【正文】 領(lǐng)域? 具有團(tuán)隊(duì)合作意識，能夠貫徹民主集中制原則，不以個人好惡影響集體決策的制定? 有著良好的概念思維和理論能力? 善于發(fā)現(xiàn)和提供信息，以使董事會決策有更多的事實(shí)? 富有創(chuàng)新意識，能夠提供有創(chuàng)意的思路和方法? 確保董事會目標(biāo)明確并被每一個人所理解等35 / 35填表說明：　　以上評價表用于對董事會成員的績效進(jìn)行自我評價和相互評價。? 監(jiān)事會決議有效原則：? 對特別決議，須經(jīng)出席監(jiān)事會的監(jiān)事一致通過方能有效；? 對普通決議，采取簡單多數(shù)法則通過，即出席人數(shù)的過半數(shù)同意即為有效；? 監(jiān)事會不同意見對等時，監(jiān)事長有兩票表決權(quán)。（3） 監(jiān)事的義務(wù)? 監(jiān)事必須嚴(yán)格遵守國家法律、法律、財經(jīng)政策和有關(guān)規(guī)定；? 監(jiān)事必須嚴(yán)格遵守國家章程、本條例和其他公司規(guī)章制度，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)集團(tuán)利益，不得利用職權(quán)收取賄賂或者其他非法報酬；? 監(jiān)事不得開展與集團(tuán)相競爭的業(yè)務(wù)，或者從事?lián)p害集團(tuán)利益的活動。監(jiān)事長人選應(yīng)具有更高素質(zhì)要求，須眾望所歸、嚴(yán)于律己、資歷深厚、公正無私。若因監(jiān)事會沒有盡責(zé)造成集團(tuán)損害的，要對集團(tuán)負(fù)連帶賠償責(zé)任。（五） 董事會、董事考評辦法? 為強(qiáng)化董事會每位董事的任職使命感和榮譽(yù)感，真正履行好做為一名董事的責(zé)任和義務(wù)，行使好應(yīng)有的職權(quán)，特設(shè)立董事會和董事的考評辦法，對董事會和董事在職期間的表現(xiàn)予以考評；? 董事內(nèi)部考評作為董事會的重要內(nèi)部之一，在每年 1 月的董事會展開；股東對董事會和董事考評在每年 3 月股東會期間；? 考評采取董事自評、互評以及股東會評三種方式；24 / 35? 董事以《舜宇集團(tuán)公司董事自評和互評表》中內(nèi)容進(jìn)行自評和互評，并簽字確認(rèn)；股東對董事會和董事的考評以當(dāng)年或在任期間的集團(tuán)業(yè)績表現(xiàn)、重大事項(xiàng)等為主；? 對考評結(jié)果連續(xù)兩次較差者，人力資源委員會或董事長應(yīng)予以批評、降薪、報股東會提請罷免等措施；? 考評結(jié)果由董事會秘書匯總，做為檔案保存 10 年。? 入圍董事候選人組織學(xué)習(xí)1. 為使每一位候選人理解和掌握如何做一名優(yōu)秀的董事，人力資源委員會組織進(jìn)入第二輪的候選人（含子公司）進(jìn)行以“如何做一名稱職的新一屆董事”為主題的學(xué)習(xí)活動；2. 學(xué)習(xí)課程包括但不限于以下內(nèi)容：? 公司法? 《公司章程》? 公司治理? 舜宇集團(tuán)戰(zhàn)略? 舜宇集團(tuán)企業(yè)文化? 舜宇集團(tuán)母子公司管理模式? 改造董事會等3. 學(xué)習(xí)活動安排在兩周內(nèi)結(jié)束為宜；4. 學(xué)習(xí)活動形式走出去、請進(jìn)來，包括以下方式：? 邀請財務(wù)、證券、金融、管理專家授課；? 讀書會；? 研討會等。本項(xiàng)工作于選任當(dāng)年 3 月 28 日前結(jié)束。? 董事會決議有效原則：? 表決事項(xiàng)采取簡單多數(shù)法則通過，即出席人數(shù)的過半數(shù)同意即為有效；? 董事會不同意見對等時，董事長有兩票權(quán)。? 董事在任期屆滿前，不得無故解除其董事職務(wù)，自動辭職者除外。? 董事不得使自己處于與集團(tuán)整體利益沖突之中，董事必須對集團(tuán)保持忠誠和信用，具體包括：? 董事在行使職權(quán)時，應(yīng)代表集團(tuán)整體利益；? 董事不得為了自身利益而與集團(tuán)業(yè)務(wù)相互競爭；? 董事不得篡奪集團(tuán)的營業(yè)機(jī)會；? 董事不得私自與集團(tuán)內(nèi)任一機(jī)構(gòu)做買賣。（2） 董事的任職期限? 董事實(shí)行任期制，任期為三年，到期全體董事卸任重新選任。（1） 董事長的法定職權(quán)? 主持股東會和召集、主持董事會會議；? 檢查董事會決議的實(shí)施情況；? 簽署公司股票和債券。（6） 董事會的人數(shù)董事會人數(shù)為 7－11 人，人數(shù)為奇數(shù)。? 股東會會議記錄的保存期與集團(tuán)公司存續(xù)期相同。? 下列事項(xiàng)由股東會以普通決議通過：? 董事會和監(jiān)事會的工作報告；? 董事會擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；? 董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法；? 集團(tuán)年度預(yù)算方案、決算方案；? 集團(tuán)年度報告；? 除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。6. 股東會的表決? 股東（包括代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)，采取記名投票表決；? 股東會對所有列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決，不得以任何理由擱置或不予表決；? 股東會審議董事、監(jiān)事選舉的提案，應(yīng)當(dāng)對每一個董事、監(jiān)事候選人10 / 35逐個進(jìn)行表決。簽名冊載明參加會議人員姓名或單位名稱、身份證號碼、住所、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名或名稱等事項(xiàng)；? 非股東的董事、監(jiān)事、總裁、公司其他高級管理人員及經(jīng)董事會批準(zhǔn)者，可參加會議并發(fā)表意見；? 董事會可當(dāng)聘請律師、公司公證人員出席股東會。董事會提出解聘或不再續(xù)聘會計師事務(wù)所的提案時，應(yīng)事先通知該會計師事務(wù)所，并向股東會說明原因。未作注明的，代理人必須在征得股東會主持人同意后方可按自己的意思表決；? 