【正文】 對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)、服務(wù)等進(jìn)行常規(guī)檢查。7 合同框架草案芒回水庫是某縣的主要水源，為了增強(qiáng)芒回水庫的供水能力，有效保障某縣城鎮(zhèn)居民生活用水、工業(yè)用水，某縣人民政府委托某縣水務(wù)局就芒回水庫建設(shè)與社會(huì)投資人達(dá)成PPP合作協(xié)議。本合同甲方為政府方，即某縣水務(wù)局；乙方為社會(huì)資本方，即中標(biāo)社會(huì)投資人。（一） 項(xiàng)目名稱。（二） 合作方式與期限“投資、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)一體化，并由政府支付運(yùn)營補(bǔ)貼”的經(jīng)營方式。，建設(shè)期4年，運(yùn)營期暫定6年。（三） 項(xiàng)目公司的授權(quán)和成立、融資、建設(shè)（水庫工程、配套輸水渠道工程等）。某縣政府授權(quán)某縣水務(wù)局作為PPP項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，未來由水務(wù)局通過和項(xiàng)目簽署PPP項(xiàng)目協(xié)議的方式授權(quán)項(xiàng)目經(jīng)營權(quán)。，項(xiàng)目公司注冊資本金不低于工程建設(shè)資金缺口（估計(jì)約占總投資30%）的20%，具體金額由政府與社會(huì)投資人商議確定。社會(huì)投資人出資比例不少于51%，地方政府出資比例不高于49%，政府和社會(huì)資本實(shí)際出資按雙方股權(quán)比例及資金到位情況同時(shí)到位。，項(xiàng)目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)，但受讓方應(yīng)滿足本項(xiàng)目PPP項(xiàng)目合同約定的技術(shù)能力、財(cái)務(wù)信用、運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)等基本條件，并以書面形式明確承繼原股東在本項(xiàng)目項(xiàng)下的權(quán)利及義務(wù)。（四） 各方的基本權(quán)利和義務(wù)甲方的基本權(quán)利和義務(wù)：l 負(fù)責(zé)為項(xiàng)目公司獲得相關(guān)的許可和批準(zhǔn)，包括但不限于環(huán)評(píng)水保批復(fù)、設(shè)計(jì)批復(fù)、施工許可證，申請?jiān)圏c(diǎn)項(xiàng)目等；l 協(xié)調(diào)將本項(xiàng)目施工進(jìn)場道路、水電通訊線路等接通至項(xiàng)目公司指定地點(diǎn)；l 協(xié)調(diào)項(xiàng)目供水供電等與本項(xiàng)目相關(guān)的各類上下游設(shè)施的建設(shè)計(jì)劃，以匹配本項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度及年度計(jì)劃安排等；l 負(fù)責(zé)完成相應(yīng)的征地拆遷工作；l 按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定對(duì)項(xiàng)目公司基于可行性的付費(fèi)，以保障乙方權(quán)利；乙方的基本權(quán)利和義務(wù)l 項(xiàng)目公司必須嚴(yán)格按照PPP項(xiàng)目協(xié)議，完成年度建設(shè)計(jì)劃的約定投資建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)本項(xiàng)目；l 在合同期限內(nèi)嚴(yán)格按法律法規(guī)和PPP協(xié)議規(guī)定進(jìn)行建設(shè)；l 按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的規(guī)定，獲得基于可行性的付費(fèi)；l 如政府方利用本項(xiàng)目申請國家專項(xiàng)建設(shè)資金的，項(xiàng)目公司盡最大努力全力配合協(xié)助。（五） 工程前期工作責(zé)任及費(fèi)用劃分本項(xiàng)目目前已完成項(xiàng)目建議書批復(fù)，工程建設(shè)的前期其他工作費(fèi)包括但不限于規(guī)劃選址、施工圖審查、工程量清單編制價(jià)編制、臨時(shí)征地、房屋拆遷、移民等工作的費(fèi)用以及建設(shè)單位管理費(fèi)、前期工作咨詢費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、勞動(dòng)衛(wèi)生安全評(píng)審會(huì)等，該部分費(fèi)用根據(jù)批復(fù)的項(xiàng)目初設(shè)概算書中的金額包干使用，由項(xiàng)目公司按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定支付給某縣政府或縣政府指定的主體，超出部分，根據(jù)PPP合作精神，由政府自行承擔(dān)。該部分費(fèi)用應(yīng)在項(xiàng)目公司注冊成立后，由項(xiàng)目公司按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定進(jìn)行支付。