【正文】 / 35附表二：舜宇集團(tuán)公司第　　屆董事、監(jiān)事被推薦候選人及子公司董事長(zhǎng)被推薦人本人意見(jiàn)征詢(xún)表集團(tuán)公司董事 集團(tuán)公司監(jiān)事 子公司董事長(zhǎng)被推薦人姓名 本人是否同意 本人簽名 被推薦人姓名 本人是否同意 本人簽名 被推薦人姓名 本人是否同意 本人簽名34 / 35附表三：舜宇集團(tuán)公司董事自評(píng)或互評(píng)表董事評(píng)價(jià)內(nèi)容董事 1 董事 2 董事 3 董事 4 董事 5 董事 6 董事 7 董事 8 董事 9? 必要時(shí)在董事會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)的會(huì)議上采取強(qiáng)硬、建設(shè)性立場(chǎng)? 對(duì)董事會(huì)上提出的問(wèn)題表現(xiàn)出深思熟慮的、誠(chéng)懇的看法? 參加會(huì)議前認(rèn)真準(zhǔn)備，以對(duì)董事會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)提出的議案進(jìn)行評(píng)價(jià)和提供新看法? 當(dāng)堅(jiān)信某一問(wèn)題時(shí)敢于明確表達(dá)自己的見(jiàn)解，并能采用客觀事實(shí)和證據(jù)予以捍衛(wèi)立場(chǎng)? 若董事會(huì)未能就所提議的項(xiàng)目進(jìn)行充分地評(píng)估，能不輕易妥協(xié)，并要求提供更多的信息? 思維敏捷，有邏輯性，能夠迅速抓住問(wèn)題關(guān)鍵? 富有決斷力，注重實(shí)干，能有效推進(jìn)決議的實(shí)現(xiàn)? 熟悉所要求思考或決斷的問(wèn)題和相關(guān)領(lǐng)域? 具有團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，能夠貫徹民主集中制原則，不以個(gè)人好惡影響集體決策的制定? 有著良好的概念思維和理論能力? 善于發(fā)現(xiàn)和提供信息，以使董事會(huì)決策有更多的事實(shí)? 富有創(chuàng)新意識(shí)，能夠提供有創(chuàng)意的思路和方法? 確保董事會(huì)目標(biāo)明確并被每一個(gè)人所理解等35 / 35填表說(shuō)明：　　以上評(píng)價(jià)表用于對(duì)董事會(huì)成員的績(jī)效進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和相互評(píng)價(jià)。（四） 舜宇集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)選任辦法略，請(qǐng)參考董事會(huì)選任辦法（五） 監(jiān)事會(huì)費(fèi)用和監(jiān)事報(bào)酬? 監(jiān)事行使職權(quán)的費(fèi)用，包括聘請(qǐng)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、調(diào)研、文30 / 35印等費(fèi)用，由公司承擔(dān)，在管理費(fèi)用列支；? 監(jiān)事報(bào)酬為支付監(jiān)事補(bǔ)助金，具體標(biāo)準(zhǔn)另行商定。? 監(jiān)事會(huì)決議有效原則：? 對(duì)特別決議，須經(jīng)出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事一致通過(guò)方能有效；? 對(duì)普通決議，采取簡(jiǎn)單多數(shù)法則通過(guò)，即出席人數(shù)的過(guò)半數(shù)同意即為有效；? 監(jiān)事會(huì)不同意見(jiàn)對(duì)等時(shí)，監(jiān)事長(zhǎng)有兩票表決權(quán)。會(huì)議記錄指定專(zhuān)人妥善保存。（3） 監(jiān)事的義務(wù)? 監(jiān)事必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法律、財(cái)經(jīng)政策和有關(guān)規(guī)定；? 監(jiān)事必須嚴(yán)格遵守國(guó)家章程、本條例和其他公司規(guī)章制度，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)集團(tuán)利益，不得利用職權(quán)收取賄賂或者其他非法報(bào)酬；? 監(jiān)事不得開(kāi)展與集團(tuán)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，或者從事?lián)p害集團(tuán)利益的活動(dòng)。? 監(jiān)事的年齡限制為 28－70 歲；? 因下列情形，不得擔(dān)任集團(tuán)公司監(jiān)事：? 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；? 因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾 5 年；? 擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾 3 年；? 擔(dān)任因違法而被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾 3 年；? 