【正文】 移”的角度指出了戰(zhàn)略性出口政策的理論可行性，在他們的模型中，假設(shè)存在一個不完全競爭市場，甲、乙兩個國家各有一家廠商，生產(chǎn)同類產(chǎn)品，都出口到丙國，而在兩國國內(nèi)都不存在這些產(chǎn)品的消費。 ? 斯本塞和布蘭德的理論貢獻(xiàn)在于說明了，如果甲國政府補(bǔ)貼本國企業(yè)的出口，以此影響本國廠商和乙國競爭廠商的決策行為，甲國在丙國市場的市場份額就會增加，盡管由于增加出口導(dǎo)致丙國價格的下降，甲國的貿(mào)易條件會惡化。 ? 但是，由于不完全競爭條件下，市場價格高于廠商的邊際出口成本，即壟斷利潤存在，這樣隨著甲國廠商在與乙國廠商的競爭中占主導(dǎo)地位，甲國廠商就會實現(xiàn)從乙國廠商的利潤轉(zhuǎn)移，從而使得國民收入得以提高。 實際上，這是一種“出口補(bǔ)貼的利潤轉(zhuǎn)移”理論。 48 （ 2）戰(zhàn)略性進(jìn)口政策 (SITP)理論 ? 布蘭德和斯本塞（ 1981）通過對古諾雙頭壟斷市場中關(guān)稅戰(zhàn)略作用的分析，揭示了關(guān)稅的利潤轉(zhuǎn)移，對戰(zhàn)略性進(jìn)口政策進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究。 ? 假設(shè)兩個國家（如美國和加拿大），各有一生產(chǎn)某一產(chǎn)品（如計算機(jī)）的生產(chǎn)廠商（如美國為國際商業(yè)機(jī)器公司IBM ），且加拿大從美國還進(jìn)口計算機(jī)。雙方所處市場為古諾市場，可以達(dá)成古諾 —— 納什均衡，引入政府干預(yù)。加拿大政府對 IBM 的計算機(jī)征進(jìn)口稅，使得加拿大境內(nèi)計算機(jī)的市場價格上升。 ? 假定加拿大政府將關(guān)稅收入全部以補(bǔ)貼形式返還給消費者，因而消費者的福利不受關(guān)稅影響。然而和沒有關(guān)稅時相比，廠商行為發(fā)生了變化。關(guān)稅將市場的均衡點從古諾 —— 納什均衡點移到了斯塔克伯爾格均衡點，將 IBM 的部分超額壟斷利潤轉(zhuǎn)移給加拿大廠商，從而提高了加拿大的國民福利。加拿大廠商在本國市場站穩(wěn)以后，甚至?xí)催^來向美國出口，分享 IBM 在美國國內(nèi)市場的壟斷利潤。 ? 49 （ 3）戰(zhàn)略出口補(bǔ)貼 “波音”與歐洲“空中客車”的競爭模擬 ? 美國學(xué)者克魯格曼（ ）曾以“波音”與歐洲“空中客車”的競爭為背景，對航空工業(yè)中戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的運用作了模擬分析。 ? 據(jù)估計， 1995年到 2022年對波音 777 噴氣式飛機(jī)需求有 1500架，每家公司銷售 500架， 才能對其投資有較好利潤。 ? 在這種情況下，第一家大公司首先打入市場可以占據(jù)市場，阻止其它公司進(jìn)入。這叫做“先動優(yōu)勢”（ First mover advantage）。 換言之， 第一家公司獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)之利形成對其它公司的“準(zhǔn)入壁壘”（ Barrier to entry）。所以目前只有波音（ Boeing ）和空中客車（ Air bus）兩家大公司具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)而占領(lǐng)該飛機(jī)市場，阻止其它公司進(jìn)入市場。 ? 一家大公司如何具有先動優(yōu)勢？戰(zhàn)略貿(mào)易理論認(rèn)為必須具有發(fā)明創(chuàng)造精神、企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)才能和歷史的機(jī)遇或幸運等三個要素。波音公司首占市場即具有上述三個要素。但戰(zhàn)略貿(mào)易理論的重要一點是政府的干預(yù)和支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易政策。美國通過國防預(yù)算對波音公司資助了大量的研究發(fā)展費用，有助于波音公司取得首動優(yōu)勢。 50 ? 克魯格曼和另一位學(xué)者鮑爾溫（ R Baldwin）還根據(jù)波音７６７和空中客車Ａ３００競爭的實際條件進(jìn)行了模擬分析，他們斷言，空中客車每年享有歐洲政府約１５億美元（按１９７４年價格計算）的暗補(bǔ)，而這些補(bǔ)貼帶來的投資收益率要低于波音的投資收益率。 ? 政府可以支持工業(yè)，比如利用津貼等方式可以搶占市場將外國大公司利潤獲取過來，并迫使外國公司退出市場，從而獲取壟斷利潤。 ? 例如，美國波音公司與歐洲空中客車公司競爭生產(chǎn)新型飛機(jī)，因市場容量只能允許一家公司獲利，如果兩家公司同時生產(chǎn)，雙方都要虧損。如歐洲空中客車，或波音公司單獨生產(chǎn)可以各得 1億美元利潤，如兩家公司同時生產(chǎn)，每家將虧損 500萬美元。這時歐洲政府對空中客車每架津貼1000萬美元，即使兩家同時生產(chǎn)，空中客車也肯定賺利500萬美元，而波音公司因恐虧損， 則放棄新型飛機(jī)的生產(chǎn)。這時空中客車將獨家獲利 ，歸還政府補(bǔ)貼1000萬美元后仍余 1億美元。這就是說把美國利潤轉(zhuǎn)移到歐洲了。 51 3）戰(zhàn)略貿(mào)易理論的適用性 ? （ 1）現(xiàn)實的國際貿(mào)易中有許多戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在發(fā)揮作用 ? 這包括在 WTO框架 內(nèi)的對出口國征收反傾銷說的過度運用和美國的超級“ 301”等。 ? 其中，美國超級“ 301”作為改變貿(mào)易戰(zhàn)略預(yù)期的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策手段， 稱得上是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最為出色的運用，這在最近幾年中美、美日貿(mào)易談判中可略見一斑。 52 ? （ 2）政府是否能夠避免企業(yè)的“尋租” ? 由于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是建立在不同的假設(shè)基礎(chǔ)上的，政策的實施要求對市場結(jié)構(gòu)、廠商行為和廠商預(yù)期利潤等有比較準(zhǔn)確的掌握，這樣就面臨著一個信息問題。