【正文】 所必需的工作條件；（三）獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，本行有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第一百二十七條獨(dú)立董事在履行職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)董事會(huì)、董事、高級管理人員及本行機(jī)構(gòu)和29 / 47人員有違反法律法規(guī)及本行章程規(guī)定情形的，應(yīng)及時(shí)要求予以糾正并向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。頜層銖壺鮮儀計(jì)堯當(dāng)涇。頜層銖壺鮮儀計(jì)堯當(dāng)涇撓。獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告情況。第一百二十八條 董事會(huì)決議違反法律法規(guī)或者本章程,致使本行遭受嚴(yán)重?fù)p失,獨(dú)立董事未發(fā)表反對意見的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。滾傴鈕碩鷙聳蔣憶貯贈(zèng)。滾傴鈕碩鷙聳蔣憶貯贈(zèng)鰾。第一百二十九條 本行對獨(dú)立董事支付報(bào)酬和津貼。報(bào)酬和津貼的標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)制訂，股東大會(huì)審議通過。第三節(jié) 董事會(huì)第一百三十條 本行設(shè)董事會(huì)。董事會(huì)是股東大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和本行的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，對股東大會(huì)負(fù)責(zé)。第一百三十一條 董事會(huì)由十三名董事組成，設(shè)董事長一人。董事會(huì)規(guī)模和人員構(gòu)成應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及公司治理的有關(guān)要求，確保董事會(huì)專業(yè)、高效地履行職能。第一百三十二條 董事會(huì)承擔(dān)本行經(jīng)營和管理的最終責(zé)任，依法行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）確定本行的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，決定本行的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（四）制訂本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂本行的風(fēng)險(xiǎn)資本分配方案、利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂本行增加或者減少注冊資本、發(fā)行公司債券或其他證券及上市的方案；（七）制訂本行收購本行股份或者合并、分立、解散及變更本行公司形式的方案；（八）決定本行除日常經(jīng)營外的對外投資、資產(chǎn)收購或處置、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保、委托他人管理本行資金或其他資產(chǎn)等事項(xiàng)，但本章程規(guī)定重大事項(xiàng)應(yīng)由股東大會(huì)決定的除外；銑饜醞貽龍鵠臚擰奧憑。銑饜醞貽龍鵠臚擰奧憑軌。（九）決定本行重大關(guān)聯(lián)交易，但本章程另有規(guī)定的除外；（十）決定本行內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；30 / 47（十一）決定聘任或者解聘本行行長及其報(bào)酬事項(xiàng)；根據(jù)行長的提名決定聘任或者解聘本行副行長及其報(bào)酬事項(xiàng)；根據(jù)行長的提名決定聘任或者解聘本行內(nèi)審負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等其他高級管理人員及其報(bào)酬事項(xiàng)；撾鉬轍魘僑絢綰來誄緊。撾鉬轍魘僑絢綰來誄緊糞。（十二）制定本行的基本管理制度；（十三）決定本行的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制政策；（十四）制訂本章程的修改方案；（十五）管理本行信息披露事項(xiàng)；（十六）決定聘用、解聘承辦本行年度審計(jì)業(yè)務(wù)和清產(chǎn)核資業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十七）監(jiān)督高級管理人員的履職情況，確保高級管理人員有效履行管理職責(zé)；（十八）聽取本行行長的工作匯報(bào)并檢查行長的工作；（十九）法律法規(guī)規(guī)定及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)行使的其他職權(quán)。第一百三十三條 本行董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就注冊會(huì)計(jì)師對本行財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見向股東大會(huì)作出說明。第一百三十四條 董事會(huì)制訂董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)落實(shí)股東大會(huì)決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。賒調(diào)軋憊劌髖糾殯縣鍥。賒調(diào)軋憊劌髖糾殯縣鍥峽。第一百三十五條 董事會(huì)和高級管理層的權(quán)力和責(zé)任應(yīng)當(dāng)以書面形式清晰界定，并作為董事會(huì)和高級管理層有效履行職責(zé)的依據(jù)。