（六） 項(xiàng)目法人制PPP項(xiàng)目要求由社會(huì)資本或其設(shè)立的項(xiàng)目（含獨(dú)資合資）作為法人實(shí)體，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)，以確認(rèn)建設(shè)主體、融資及償債主體、項(xiàng)目設(shè)施權(quán)歸屬主體等，以做到風(fēng)險(xiǎn)隔離、獨(dú)立核算。目前PPP項(xiàng)目法人的規(guī)定尚未明確，由于本項(xiàng)目是由政府發(fā)起，建議立項(xiàng)審批等前期工作由政府按照基本建設(shè)程序按政府投資項(xiàng)目的路徑完成相應(yīng)手續(xù)，至社會(huì)資本選定后，則辦理相應(yīng)的法人變更手續(xù)，即將項(xiàng)目法人辦理變更至項(xiàng)目公司名下。（七） 項(xiàng)目融資投資總額和注冊資本的差額由項(xiàng)目公司可采用但不局限于債券、專項(xiàng)基金、股東借款、金融機(jī)構(gòu)貸款等方式籌措項(xiàng)目資金，如項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融資的，則由社會(huì)資本自行通過股東貸款、補(bǔ)充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項(xiàng)目公司的融資足額及時(shí)到位。項(xiàng)目公司可以以本項(xiàng)目融資為目的，將其在PPP項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)益及項(xiàng)目公司自身擁有的資產(chǎn)設(shè)置抵押、質(zhì)押或以其他方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。（八） 項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)①總承包方的確定根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條的規(guī)定，“已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供，可以不進(jìn)行招標(biāo)”。由項(xiàng)目公司和具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)的社會(huì)資本直接簽署施工總承包合同，無需再進(jìn)行二次招標(biāo)。②監(jiān)理方的確定根據(jù)《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第三條，“本規(guī)定所稱工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，依據(jù)國家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理”，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如項(xiàng)目法人變更至PPP項(xiàng)目公司名下，則應(yīng)由項(xiàng)目公司依法確定相應(yīng)的監(jiān)理單位。在實(shí)際操作中，雖然項(xiàng)目公司有義務(wù)有動(dòng)力從全生命周期成本考慮，以運(yùn)營績效為導(dǎo)向，把控質(zhì)量、造價(jià)及工期等，仍然建議政府方自行聘請相應(yīng)的項(xiàng)目監(jiān)理公司，對(duì)項(xiàng)目公司及施工總承包單位的建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)等進(jìn)行全流程跟蹤審計(jì)及檢查。③項(xiàng)目建設(shè)及變更項(xiàng)目公司工程建設(shè)范圍包括：紅線范圍內(nèi)的大壩、管道、交通及其附屬工程等，具體以經(jīng)批復(fù)的施工圖紙及工程量清單為準(zhǔn)，對(duì)于施工圖和工程量清單可能存在的錯(cuò)誤和紕漏，社會(huì)資本需認(rèn)真核對(duì)，并在報(bào)價(jià)中自行考慮此等風(fēng)險(xiǎn)，中標(biāo)后，不得以此為由調(diào)整工程建設(shè)總投資。除PPP項(xiàng)目協(xié)議明確約定應(yīng)由政府方承擔(dān)的工作范圍以外的其他工作，由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)。如未來政府方對(duì)本項(xiàng)目提出工程變更要求，導(dǎo)致工程量增加或減少的，工程數(shù)量由項(xiàng)目公司提出，經(jīng)監(jiān)理工程師初審，報(bào)某縣水務(wù)局審核通過后，項(xiàng)目公司可以向政府方提出可行性補(bǔ)助變更的總額；項(xiàng)目公司提出的工程變更要求，必須是出于優(yōu)化方案、節(jié)省開支等經(jīng)濟(jì)性合理考慮，在報(bào)某縣水務(wù)局審核通過后實(shí)施，工程量增加導(dǎo)致的成本費(fèi)用由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)，工程量減少所帶來的直接成本減少及對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的收益由政府與社會(huì)資本按股權(quán)出資比例分享。（九） 工程建設(shè)與竣工驗(yàn)收評(píng)審，工程征地費(fèi)用按照概算價(jià)格由甲方負(fù)責(zé)使用。、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件以及PPP合同的規(guī)定和要求組織項(xiàng)目工程的建設(shè)。