【正文】 后生效。25 / 35三． 舜宇集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)（一） 監(jiān)事會(huì)體制? 為規(guī)范監(jiān)事會(huì)工作行為和秩序，保證監(jiān)事會(huì)依法行使權(quán)力，履行職責(zé)、承擔(dān)義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，以及《公司章程》 ，特制定本條例；? 監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)集團(tuán)財(cái)務(wù)以及公司董事、總裁和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。1. 監(jiān)事會(huì)（1） 監(jiān)事會(huì)的組成及任期? 集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)由 3－5 位（奇數(shù)）成員組成。監(jiān)事人選由各股東代表和適當(dāng)比例的集團(tuán)職工代表組成；? 監(jiān)事會(huì)可聘請(qǐng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律、會(huì)計(jì)、管理方面的專家出任外部監(jiān)事；? 依照《公司法》 ，監(jiān)事會(huì)的職工代表由集團(tuán)職工民主選舉產(chǎn)生；? 監(jiān)事實(shí)行任期制，任期為三年，到期全體監(jiān)事卸任重新選任。? 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長 1 名。（2） 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)? 審查集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)表和資料，評(píng)價(jià)集團(tuán)業(yè)績和經(jīng)營狀況；? 對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或《公司章程》的行為進(jìn)行監(jiān)督；? 當(dāng)董事、經(jīng)理的行為損害集團(tuán)的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正；? 必要時(shí)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東會(huì)；? 監(jiān)事或監(jiān)事代表列席董事會(huì)會(huì)議；? 代表集團(tuán)與董事交涉或?qū)Χ缕鹪V；? 應(yīng)集團(tuán)經(jīng)理要求，提供咨詢意見；? 其他規(guī)定的職權(quán)。（3） 監(jiān)事會(huì)的責(zé)任：? 對(duì)集團(tuán)的責(zé)任：? 監(jiān)事會(huì)對(duì)集團(tuán)負(fù)有監(jiān)督與檢查的責(zé)任。若因監(jiān)事會(huì)沒有盡責(zé)造成集團(tuán)損害的，要對(duì)集團(tuán)負(fù)連帶賠償責(zé)任。26 / 35? 對(duì)第三者的責(zé)任：? 若監(jiān)事在執(zhí)行業(yè)務(wù)中因違反法令造成他人損害的，對(duì)他人應(yīng)負(fù)連帶賠償責(zé)任。（4） 監(jiān)事會(huì)的義務(wù)? 有向股東會(huì)報(bào)告的義務(wù)，為股東會(huì)準(zhǔn)備的監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告內(nèi)容有：? 匯報(bào)監(jiān)事會(huì)工作情況；? 對(duì)股東會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行報(bào)告；? 檢查集團(tuán)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)狀況并得出結(jié)論；? 對(duì)董事、經(jīng)理的監(jiān)督情況報(bào)告；? 對(duì)董事會(huì)提交股東會(huì)的報(bào)表審查意見提出報(bào)告；? 股東會(huì)授予監(jiān)事會(huì)其他職權(quán)，報(bào)告履行義務(wù)情況。? 建議召開臨時(shí)股東會(huì)議的義務(wù)。? 其他規(guī)定義務(wù)。2. 監(jiān)事長監(jiān)事長由監(jiān)事會(huì)三分之二以上監(jiān)事選舉產(chǎn)生或解聘。監(jiān)事長任期與監(jiān)事相同為三年，可連選連任。監(jiān)事長的解任與選任程序與一般監(jiān)事的解任和選任程序相同。監(jiān)事長人選應(yīng)具有更高素質(zhì)要求，須眾望所歸、嚴(yán)于律己、資歷深厚、公正無私。（5） 監(jiān)事長的職權(quán)? 召集并主持監(jiān)事會(huì)；? 檢查監(jiān)事會(huì)決議實(shí)施情況，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告；? 就有關(guān)問題聽取集團(tuán)高級(jí)管理人員報(bào)告；? 向集團(tuán)員工調(diào)查、了解經(jīng)營情況；? 