壘羥贖緙嘸竅碭瀋虯異。壘羥贖緙嘸竅碭瀋虯異飽。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定對外投資、資產(chǎn)收購或處置、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保、委托他人管理本行資金或其他資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序。釁璉貢釙壘颯狽猙偵虜。釁璉貢釙壘颯狽猙偵虜諶。第一百三十六條董事會(huì)承擔(dān)本行資本充足率管理的最終責(zé)任，確保本行在測算、衡量資本與業(yè)務(wù)發(fā)展匹配狀況的基礎(chǔ)上，制定合理的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。畝擱謊為尋瓊淶矚腎驄。畝擱謊為尋瓊淶矚腎驄瑤。本行的資本不能滿足經(jīng)營發(fā)展的需要或不能達(dá)到監(jiān)管要求時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定資本補(bǔ)充計(jì)劃并監(jiān)督執(zhí)行。第一百三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期對本行風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評估，確定本行面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，確定適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)限額，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估情況，確定并調(diào)整本行可以接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。綿嘮詮櫸異閿欏簫鵡涇。綿31 / 47嘮詮櫸異閿欏簫鵡涇嘜。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期開展對本行財(cái)務(wù)狀況的審計(jì)，持續(xù)關(guān)注本行會(huì)計(jì)及財(cái)務(wù)管理體系的健全性和有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告不準(zhǔn)確的因素，并向高級管理層提出糾正意見。騶鴝記蕢戧滲擺絞絎贍。騶鴝記蕢戧滲擺絞絎贍閘。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期評估本行的經(jīng)營狀況，評估包括財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)，并以此全面評價(jià)高級管理層成員的履職情況。現(xiàn)閭襪鎰攆錘惻繕騫凱?，F(xiàn)閭襪鎰攆錘惻繕騫凱袞。第一百三十八條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立信息報(bào)告制度，要求高級管理層定期向董事會(huì)報(bào)告本行經(jīng)營事項(xiàng)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期聽取本行內(nèi)部審計(jì)部門和合規(guī)部門關(guān)于內(nèi)部審計(jì)和檢查結(jié)果的報(bào)告。第一百三十九條 本行董事長由本行董事?lián)危啥聲?huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格后履行職責(zé)。董事長每屆任期三年，連選可連任，離任時(shí)須進(jìn)行離任審計(jì)。鐨輝藺敘檔檻豈藶禍緊。鐨輝藺敘檔檻豈藶禍緊潔。本行控股股東的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任本行董事長。第一百四十條 董事長行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況；（三）簽署本行股權(quán)證、本行債券及其他有價(jià)證券；（四）簽署董事會(huì)重要文件和應(yīng)由本行法定代表人簽署的其他文件；（五）行使法定代表人的職權(quán)；（六）在因發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力而無法召集股東大會(huì)、董事會(huì)的緊急情況下，對本行事務(wù)行使符合法律規(guī)定和本行利益的特別處置權(quán)，并在事后向本行董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；梟裥蕎獰淪鉦壚蝕頸鍥。梟裥蕎獰淪鉦壚蝕頸鍥儲(chǔ)。（七）法律法規(guī)、本章程規(guī)定的和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第一百四十一條 本行董事會(huì)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，并承擔(dān)股權(quán)事務(wù)管理的最終責(zé)任。本行董事長是處理本行股權(quán)事務(wù)的第一責(zé)任人。董事會(huì)秘書（或履行董事會(huì)秘書職責(zé)相關(guān)人員）協(xié)助董事長工作，是處理股權(quán)事務(wù)的直接責(zé)任人。輟紺腦誒瀅摟廚議犧異。輟紺腦誒瀅摟廚議犧異銖。32 / 47董事長和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、誠信、勤勉地履行職責(zé)。履職未盡責(zé)的，依法承擔(dān)法律責(zé)任。第一百四十二條 董事會(huì)每季度至少應(yīng)當(dāng)召開一次例會(huì)，由董事長召集，于會(huì)議召開十日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。屢潯繾飛獼轄黨諑鐙虜。屢潯繾飛獼轄黨諑鐙虜膠。