，項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用。相關(guān)部門進(jìn)行工程造價(jià)評(píng)審。最終投資額以相關(guān)部門評(píng)審結(jié)果為準(zhǔn)。（十） 設(shè)施權(quán)屬及相應(yīng)的運(yùn)營維護(hù)在合作期內(nèi)，項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營收費(fèi)權(quán)歸項(xiàng)目公司，由政府方負(fù)責(zé)運(yùn)營維護(hù)。（十一） 監(jiān)測評(píng)估某縣水務(wù)局對(duì)項(xiàng)目公司在合作期內(nèi)的合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督管理。1) 安全生產(chǎn)監(jiān)管。2) 行政監(jiān)督管理。包括水庫管理所等部門的行政監(jiān)督管理。項(xiàng)目公司接受用戶投訴和政府主管部門接受用戶對(duì)項(xiàng)目公司的投訴。（十二）稅收優(yōu)惠及排他性措施為鼓勵(lì)社會(huì)資本積極參與本項(xiàng)目的競爭，需要政府明確項(xiàng)目公司運(yùn)營過程中可能給與的相關(guān)稅收優(yōu)惠及費(fèi)用減免措施。由于本項(xiàng)目的收益能力一般，為了增強(qiáng)項(xiàng)目吸引力降低政府方的可行性缺口補(bǔ)助力度，建議某縣政府向上級(jí)積極爭取一定的稅費(fèi)優(yōu)惠減免政策（如企業(yè)所得稅）。（十三） 履約擔(dān)保根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》，履約擔(dān)保由建設(shè)履約保函和維護(hù)保函組成。履約保函的數(shù)額不超過估算價(jià)的5%。為減輕社會(huì)投資人的資金壓力，其出資的項(xiàng)目資本金可視為履約保函金額的一部分，合作期內(nèi)，如果項(xiàng)目公司未能履行PPP合同中規(guī)定的義務(wù)，縣政府有權(quán)兌取履約保函。合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司必須自費(fèi)購買和維持適用法律所要求的保險(xiǎn)，并將某縣水務(wù)局和項(xiàng)目公司均列為保險(xiǎn)單上的被保險(xiǎn)人。（十四） 合作期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)：承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)力，由該方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)最有效率；如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同向?qū)Ψ?。：土地獲取風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)、政治不可抗力（包括非政府方原因且不再政府方控制的征收征用和法律變更等）。：如期完成項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目完工、供應(yīng)、技術(shù)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)及移交資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等；獲得項(xiàng)目相關(guān)保險(xiǎn)。（十五） 應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案，如項(xiàng)目公司出現(xiàn)以下違約行為，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)實(shí)施臨時(shí)接管：1）因管理不善，發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的；2）嚴(yán)重影響到社會(huì)公共利益和安全的；3）法律、法規(guī)禁止的其他行為。，將根據(jù)項(xiàng)目合同約定，由違約方單獨(dú)承擔(dān)或由各責(zé)任方分擔(dān)。（十六） 變更、提前終止及補(bǔ)償，如果發(fā)生以下事件，項(xiàng)目公司可從政府方獲得一般補(bǔ)償。1）不可抗力事件導(dǎo)致工程建設(shè)投資、維護(hù)成本增加；2）法規(guī)政策變更使得項(xiàng)目公司為符合新的法規(guī)政策要求調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致投資或運(yùn)營維護(hù)成本增加超過5%。一般補(bǔ)償可以采取以下形式：一次性補(bǔ)償（即貨幣形式補(bǔ)償）或調(diào)整財(cái)政補(bǔ)貼（調(diào)整方式在PPP合同中詳細(xì)說明）。，如果發(fā)生以下事件，項(xiàng)目公司依照《PPP合同》承擔(dān)違約責(zé)任。1）項(xiàng)目公司未能根據(jù)規(guī)定提交履約保函或未能補(bǔ)充履約保函金額并保持有效；2）未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司私自出租、轉(zhuǎn)讓、抵押或質(zhì)押項(xiàng)目設(shè)施；3）項(xiàng)目公司未對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行定期維護(hù)或未達(dá)到維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，嚴(yán)重影響社會(huì)公眾利益。