與此相聯(lián)系的就是政府是否能夠避免企業(yè)的“尋租”，從而保證政策的有力實施。 ? “ 尋租 ” 是指追尋那些人為的或政府行為造成的租金，也就是追逐各項 “權(quán)利產(chǎn)品、制度產(chǎn)品” 的價值。 53 ? （ 3）必須滿足一定的條件 ? 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策為不完全競爭條件下政府的貿(mào)易干預(yù)提供了新的依據(jù) ，但要將這一理論付諸實踐 ，必須滿足一定的條件。從西方學(xué)者的研究文獻(xiàn)中可以 歸納出兩類實施條件 ： 一類是前提條件 ，另一類是約束或限制條件 ,前者是實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策必不可少的 ，后者關(guān)系到政策能否正確制定和收到預(yù)期效果 ，這兩類條件又可分別稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施的必要條件和充分條件。 ? （ 4）針對西方發(fā)達(dá)國家而言 ? 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論本來主要從發(fā)達(dá)國家的角度進(jìn)行研究 ，所要求的適用條件也是針對西方發(fā)達(dá)國家而言的。 ? 目前，一些發(fā)展中國家也在借鑒和運用戰(zhàn)略貿(mào)易政策。由于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和發(fā)展水平上存在很大差距，因此，發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)略貿(mào)易政策對絕大多數(shù)發(fā)展中國家是否適用以及在多大程度上適用需要研究。 54 ? （ 5）避免其他國家進(jìn)行報復(fù) ? 有一些學(xué)者分析了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在發(fā)展中國家應(yīng)用的問題 ，例如克魯格曼 (Krugman， 1987)等 ，他們的研究表明 ，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施條件并不因發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的區(qū)別而有很大不同 ，發(fā)展中國家在具備上述條件 ，特別是前提條件的情況下也是可以應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的。 ? 但是 ，從一般的發(fā)展中國家考慮到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在本國的適用性問題時，除了前提條件之外 ,還需要考慮經(jīng)濟(jì)體制方面的要求。 ? 此外，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論和政策雖然為政府的貿(mào)易干預(yù)提供了新的依據(jù) ，但政策支持的貿(mào)易保護(hù)是適度的 ，它并不主張高筑保護(hù)壁壘。同時 ，各國在實際應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時應(yīng)當(dāng)注意技巧 ，以避免其他國家進(jìn)行報復(fù)。 55 ? 傳統(tǒng)貿(mào)易理論與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論 爭論的實質(zhì)就是干預(yù)主義與自由主義的爭論。 ? 自由主義認(rèn)為政府的干預(yù)只會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)扭曲，經(jīng)濟(jì)問題只能靠市場解決。 ? 而干預(yù)主義認(rèn)為扭曲來自于市場失靈，必須通過政府干預(yù)進(jìn)行糾正。 ? 資料閱讀與思考： ? ! ? ？ 56 ? ? 管理貿(mào)易論（ managed trade theory），主張一國政府應(yīng)對內(nèi) 制定各種對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法規(guī)和條例，加強(qiáng)對本國進(jìn)出口貿(mào)易有秩序地發(fā)展的管理， 對外 簽定各種對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定，約束貿(mào)易伙伴的行為，緩和與各國間的貿(mào)易摩擦，以促進(jìn)出口，限制或減少某些產(chǎn)品進(jìn)口，協(xié)調(diào)和發(fā)展與各國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，促進(jìn)對外貿(mào)易的發(fā)展。 ? 管理貿(mào)易論是適應(yīng)發(fā)達(dá)國家既要遵循自由貿(mào)易原則，又要實行一定的貿(mào)易保護(hù)的現(xiàn)實需要而產(chǎn)生的，其 實質(zhì)是協(xié)調(diào)性的保護(hù) 。 它把貿(mào)易保護(hù)制度化、合法化， 通過各種巧妙的進(jìn)口管理辦法和合法的協(xié)定來實現(xiàn)保護(hù)。 ? 例如，在國際貿(mào)易領(lǐng)域中，國際商品協(xié)定、國際紡織品協(xié)定、多種纖維協(xié)定、“自動”出口限制協(xié)定、有秩序的銷售安排、發(fā)達(dá)國家的進(jìn)出口管制、歐盟共同農(nóng)業(yè)政策等都屬于管理貿(mào)易措施的具體反映。近年來，發(fā)展中國家也開始采用，并用于區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)。 57 本章思考題 李斯特是如何批評古典學(xué)派并闡述自己觀點的？ 簡述李斯特的工業(yè)保護(hù)論的主要論點？ 李斯特的保護(hù)貿(mào)易論有何積極意義？有何缺陷？ 凱恩斯為什么主張國家應(yīng)努力追求外貿(mào)順差？ 簡述對外貿(mào)易乘數(shù)論。 簡述普萊維什的中心 — 外圍論及其政策主張？