資產(chǎn)的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產(chǎn)；為每個(gè)委托人建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與托管人定期對(duì)賬； 依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，向委托人提供準(zhǔn)確、完整的對(duì)賬單，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況做出說明；對(duì)賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對(duì)賬結(jié)果為準(zhǔn)；在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)告知委托人；為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；在合同終止時(shí)，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人；妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。委托人轉(zhuǎn)讓定向資產(chǎn)管理計(jì)劃受益權(quán)時(shí)，本合同項(xiàng)下委托人的權(quán)利義務(wù)相應(yīng)一并轉(zhuǎn)讓給受讓人（但財(cái)務(wù)顧問費(fèi)支付仍以本計(jì)劃管理人與銀行股份有限公司深圳分行簽署的編號(hào)為的《財(cái)務(wù)顧問咨詢服務(wù)協(xié)議》約定為準(zhǔn)，由管理人以本計(jì)劃資產(chǎn)支付）。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時(shí)辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。（二）向中國證監(jiān)會(huì)提供的報(bào)告管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報(bào)告義務(wù)。360。托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式%年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：托管費(fèi)＝委托資產(chǎn)本金%存續(xù)天數(shù)247。管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)和資產(chǎn)托管費(fèi)率。十六、委托資產(chǎn)清算與返還（一）委托資產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后十五個(gè)工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在十五個(gè)工作日內(nèi)書面通知管理人并說明理由，委托人、托管人沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出答復(fù)的視為同意管理人制定的委托資產(chǎn)清算方案。托管人根據(jù)管理人的指令將管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用從托管專戶劃往指定收款賬戶后，將托管專戶內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。不可抗力事件發(fā)生后，各方應(yīng)立即通過協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。合同到期日前30個(gè)自然日，如各方未提出書面異議，本合同自動(dòng)續(xù)期三年，以后本合同的續(xù)期以此辦理。（五）合同終止的處理方式委托人支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，托管人按本合同約定進(jìn)行委托資產(chǎn)的清算。二十、違約責(zé)任與免責(zé)條款（一）合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；（二）合同當(dāng)事人違反本合同，給其他合同當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；（四）發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：不可抗力；管理人、托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；在沒有過錯(cuò)的情況下，管理人由于按照本合同規(guī)定的投資政策投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；在委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中，管理