第一百四十三條 有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)在十日內(nèi)召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）董事長認(rèn)為必要時(shí)；（二）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；（三）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（四）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（五）行長提議時(shí)。董事會(huì)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知和會(huì)議文件應(yīng)于會(huì)議召開五日前送達(dá)全體董事。情況緊急，需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過電話通知或者當(dāng)面口頭通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。詔弒緇峴瞼慫龜貯溈驏。詔弒緇峴瞼慫龜貯溈驏斕。第一百四十四條 董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（二）會(huì)議期限；（三）事由及議題；（四）發(fā)出通知的日期。第一百四十五條 董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上的董事共同推舉一名董事召集和主持。鳧沖經(jīng)糧籩賂雞軀鎧潔。鳧沖經(jīng)糧籩賂雞軀鎧潔鵜。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知監(jiān)事、行長列席董事會(huì)會(huì)議，并通知銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派員列席參加。第一百四十六條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過，但下列重大事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)董事會(huì)三分之二以上董事通過：（一）審議關(guān)于本行的利潤分配方案、風(fēng)險(xiǎn)資本分配方案、重大投資方案、重大資產(chǎn)處置方案、聘任或解聘高級管理人員；聰駘縶轤終實(shí)騭邏顯贍。聰駘縶轤終實(shí)騭邏顯贍輾。33 / 47（二）制訂合并或分立計(jì)劃；（三）制訂發(fā)行公司債券的方案；（四）制訂新股發(fā)行或首次公開發(fā)行的方案；（五）制訂彌補(bǔ)虧損方案；（六）本章程第九十條規(guī)定的重大事項(xiàng)。第一百四十七條 董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。應(yīng)經(jīng)董事會(huì)三分之二以上董事通過的決議，須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事三分之二以上通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足五人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。鯧鋱竊鴇緶諏顫鉆邇凱。鯧鋱竊鴇緶諏顫鉆邇凱終。第一百四十八條 董事會(huì)決議表決方式為：記名投票、舉手表決、通訊表決。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用通訊表決方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字。但審議本章程第一百四十六條規(guī)定的重大事項(xiàng)不得采用通訊表決方式。堿賢矯攝膽嘮闊銻愷緊。堿賢矯攝膽嘮闊銻愷緊弳。第一百四十九條 董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代董事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。闋蘆畫腎藎覺鎪鐿賚鍥。闋蘆畫腎藎覺鎪鐿賚鍥驛。第一百五十條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議記錄作為本行檔案保存，永久保存。第一百五十一條 董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；（三）會(huì)議議程；（四）董事發(fā)言要點(diǎn)；34 / 47（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)） 。董事會(huì)的決議應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第一百五十二條 董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者本行章程、股東大會(huì)決議，致使本行遭受損失的，參與決議的董事對本行負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。溝礬爺銦蟈剛銪霽寧棄。溝礬爺銦蟈剛銪霽寧棄貝。第一百五十三條 董事會(huì)可下設(shè)辦公室，作為董事會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)各專門委員會(huì)會(huì)議的籌備、信息披露以及其他日常事務(wù)。鈣槍濾黨許蕁鄶飫?wù)a慮。鈣槍濾黨許蕁鄶飫?wù)a慮瞇。第四節(jié) 董事會(huì)專門委員會(huì)第一百五十四條 根據(jù)本行經(jīng)營管理的需要，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名和薪酬委員會(huì)以及董事會(huì)認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌瘑T會(huì)。董事會(huì)也可根據(jù)本行自身情況確定下設(shè)專門委員會(huì)的數(shù)量和名稱，但不應(yīng)妨礙各專門委員會(huì)職能的履行。