【正文】 列因素：噪音溫度照度振動輻射空氣質(zhì)量人機工效心理因素職業(yè)健康風險評估過程是否充分考慮每一危害因素對人體器官與系統(tǒng)的影響？環(huán)境風險評估過程是否充分考慮危害因素對下列環(huán)境帶來的重要影響：水土大氣氣候生態(tài)與物種環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識別是否覆蓋了企業(yè)所有場所和活動？所有環(huán)境與職業(yè)健康風險評估人員是否熟悉和掌握了相關(guān)的評估方法？是否在每年或變化發(fā)生時均能及時開展環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的回顧、更新？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的績效評估結(jié)果是否與現(xiàn)實情況相符？是否因健康風險評估不充分而導致員工患職業(yè)性疾病或與職業(yè)相關(guān)的疾??？是否因環(huán)境風險評估不足而導致可報告的環(huán)境事件、事故？員工是否在工作中建立良好的環(huán)境與職業(yè)健康工作習慣？第三單元 應急與事故管理 應急管理（450 分）目的：確認潛在的事件或緊急情況，以預防或減少與之相關(guān)的損失和影響。25審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注應急管理策劃是否制定應急管理與響應的管理標準？并至少規(guī)定以下內(nèi)容：突發(fā)事件的識別；應急組織體系的建立；應急預案的編寫；應急物資的保障；應急的培訓與演練；應急的響應；應急的回顧；相互支援的識別與協(xié)調(diào)。是否根據(jù)風險評估結(jié)果，針對企業(yè)不可控危害因素，對下列可能發(fā)生且需要應急管理的突發(fā)事件進行了識別？――人身傷亡。－―自然災害。――火災。――群體事件。――公共衛(wèi)生事件。是否建立了完善的應急組織機構(gòu)，組建應急隊伍，并明確了各級應急負責機構(gòu)/人員的職責？是否對緊急情況下需要的外部援助機構(gòu)進行認定并建立相應的聯(lián)系機制？是否針對所有已識別的突發(fā)事件建立了應急預案？預案是否明確了以下內(nèi)容：風險與資源分析；應急響應等級；應急資源準備；26審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注應急組織與人員職責；—應急響應程序；外部的聯(lián)系和支援；應急培訓與演練周期及要求；現(xiàn)場恢復程序。應急預案至少應包括以下類別：178。 大面積停電后的配合搶修。178。 較大、重大及特大人身傷亡。178。 較大、重大及特大設(shè)備事故。178。 氣象災害。178。 地質(zhì)災害。較大、重大及特大交通事故。群體事件。公共衛(wèi)生事件。應急預案與法律法規(guī)、上級要求是否一致？各下屬部門、單位是否根據(jù)應急預案建立了對應的現(xiàn)場應急響應程序？基層生產(chǎn)部門、單位是否根據(jù)應急預案建立了對應的現(xiàn)場應急響應程序？是否編制應急演練和應急培訓的工作計劃？是否為應急工作提供了資源保障？應急管理實施是否對員工進行應急預案、應急響應要求的培訓？是否對應急物資、裝備的存放、檢查、維護等進行規(guī)范管理？是否按照計劃及應急預案規(guī)定開展應急演練？是否每年對應急演練和預案進行回顧，必要時進行更新？重要生產(chǎn)場所的顯著處是否張貼了緊急疏散路線和緊急聯(lián)系電話？是否按要求建立應急預警機制并實施預警監(jiān)測？是否按預案程序發(fā)布預警，并進行應急響應？是否根據(jù)可能發(fā)生事故的后果和各類應急預案中明確的啟動條件，分層次啟動應急預案？是否按要求執(zhí)行應急聯(lián)動機制，聯(lián)動處置應急事件？27審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注應急小組及人員是否按應急預案履行職責？1應急小組到達現(xiàn)場的后是否制訂了合適的應急處置措施？應急管理依從是否按照應急預案規(guī)定的類別、數(shù)量配置應急物資和適合與現(xiàn)場應急響應的個人防護裝備？開展應急演練，是否完成以下事項：明確了演練目的和開展方式；編制了演練方案；指定了參演、控制、模擬、評價人員；對應急演練進行總結(jié)、分析，針對不足項、整改項及時制定改進措施并確保措施實施；實施的突發(fā)事件預警和響應過程是否符合預案規(guī)定？員工是否掌握應急預案內(nèi)容、程序與響應要求？員工是否清楚應急響應時潛在的安健環(huán)風險？是否針對實際發(fā)生事故的應急處置情況對應急準備、組織、響應及應急預案進行回顧？并及時處理完善發(fā)現(xiàn)的問題？應急管理績效認定的突發(fā)事件是否全面、合理并與企業(yè)的風險相對應？應急機構(gòu)及負責人員是否勝任相關(guān)的要求？所有的緊急疏散路線和應急聯(lián)系電話是否暢通？員工是否熟悉應急預案？發(fā)布的應急預案是否有效？內(nèi)容簡單、明了、易于實施；符合實際，可操作性強，經(jīng)濟實效；有效利用人力資源；有效消除混亂和恐慌；預案覆蓋操作期間的關(guān)鍵場所、要害部位、重大危險設(shè)施等；制定預案時是否參考員工的意見與建議？應急預案的演練是否達到下列效果？