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未表償。監(jiān)事長(zhǎng)人選應(yīng)具有更高素質(zhì)要求，須眾望所歸、嚴(yán)于律己、資歷深厚、公正無(wú)私。? 其他規(guī)定義務(wù)。若因監(jiān)事會(huì)沒(méi)有盡責(zé)造成集團(tuán)損害的，要對(duì)集團(tuán)負(fù)連帶賠償責(zé)任。監(jiān)事人選由各股東代表和適當(dāng)比例的集團(tuán)職工代表組成；? 監(jiān)事會(huì)可聘請(qǐng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律、會(huì)計(jì)、管理方面的專(zhuān)家出任外部監(jiān)事；? 依照《公司法》 ，監(jiān)事會(huì)的職工代表由集團(tuán)職工民主選舉產(chǎn)生；? 監(jiān)事實(shí)行任期制，任期為三年，到期全體監(jiān)事卸任重新選任。（五） 董事會(huì)、董事考評(píng)辦法? 為強(qiáng)化董事會(huì)每位董事的任職使命感和榮譽(yù)感，真正履行好做為一名董事的責(zé)任和義務(wù)，行使好應(yīng)有的職權(quán)，特設(shè)立董事會(huì)和董事的考評(píng)辦法，對(duì)董事會(huì)和董事在職期間的表現(xiàn)予以考評(píng)；? 董事內(nèi)部考評(píng)作為董事會(huì)的重要內(nèi)部之一，在每年 1 月的董事會(huì)展開(kāi)；股東對(duì)董事會(huì)和董事考評(píng)在每年 3 月股東會(huì)期間；? 考評(píng)采取董事自評(píng)、互評(píng)以及股東會(huì)評(píng)三種方式；24 / 35? 董事以《舜宇集團(tuán)公司董事自評(píng)和互評(píng)表》中內(nèi)容進(jìn)行自評(píng)和互評(píng)，并簽字確認(rèn)；股東對(duì)董事會(huì)和董事的考評(píng)以當(dāng)年或在任期間的集團(tuán)業(yè)績(jī)表現(xiàn)、重大事項(xiàng)等為主；? 對(duì)考評(píng)結(jié)果連續(xù)兩次較差者，人力資源委員會(huì)或董事長(zhǎng)應(yīng)予以批評(píng)、降薪、報(bào)股東會(huì)提請(qǐng)罷免等措施；? 考評(píng)結(jié)果由董事會(huì)秘書(shū)匯總，做為檔案保存 10 年。即在第一輪投票中，如果獲得半數(shù)以上選票候選人超過(guò)規(guī)定名額時(shí)，得票多的候選人當(dāng)選；如果獲得半數(shù)以上選票的候選人不足規(guī)定的名額時(shí)，則所缺名額進(jìn)行附加投票，直至足額為止。? 入圍董事候選人組織學(xué)習(xí)1. 為使每一位候選人理解和掌握如何做一名優(yōu)秀的董事，人力資源委員會(huì)組織進(jìn)入第二輪的候選人（含子公司）進(jìn)行以“如何做一名稱(chēng)職的新一屆董事”為主題的學(xué)習(xí)活動(dòng)；2. 學(xué)習(xí)課程包括但不限于以下內(nèi)容：? 公司法? 《公司章程》? 公司治理? 舜宇集團(tuán)戰(zhàn)略? 舜宇集團(tuán)企業(yè)文化? 舜宇集團(tuán)母子公司管理模式? 改造董事會(huì)等3. 學(xué)習(xí)活動(dòng)安排在兩周內(nèi)結(jié)束為宜；4. 學(xué)習(xí)活動(dòng)形式走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)，包括以下方式：? 邀請(qǐng)財(cái)務(wù)、證券、金融、管理專(zhuān)家授課；? 讀書(shū)會(huì)；? 研討會(huì)等。4. 人力資源委員會(huì)進(jìn)行候選人平衡調(diào)整，應(yīng)注意把握事項(xiàng)：? 新一屆董事會(huì)結(jié)構(gòu)平衡：包括知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、技能結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、職能結(jié)構(gòu)等等；? 保持候選人多樣性：使具有各種專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和專(zhuān)長(zhǎng)的人才能有機(jī)會(huì)進(jìn)入第二輪候選；? 兼顧集團(tuán)公司董事、各子公司董事長(zhǎng)和各子公司總經(jīng)理人選的平衡。本項(xiàng)工作于選任當(dāng)年 3 月 28 日前結(jié)束。特此制定此辦法，在公平、公開(kāi)、公正的基礎(chǔ)上，建立科學(xué)、規(guī)范董事會(huì)選任程序。? 董事會(huì)決議有效原則：? 表決事項(xiàng)采取簡(jiǎn)單多數(shù)法則通過(guò)，即出席人數(shù)的過(guò)半數(shù)同意即為有效；? 董事會(huì)不同意見(jiàn)對(duì)等時(shí)，董事長(zhǎng)有兩票權(quán)。? 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定副董事長(zhǎng)或者其他董事召集和主持；? 