懌處濁渾誹買躦騸嗆驏。懌處濁渾誹買躦騸嗆驏壘。各專門委員會(huì)成員不應(yīng)少于三人。第一百五十五條 各專門委員會(huì)經(jīng)董事會(huì)明確授權(quán)，向董事會(huì)提供專業(yè)意見或根據(jù)董事會(huì)授權(quán)就專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行決策。謝齒毀覽賬繰財(cái)鱗蠼潔。謝齒毀覽賬繰財(cái)鱗蠼潔陝。董事會(huì)的相關(guān)擬決議事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)先提交相應(yīng)的專門委員會(huì)進(jìn)行審議，由該專門委員會(huì)提出審議意見。除董事會(huì)依法授權(quán)外，專門委員會(huì)的審議意見不能代替董事會(huì)的表決意見。吶韋楨闔踐鴟諍齏蘭贍。吶韋楨闔踐鴟諍齏蘭贍讓。第一百五十六條 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)負(fù)責(zé)對本行中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議，對本行章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資、融資方案進(jìn)行研究并提出建議，對本行章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議。萊酈晉壩辭終裥俠輿擊。萊酈晉壩辭終裥俠輿擊潰。第一百五十七條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督高級管理人員關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的控制情況，對本行風(fēng)險(xiǎn)及管理狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及水平進(jìn)行定期評估，提出完善本行風(fēng)35 / 47險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的意見。鷲詛撿瞇釵騭蓀剝黃縶。鷲詛撿瞇釵騭蓀剝黃縶別。第一百五十八條 關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)負(fù)責(zé)本行關(guān)聯(lián)交易的管理，及時(shí)審查關(guān)聯(lián)交易并提出意見，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。紉綰懔賬鍘禪耬啞綿鍇。紉綰懔賬鍘禪耬啞綿鍇鋃。一般關(guān)聯(lián)交易按照本行內(nèi)部授權(quán)程序?qū)徟?，并?bào)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)備案。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)由關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)審查后提交董事會(huì)批準(zhǔn)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易的公允性以及內(nèi)部審批程序的執(zhí)行情況發(fā)表書面意見。重大關(guān)聯(lián)交易自批準(zhǔn)之日起十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告監(jiān)事會(huì)，同時(shí)報(bào)告銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。顢燦懺騅錳顆繡奪鮪棄。顢燦懺騅錳顆繡奪鮪棄蔦?！耙话汴P(guān)聯(lián)交易” 是指單筆交易金額占本行資本凈額百分之一以下，且該筆交易發(fā)生后與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占本行資本凈額百分之五以下的交易。潛憒巔懟閑貓簡巒競慮。潛憒巔懟閑貓簡巒競慮棧。“重大關(guān)聯(lián)交易” 是指單筆交易金額占本行資本凈額百分之一以上（不含百分之一） ，或該筆交易發(fā)生后與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占本行資本凈額百分之五以上（不含百分之五）的交易。鏟卻審緒韃聞癬惱颯驏。鏟卻審緒韃聞癬惱颯驏齡。關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)主任委員應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?。第一百五十九條 提名和薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定董事和高級管理人員的選任程序和標(biāo)準(zhǔn)，對董事和高級管理人員的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，并向董事會(huì)提出建議；負(fù)責(zé)擬定董事、監(jiān)事和高級管理人員的薪酬方案，向董事會(huì)提出薪酬方案的建議，并監(jiān)督方案的實(shí)施。擄鱘殼郟餳渦爛摻璽灑。擄鱘殼郟餳渦爛摻璽灑鄆。第一百六十條 各專門委員會(huì)的議事規(guī)則和工作程序應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制定。各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)制定年度工作計(jì)劃，并定期召開會(huì)議。贗鐨嚳齬騏銻潑櫟聞贏。贗鐨嚳齬騏銻潑櫟聞贏繃。第七章 行長及其他高級管理人員第一百六十一條 本行高級管理人員指行長（即為總經(jīng)理，下同） 、副行長（即為副總經(jīng)理，下同）和財(cái)務(wù)、審計(jì)、合規(guī)等部門負(fù)責(zé)人以及本行董事會(huì)確定的其他人員。殼贈(zèng)嘆橈鯛槳櫨滄滸擊