董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證股東會的嚴(yán)肅性和正常秩序，除出席會議的股東（或代理人） 、董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級管理人員、聘任律師及董事會邀請的人員以外，有權(quán)依法拒絕其他人士入場，對于干擾股東會秩序、尋釁滋事和侵犯其他股東合法權(quán)益的行為，公司應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時報告有關(guān)部門查處。? 集團(tuán)公司董事會可聘請律師、公證人員出席股東會。舜宇集團(tuán)公司治理方案（建議稿）華彩咨詢機(jī)構(gòu)2022 年 2 月2 / 35目錄一． 舜宇集團(tuán)公司股東會 ........................................................................................................3（一） 股東會體制 ................................................................................................................31. 股東 ....................................................................................................................................32. 股東會 ................................................................................................................................3（二） 股東會議事規(guī)則 ........................................................................................................51. 股東會的通知和登記 ........................................................................................................52. 股東會的提案 ....................................................................................................................63. 董事、監(jiān)事候選人的選任 ................................................................................................74. 臨時股東會 ........................................................................................................................85. 股東會的召開 ....................................................................................................................86. 股東會的表決 ....................................................................................................................97. 股東會的決議 ..................................................................................................................108. 股東會的記錄 ..................................................................................................................11（三） 附則 ..........................................................................................................................11二． 舜宇集團(tuán)公司董事會 ......................................................................................................12（一） 董事會體制 ..............................................................................................................121. 董事會 ..............................................................................................................................122. 董事長 ..............................................................................................................................133. 董事 ..................................................................................................................................14（二） 董事會的議事規(guī)則 ..................................................................................................18（三） 董事會決議實(shí)施、監(jiān)督辦法 ............................................................................