召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi) 10 日前將載明會(huì)議事由、時(shí)間、地點(diǎn)、議程的通知送達(dá)全體董事，董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充；? 董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代為出席董事會(huì)，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍；? 董事會(huì)每次會(huì)議和議題決議由董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行整理，送董事長(zhǎng)審議后，分發(fā)各董事進(jìn)行確認(rèn)并簽字，形成合法文件后再下發(fā)實(shí)施執(zhí)行；? 董事應(yīng)在董事會(huì)結(jié)束后三天內(nèi)將當(dāng)場(chǎng)議事所持個(gè)人觀點(diǎn)以書(shū)面形式整理成文，簽名后交于董事會(huì)秘書(shū)備案；? 董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)載明會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、召集人姓名、出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名、列席人員的姓名、會(huì)議議程、董事發(fā)言要點(diǎn)、每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)） ；? 董事會(huì)會(huì)議記錄、代為出席的授權(quán)委托書(shū)以及董事書(shū)面整理的議事觀點(diǎn)作為檔案由董事會(huì)秘書(shū)保存，保存期為十年；? 董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。? 董事在任期屆滿(mǎn)前，不得無(wú)故解除其董事職務(wù)，自動(dòng)辭職者除外。董事對(duì)集團(tuán)承擔(dān)競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)是指董事不得為自己或他人進(jìn)行屬于集團(tuán)營(yíng)業(yè)范圍之內(nèi)的行為，并且不得兼任其它同類(lèi)業(yè)務(wù)企業(yè)的董事或經(jīng)理人。? 董事不得使自己處于與集團(tuán)整體利益沖突之中，董事必須對(duì)集團(tuán)保持忠誠(chéng)和信用，具體包括：? 董事在行使職權(quán)時(shí)，應(yīng)代表集團(tuán)整體利益；? 董事不得為了自身利益而與集團(tuán)業(yè)務(wù)相互競(jìng)爭(zhēng)；? 董事不得篡奪集團(tuán)的營(yíng)業(yè)機(jī)會(huì)；? 董事不得私自與集團(tuán)內(nèi)任一機(jī)構(gòu)做買(mǎi)賣(mài)。? 董事不得接受賄賂。（2） 董事的任職期限? 董事實(shí)行任期制，任期為三年，到期全體董事卸任重新選任。董事不實(shí)行個(gè)人負(fù)責(zé)制，而是通過(guò)董事會(huì)實(shí)行集體負(fù)責(zé)制。（1） 董事長(zhǎng)的法定職權(quán)? 主持股東會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；? 檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；? 簽署公司股票和債券。董事長(zhǎng)的重要性表現(xiàn)在：董事長(zhǎng)在具有董事資格的人員中選任，在董事會(huì)上以全體董事的過(guò)半數(shù)同意選舉產(chǎn)生。（6） 董事會(huì)的人數(shù)董事會(huì)人數(shù)為 7－11 人，人數(shù)為奇數(shù)。董事會(huì)由股東會(huì)集體選出，代表全體股東的利益，負(fù)責(zé)制訂或?qū)徸h集團(tuán)的戰(zhàn)略性決策，并檢查其執(zhí)行狀況。? 股東會(huì)會(huì)議記錄的保存期與集團(tuán)公司存續(xù)期相同。8. 股東會(huì)的記錄? 股東會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。? 下列事項(xiàng)由股東會(huì)以普通決議通過(guò)：? 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；? 董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；? 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；? 集團(tuán)年度預(yù)算方案、決算方案；? 集團(tuán)年度報(bào)告；? 除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其他事項(xiàng)。臨時(shí)股東會(huì)審議通知中列明的提案內(nèi)容時(shí)，對(duì)涉及不得通訊表決的事項(xiàng)的提案內(nèi)容不得進(jìn)行變更；任何變更都應(yīng)視為另一個(gè)新的提案，不得在本次股東會(huì)上進(jìn)行表決。