，PPP合同可提前終止：1）項(xiàng)目公司發(fā)生嚴(yán)重違約事件時(shí)，PPP項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)發(fā)出終止合同的意向通知；2）發(fā)生政府部門嚴(yán)重違約事件時(shí)，項(xiàng)目公司有權(quán)發(fā)出終止合同的意向通知；3）發(fā)生不可抗力時(shí)，PPP合同簽訂雙方無法協(xié)商一致繼續(xù)履行各自義務(wù)，雙方有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出終止合同的意向通知。PPP合同提前終止，縣水務(wù)局應(yīng)按照PPP合同的規(guī)定接收項(xiàng)目設(shè)施，并按照合同約定的補(bǔ)償原則和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算終止補(bǔ)償。（十七） 違約責(zé)任項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目公司未履行項(xiàng)目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項(xiàng)目合同等。（十八） 退出及股權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)制項(xiàng)目公司的股東應(yīng)確保在PPP項(xiàng)目協(xié)議生效之日至項(xiàng)目主體建設(shè)竣工驗(yàn)收，任何原始股東都不應(yīng)轉(zhuǎn)讓（包括向項(xiàng)目公司其他股東/或任何股東的關(guān)聯(lián)公司和/或任何第三方）其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)（如是聯(lián)合體中標(biāo)，則允許聯(lián)合體財(cái)務(wù)投資人向聯(lián)合體牽頭方轉(zhuǎn)讓），應(yīng)法律要求或報(bào)經(jīng)某縣預(yù)先批準(zhǔn)。自竣工驗(yàn)收完成后，經(jīng)縣政府事先書面同意，項(xiàng)目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股份，但受讓方應(yīng)滿足PPP協(xié)議中約定的技術(shù)能力、運(yùn)營資質(zhì)等全部條件，并以書面形式明確承繼原股東方在項(xiàng)目公司中的權(quán)利與義務(wù)。（十九） 適用法律及爭議解決PPP合同執(zhí)行過程中若出現(xiàn)爭議，應(yīng)盡力通過協(xié)商友好解決。協(xié)商不成的，可以采用仲裁或直接起訴的方式解決。8 招投標(biāo)草案 投資人資格條件一般條件（1）投資人可以是依法注冊的獨(dú)立法人實(shí)體，也可以是由不同法人實(shí)體組成的聯(lián)合體。（2）投資人應(yīng)具有與本項(xiàng)目投資相適應(yīng)的資金保障能力及良好的財(cái)務(wù)狀況和商業(yè)信譽(yù)。注冊資本不低于1億元、凈資產(chǎn)不少于1億元人民幣，企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率不高于50%；（3）投資人（或組成投資人聯(lián)合體中的一方）應(yīng)具備建設(shè)行政主管部門核發(fā)的工程總承包的相應(yīng)資質(zhì)。具有符合水利工程行業(yè)施工總承包資質(zhì)，企業(yè)擬任用經(jīng)營管理、技術(shù)管理負(fù)責(zé)人須具備相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)歷和業(yè)績； 招標(biāo)方式選擇根據(jù)《政府采購法》、《政府采購法實(shí)施條例》、《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見（發(fā)改投資〔2014〕2724號(hào)）》以及《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》（財(cái)庫〔2014〕215號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，采購方式包括公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請招標(biāo)、競爭性磋商和單一來源采購。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購方式。公開招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不作更改的項(xiàng)目。結(jié)合本項(xiàng)目特點(diǎn)，招標(biāo)方式可選擇競爭性談判、邀請招標(biāo)、競爭性磋商等。 合同簽署待項(xiàng)目公司成立后，縣水務(wù)局與項(xiàng)目公司正式簽署PPP項(xiàng)目合同或關(guān)于承繼上述協(xié)議的補(bǔ)充合同。（本頁無正文）編制單位：某縣水務(wù)局咨詢單位：xxxxxxxxxxxxxxxx事務(wù)所二〇一六年五月