在監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間，代行監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。（6） 監(jiān)事長的責(zé)任? 檢查監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行情況，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告；? 以各種方式保持與監(jiān)事們的聯(lián)系，聽取意見和建議；? 做好監(jiān)事會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備工作，定期召集會(huì)議。27 / 353. 監(jiān)事（1） 監(jiān)事的任職資格? 監(jiān)事人選必具有的條件：? 能夠維護(hù)集團(tuán)權(quán)益；? 堅(jiān)持原則、清正廉潔、辦事公正；? 熟悉企業(yè)財(cái)務(wù)和資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)、政策等。? 監(jiān)事的年齡限制為 28－70 歲；? 因下列情形，不得擔(dān)任集團(tuán)公司監(jiān)事：? 無民事行為能力或者限制民事行為能力；? 因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾 5 年；? 擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾 3 年；? 擔(dān)任因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 3 年；? 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未表償。? 集團(tuán)高級(jí)管理人員、董事及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任本公司的監(jiān)事。? 監(jiān)事在任期屆滿前，不得無故解除其監(jiān)事職務(wù)，自動(dòng)辭職者除外。（2） 監(jiān)事的權(quán)利? 監(jiān)事在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見，對(duì)表決事項(xiàng)行使表決權(quán)；? 監(jiān)事有權(quán)對(duì)提交會(huì)議的文件、材料提出質(zhì)疑，要求說明；? 監(jiān)事有向監(jiān)事長提出召開臨時(shí)會(huì)議或特別會(huì)議的建議權(quán)；? 為了查詢或調(diào)查監(jiān)事會(huì)的專項(xiàng)工作，監(jiān)事有權(quán)調(diào)閱公司檔案、文件或約見集團(tuán)經(jīng)理人員了解情況。（3） 監(jiān)事的義務(wù)? 監(jiān)事必須嚴(yán)格遵守國家法律、法律、財(cái)經(jīng)政策和有關(guān)規(guī)定；? 監(jiān)事必須嚴(yán)格遵守國家章程、本條例和其他公司規(guī)章制度，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)集團(tuán)利益，不得利用職權(quán)收取賄賂或者其他非法報(bào)酬；? 監(jiān)事不得開展與集團(tuán)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，或者從事?lián)p害集團(tuán)利益的活動(dòng)。? 監(jiān)事負(fù)有按規(guī)定不泄露集團(tuán)商業(yè)秘密的義務(wù)；28 / 35? 監(jiān)事違反本條例的非法所得歸集團(tuán)所有，造成的損失應(yīng)當(dāng)進(jìn)行賠償；? 監(jiān)事在執(zhí)行職權(quán)時(shí)超越權(quán)限或沒有依照監(jiān)事會(huì)決議，致使集團(tuán)遭受損害的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行賠償。（二） 監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則? 監(jiān)事會(huì)實(shí)行會(huì)議制，每年定期召開 1－2 次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，分別在 2 月和10 月；? 經(jīng)監(jiān)事長或三分之一以上監(jiān)事提議，可以召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議；? 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長召集和主持，監(jiān)事長因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事長指定其他監(jiān)事召集的主持；? 監(jiān)事會(huì)可要求集團(tuán)公司董事、總裁及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題；? 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開 10 日前將載明會(huì)議事由、時(shí)間、地點(diǎn)、議程的通知送達(dá)全體監(jiān)事；? 