6. 股東會(huì)的表決? 股東（包括代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)，采取記名投票表決；? 股東會(huì)對(duì)所有列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決，不得以任何理由擱置或不予表決；? 股東會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的提案，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人10 / 35逐個(gè)進(jìn)行表決。對(duì)列入會(huì)議議程的內(nèi)容，主持人根據(jù)實(shí)際情況，可采取先報(bào)告、集中審議、集中表決的方式，也可對(duì)比較復(fù)雜的議題采取逐項(xiàng)報(bào)告、逐項(xiàng)審議表決的方式；? 在股東年會(huì)上，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就前次股東年會(huì)以來(lái)股東會(huì)決議中應(yīng)由董9 / 35事會(huì)辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情況向股東會(huì)做出報(bào)告并公告；? 在股東年會(huì)上，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)宣讀有關(guān)集團(tuán)過(guò)去一年的監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：? 集團(tuán)財(cái)務(wù)的檢查情況；? 董事、高層管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、 《公司章程》及股東會(huì)決議的執(zhí)行情況；? 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)報(bào)告的其他重大事件等。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名或單位名稱(chēng)、身份證號(hào)碼、住所、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名或名稱(chēng)等事項(xiàng)；? 非股東的董事、監(jiān)事、總裁、公司其他高級(jí)管理人員及經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)者，可參加會(huì)議并發(fā)表意見(jiàn)；? 董事會(huì)可當(dāng)聘請(qǐng)律師、公司公證人員出席股東會(huì)。在投票過(guò)程中如果得票超過(guò)某一當(dāng)選票數(shù)的候選人數(shù)多于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)名額，則得票最少且票數(shù)相同的幾名候選人應(yīng)進(jìn)行附加投票，直至當(dāng)選人數(shù)與名額相同為止。董事會(huì)提出解聘或不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的提案時(shí)，應(yīng)事先通知該會(huì)計(jì)師事務(wù)所，并向股東會(huì)說(shuō)明原因。? 提案的主要內(nèi)容一般是：? 公司增加或者減少注冊(cè)資本；? 發(fā)行公司債券；? 公司的分立、合并、解散和清算；? 《公司章程》的修改；? 利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；? 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免；? 變更募股資金投向；? 需股東會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易；? 需股東會(huì)審議的收購(gòu)或出售資產(chǎn)事項(xiàng)；? 變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所等重大事項(xiàng)。未作注明的，代理人必須在征得股東會(huì)主持人同意后方可按自己的意思表決；? 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證股東會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序，除出席會(huì)議的股東（或代理人） 、董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、高級(jí)管理人員、聘任律師及董事會(huì)邀請(qǐng)的人員以外，有權(quán)依法拒絕其他人士入場(chǎng)，對(duì)于干擾股東會(huì)秩序、尋釁滋事和侵犯其他股東合法權(quán)益的行為，公司應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)查處。董事會(huì)在變更通知中應(yīng)說(shuō)明變更原因并公布變更后的召開(kāi)