經濟責任審計工作底稿-資料下載頁
2025-05-14 03:30本頁面
【正文】 部門填寫。審計人員：審計組長：年 月 日被審計人員：年 月 日內部控制制度制定與執(zhí)行情況表審計項目： 審計期限： 年 月至 年 月 內控制度名稱計量單位應制定數(shù)已制定數(shù)執(zhí)行情況審計確認制定率執(zhí)行率1234567存在的問題與審計建議：注：1－4 欄由被審計人員填寫；5－6 欄由財務部門填寫；7－8 欄由審計部門填寫。審計人員：審計組長：年 月 日被審計人員：年 月 日其他需要說明情況表審計項目：審計期限： 年 月至 年 月問題類型情況說明審計確認123對外經濟擔保未入賬的應收應付款公款私存私立銀行賬戶存在的問題與審計建議：注：12 欄由被審計人員填寫；3 欄由審計部門填寫。審計人員： 審計組長：年 月 日被審計人員：年 月 日 審計報告審 計 報 告審字[ ]第 號關于對同志在（被審計單位名稱）任（職務：處長、院長、主任、所長、經理、董事長、廠長等）期間的經濟責任的審計報告根據審字[ ]第 號立項書，我們自年月日至年月日對同志自年月至年月在（被審計單位名稱）任（職務）期間的經濟責任進行了（就地、送達或其他方式）審計，（被審計單位配合與協(xié)助情況）?，F(xiàn)將審計結果報告如下：一、基本情況（一）被審計單位情況主要包括：被審計單位的經濟性質、管理體制、業(yè)務范圍及經營規(guī)模等。（二）被審計領導干部情況主要包括：姓名、職務、任職時間、崗位職責等。二、審計情況（一）基本情況：依據的審計規(guī)范、實施的審計手段、采用的主要審計方法，被審計單位內部控制及財務收支、資產、負債、損益情況。（二）總體評價：對被審計單位的內部控制制度的健全性、合法性、恰當性、有效性評價；財務收支、資產、負債、損益的真實性、合法性、效益性的評價；以及其他要說明的情況。三、審計中發(fā)現(xiàn)的問題主要包括：審計查出的被審計單位財務經濟違法違紀行為或損失浪費問題；審計查出的不合理、不規(guī)范的行為；審計查出的被審計領導干部存在的問題；具體發(fā)現(xiàn)問題的事實，產生問題的原因；違反有關法律法規(guī)的具體內容，存在問題所造成的影響或后果等。四、審計評價根據審計結果，綜合評價被審計領導干部任職期間的主要經濟工作業(yè)績；確認在其任期內單位發(fā)生的主要經濟問題，被審計領導干部應當承擔的經濟責任（包括主管責任和直接責任）。廣州股份有限公司審計室年 月 日 2 審計報告征求意見書審計報告征求意見書審字[ ]第 號同志：茲把根據上實發(fā)展審字[]第號審計通知書實施審計后撰寫的“審計報告（征求意見稿）”送達你處征求意見。請在月日前提出書面反饋意見，簽章后與“審計報告（征求意見稿）”一并交回本室。多謝配合！附件：審計報告（征求意見稿）審計報告征求意見表審計報告征求意見簽收單廣州股份有限公司審計室 年 月 日審計報告征求意見表文件名被審計人審計項目主審返回時間意見反饋注：若本表不敷使用，請另附A4 紙。 被審計人：（簽名）年 月 日審計報告征求意見簽收單廣州股份有限公司審計室：今收到你室送來的根據上實發(fā)展審字[]第號審計通知書實施審計后撰寫的“審計報告（征求意見稿）”。我將按內審管理制度，在規(guī)定的期限內交回你室。 簽收人： 年 月 日 2 審計文書簽收單編號：審計文書簽收單審計項目文書名稱簽收人簽收日期備注： 2 已閱資料清單已閱資料清單序號時間資料名稱所屬時間資料來源備注123456789101112131415161718192021222324252627282930313233343536372 審計程序執(zhí)行一覽表審計程序執(zhí)行一覽表序號審計程序執(zhí)行時間備注1接受審計委托2審計立項3調查被審計單位基本情況4任期內單位重大事項決策情況5審計計劃6擬訂審計工作方案7董事長批準審計工作方案8下達審計通知書9審計進場會10資料交接11獲取審計承諾書12符合性測試13實質性測試14訪談15工作底稿匯總16審計復核17草擬審計報告18征求意見19審計報告送審20正式發(fā)送審計報告212223242526272829303132
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