監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能出席，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會(huì)，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍；? 監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東會(huì)或職工代表大會(huì)予以撤換；? 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄指定專人妥善保存。必要時(shí)整理出會(huì)議紀(jì)要分發(fā)各監(jiān)事；? 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)的決議違反政府法律、法規(guī)或《公司章程》 ，致使集團(tuán)遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)集團(tuán)負(fù)有賠償責(zé)任。但經(jīng)證明有表決時(shí)曾持有異議并記載于會(huì)議記錄的，可以免除責(zé)任；? 監(jiān)事會(huì)應(yīng)由三分之二以上監(jiān)事出席方可舉行，出席者須包括有關(guān)各方的代表；? 依據(jù)監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議的事項(xiàng)主要包括：? 對(duì)董事會(huì)決策經(jīng)營目標(biāo)、方針和重大投資方案提出監(jiān)督意見；? 對(duì)集團(tuán)年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算的方案和披露的定期報(bào)告提出意見；? 對(duì)集團(tuán)利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案提出審查、監(jiān)督意見；? 對(duì)董事會(huì)決策重大風(fēng)險(xiǎn)投資、抵押、擔(dān)保和各種融資等提出意見；? 對(duì)集團(tuán)內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行審議，提出意見；29 / 35? 對(duì)董事、總裁和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或章程的行為提出糾正意見；? 提議召開臨時(shí)股東會(huì)；? 監(jiān)事?lián)Q屆、辭職時(shí)，討論推薦新一屆監(jiān)事名單或增補(bǔ)名單提交股東會(huì)；? 《公司章程》所規(guī)定的或股東會(huì)授予的其他職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)。? 監(jiān)事會(huì)決議有效原則：? 對(duì)特別決議，須經(jīng)出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事一致通過方能有效；? 對(duì)普通決議，采取簡單多數(shù)法則通過，即出席人數(shù)的過半數(shù)同意即為有效；? 監(jiān)事會(huì)不同意見對(duì)等時(shí)，監(jiān)事長有兩票表決權(quán)。（三） 監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行? 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)報(bào)送股東會(huì)，并根據(jù)決議內(nèi)容分送董事會(huì)或高級(jí)管理層；? 監(jiān)事會(huì)決議由監(jiān)事執(zhí)行或由監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行；? 對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議，如對(duì)集團(tuán)的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的決議等，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；? 對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的建議性決議，如當(dāng)董事或總裁的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事或總裁予以糾正的決議，監(jiān)事應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行；? 監(jiān)事會(huì)建立監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會(huì)的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。（四） 舜宇集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)選任辦法略，請(qǐng)參考董事會(huì)選任辦法（五） 監(jiān)事會(huì)費(fèi)用和監(jiān)事報(bào)酬? 