板上市規(guī)則ppt課件-資料下載頁
2025-05-05 18:53本頁面
【正文】 主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力 ?主要是指公司專注主營業(yè)務(wù)，公司自成立以來有持續(xù)的經(jīng)營且具有持續(xù)經(jīng)營能力 ?如果公司在掛牌前兩個年度出現(xiàn)連續(xù)虧損，可能影響掛牌 26 三、企業(yè)如何上新三板 ?公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范 ?目前不少公司治理不夠規(guī)范，例如公司章程僅僅是擺設(shè)，未能得到執(zhí)行等 ?券商會同律師在企業(yè)改制之時會幫助公司建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu) 存續(xù)已滿兩年 治理健全規(guī)范 股權(quán)取得合規(guī) 取得試點資格 主營業(yè)務(wù)突出 27 三、企業(yè)如何上新三板 ?股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī) ?公司成立、出資、增資行為合法合規(guī) ?公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，公司股權(quán)明晰，不存在法律糾紛或者潛在的法律糾紛 存續(xù)已滿兩年 治理健全規(guī)范 股權(quán)取得合規(guī) 取得試點資格 主營業(yè)務(wù)突出 28 三、企業(yè)如何上新三板 ?取得當(dāng)?shù)厥腥嗣裾鼍叩姆巧鲜泄竟煞輬髢r轉(zhuǎn)讓試點資格確認(rèn)函 ?例如： 取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認(rèn)函 存續(xù)已滿兩年 治理健全規(guī)范 股權(quán)取得合規(guī) 取得試點資格 主營業(yè)務(wù)突出 29 4 簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議 改制為股份有限公司 公司董事會、股東大會決議 配合主辦報價券商盡職調(diào)查 申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格 主辦報價券商向主管機(jī)關(guān) 報送推薦掛牌備案文件 主管機(jī)關(guān) 對備案文件進(jìn)行審查 主管機(jī)關(guān) 備案確認(rèn) 1 3 2 4 7 5 6 8 ?推薦掛牌業(yè)務(wù)流程 中介機(jī)構(gòu)選擇 券商職責(zé) 三、企業(yè)如何上新三板 業(yè)務(wù)流程 公司選定律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所 9 ?主辦報價券商要履行的主要職責(zé) ?例協(xié)助企業(yè)進(jìn)行改制（若有） ?進(jìn)行盡職調(diào)查 ?制作推薦掛牌備案文件 ?向協(xié)會推薦掛牌 ?督導(dǎo)掛牌后的信息披露 ?提供股份代理轉(zhuǎn)讓服務(wù)及其他資本市場的合作 中介機(jī)構(gòu)選擇 券商職責(zé) 30 三、企業(yè)如何上新三板 業(yè)務(wù)流程 ?相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的選擇 ?建議選擇有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所 ?律師事務(wù)所的選擇要考慮其對證券業(yè)務(wù)的熟悉程度 中介機(jī)構(gòu)選擇 券商職責(zé) 31 三、企業(yè)如何上新三板 業(yè)務(wù)流程 謝謝大家！ 創(chuàng)造價值 成就你我
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