監(jiān)事行使職權(quán)的費(fèi)用，包括聘請(qǐng)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、調(diào)研、文30 / 35印等費(fèi)用，由公司承擔(dān)，在管理費(fèi)用列支；? 監(jiān)事報(bào)酬為支付監(jiān)事補(bǔ)助金，具體標(biāo)準(zhǔn)另行商定。（六） 附則? 本方案由監(jiān)事會(huì)制定，并經(jīng)股東會(huì)審議通過之日起實(shí)施；? 本方案的解釋權(quán)屬監(jiān)事會(huì)；? 本方案未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。31 / 35附表一：舜宇集團(tuán)集團(tuán)公司第　　屆董事和監(jiān)事候選人及子公司董事長候選人推薦（自薦）表被推薦人姓名 被推薦人現(xiàn)任職務(wù)擬任職務(wù) 表決欄集團(tuán)公司董事集團(tuán)公司監(jiān)事光學(xué)公司董事長光學(xué)公司總經(jīng)理儀器公司董事長儀器公司總經(jīng)理科技公司董事長科技公司總經(jīng)理推薦（自薦）資質(zhì)近三年主要工作業(yè)績簡述：證明人簽字：　　　　　推薦人（自薦人）對(duì)照任職資格陳述任職理由：32 / 35被推薦人（自薦人）競(jìng)職愿望陳述：推薦人簽名填表說明：? 同一被推薦人，可以同被推薦擬任職務(wù)中的一個(gè)或一個(gè)以上職務(wù)，并在被推薦人擬任職務(wù)對(duì)應(yīng)的表決欄內(nèi)打“√” ，在其他沒有被推薦職務(wù)對(duì)應(yīng)的表決欄內(nèi)畫“О” 。表決欄不得有空，否則推薦表作無效處理；? 如同一推薦人有多個(gè)被推薦人聘任地表中所列職位，可自行復(fù)制此表進(jìn)行填寫；? 此表填寫完畢后于 200　　年 　　月 　　日四時(shí)前交集團(tuán)公司董事會(huì)秘書，過時(shí)不候? 填寫此表時(shí)，如有不明之處，請(qǐng)咨詢董事會(huì)秘書。33 / 35附表二：舜宇集團(tuán)公司第　　屆董事、監(jiān)事被推薦候選人及子公司董事長被推薦人本人意見征詢表集團(tuán)公司董事 集團(tuán)公司監(jiān)事 子公司董事長被推薦人姓名 本人是否同意 本人簽名 被推薦人姓名 本人是否同意 本人簽名 被推薦人姓名 本人是否同意 本人簽名34 / 35附表三：舜宇集團(tuán)公司董事自評(píng)或互評(píng)表董事評(píng)價(jià)內(nèi)容董事 1 董事 2 董事 3 董事 4 董事 5 董事 6 董事 7 董事 8 董事 9? 必要時(shí)在董事會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)的會(huì)議上采取強(qiáng)硬、建設(shè)性立場(chǎng)? 對(duì)董事會(huì)上提出的問題表現(xiàn)出深思熟慮的、誠懇的看法? 參加會(huì)議前認(rèn)真準(zhǔn)備，以對(duì)董事會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)提出的議案進(jìn)行評(píng)價(jià)和提供新看法? 當(dāng)堅(jiān)信某一問題時(shí)敢于明確表達(dá)自己的見解，并能采用客觀事實(shí)和證據(jù)予以捍衛(wèi)立場(chǎng)? 若董事會(huì)未能就所提議的項(xiàng)目進(jìn)行充分地評(píng)估，能不輕易妥協(xié)，并要求提供更多的信息? 思維敏捷，有邏輯性，能夠迅速抓住問題關(guān)鍵? 富有決斷力，注重實(shí)干，能有效推進(jìn)決議的實(shí)現(xiàn)? 熟悉所要求思考或決斷的問題和相關(guān)領(lǐng)域? 具有團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，能夠貫徹民主集中制原則，不以個(gè)人好惡影響集體決策的制定? 有著良好的概念思維和理論能力? 善于發(fā)現(xiàn)和提供信息，以使董事會(huì)決策有更多的事實(shí)? 富有創(chuàng)新意識(shí)，能夠提供有創(chuàng)意的思路和方法? 確保董事會(huì)目標(biāo)明確并被每一個(gè)人所理解等35 / 35填表說明：　　以上評(píng)價(jià)表用于對(duì)董事會(huì)成員的績效進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和相互評(píng)價(jià)。它僅限定在董事個(gè)人履行董事職責(zé)時(shí)而非在其他場(chǎng)合的表現(xiàn)。如果某位董事在董事會(huì)會(huì)議上總是顯示出這種表現(xiàn)，在其姓名下填 A（非常同意）。若他經(jīng)常顯示出這種表現(xiàn)，填 B（同意） ；若他很少表現(xiàn)，填 D（不同意） ；若從未見他在董事會(huì)會(huì)議上由此表現(xiàn)，填 E（非常不同意） ；若你不很肯定，那么請(qǐng)?zhí)?C（不清楚） 。請(qǐng)記住不同意（D 和 E）并非被認(rèn)為是負(fù)面評(píng)價(jià)，因?yàn)闆]有任何一個(gè)董事可以同時(shí)具備以下清單中的所有表現(xiàn)。填寫答案將對(duì)外保密。A :非常同意； B：同意； C：不清楚； D：不同意； E:非常不