檢驗了人員配置的合理性、充分性檢驗了參與人員的反應能力與處理能力28審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注檢驗了預案的操作性檢驗了應急設(shè)備、設(shè)施的充分性、可用性與有效性檢驗了預案的組織協(xié)調(diào)性應急小組設(shè)置是否全面、充分？應急小組成員是否匹配合理、充分？應急小組成員的響應能力、設(shè)備的操作能力、現(xiàn)場問題處理能力和救護能力是否達到要求？應急小組成員熟悉潛在的危害情況并了解適當?shù)娘L險控制措施？1應急設(shè)備、設(shè)施是否有效？配置的設(shè)備、設(shè)施針對相關(guān)的風險；匹配的類型合理、數(shù)量充分；配置的設(shè)備、設(shè)施能有效工作；配置的設(shè)備、設(shè)施得到有效充分的維護。1相互支援的有效性？溝通暢通；支援及時；人員與設(shè)備類型、數(shù)量充分并有效；支援人員勝任。1是否由于應急準備不充分、應急響應不及時、應急處置錯誤或應急指揮失誤導致事故/損失？1在應急處置過程中是否發(fā)生應急處置人員人身傷害事故/事件？1是否由于指揮或處置不當引發(fā)次生災害或事件擴大、升級。 事故/事件管理（450 分）目的：確保安全生產(chǎn)事故/事件得到報告、調(diào)查、統(tǒng)計分析，確定趨勢，防止其重復發(fā)生。29審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注策劃事故/事件報告方式、時間、內(nèi)容與對象等要求；事故/事件調(diào)查要求；事故/事件統(tǒng)計分析要求；事故/事件信息溝通要求；事故/事件回顧要求。是否編制了事故/事件管理的培訓計劃？是否為事故/事件調(diào)查提供了的資源保障？事故/事件管理實施是否開展了培訓工作？對員工進行事故/事件報告、信息傳達與學習的培訓；對事故/事件調(diào)查員、統(tǒng)計分析管理人員進行事故/事件調(diào)查、統(tǒng)計分析知識、工作要求的培訓。是否書面任命了事故/事件調(diào)查員？對需要報告的事故/事件是否都得到報告并使用規(guī)定格式進行完整登記？是否對所報告的事故/事件進行調(diào)查？調(diào)查是否滿足以下要求：安全區(qū)代表應參加所在區(qū)域的事故/事件調(diào)查；對存在問題提出改進要求；在形成正式調(diào)查報告前，要就事故調(diào)查的有關(guān)內(nèi)容與涉及事故的相關(guān)人員進行溝通；事故當事人應對調(diào)查結(jié)果簽名確認。是否對月度、季度、年度的事故/事件信息進行統(tǒng)計分析？以確定趨勢？事故類別；事故原因；事故時間；事故單位；事故/事件統(tǒng)計分析的結(jié)果是否應用到以下方面？修訂企業(yè)風險概述；企業(yè)和下屬單位績效評估的依據(jù)；制訂下階段安全生產(chǎn)工作重點和風險控制措施的依據(jù)；管理評審主要內(nèi)容；30審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注改進涉及失效的體系元素。是否以下列方式進行事故/事件信息溝通：對典型事故進行快報、通報；通過生產(chǎn)月報或安全簡報等形式通報上月事故/事件發(fā)生情況；設(shè)立公告欄動態(tài)展示企業(yè)的安全生產(chǎn)信息；在月度、季度、年度工作總結(jié)報告中通報事故/事件分析情況；在安全生產(chǎn)委員會上匯報事故/事件統(tǒng)計分析結(jié)果。針對企業(yè)外發(fā)生的安全生產(chǎn)事故，是否結(jié)合自身實際開展防范工作？是否每年為班組全面提供本單位的事故匯編？基層班組、生產(chǎn)人員是否對事故/事件信息進行針對性學習？事故/事件管理依從所發(fā)生的事故/事件是否都按規(guī)定得到報告？員工是否清楚管轄范圍內(nèi)事故/事件的報告程序和渠道？是否對所有事故/事件按規(guī)定進行了調(diào)查？并依從以下要求：查明事故經(jīng)過及后果；查明事故直接原因、根本原因；查明體系暴露的問題；分析事故再次發(fā)生的可能性，提出補救和防范措施建議；制定防范措施，防范措施的負責部門、負責人及其完成時間計劃。事故調(diào)查組的成員組成是否合法、合理？事故/事件涉及人員是否在事故/事件調(diào)查報告表/書上簽署確認？是否按規(guī)定對事故/事件進行全面的統(tǒng)計分析？178。 工傷次數(shù)178。 工傷事故率178。 工傷嚴重程度178。 安全天數(shù)178。 交通事故率178。 分包商（合作單位）事故率31審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注178。 報告的環(huán)境事故率分析是否關(guān)注？――時間特性――頻率――趨勢――原因――類型――費用――人員――體系要素運行的有效性是否按照規(guī)定的保存方式與保存時間保存事故報告、調(diào)查、統(tǒng)計分析和信息溝通與回顧的相關(guān)資料？是否通過安全生產(chǎn)委員會會議、安全生產(chǎn)工作會議、安全生產(chǎn)專題會議中回顧事故/事件，并提出防范和改進措施？進行事故/事件管理回顧發(fā)現(xiàn)的不足是否確定了改進的措施、責任機構(gòu) /人員、完成時間？是否按照規(guī)定的時間進行完善？事故/事件管理績效事故/事件報告的有效性？及時；報告對象準確、全面；內(nèi)容齊全。事故/事件登記是否清楚、完整？是否存在隱瞞事故/事件的現(xiàn)象？事故/事件是否找出了導致其發(fā)生的直接原因和根本原因？是否存在未調(diào)查事故/事件或調(diào)查不切底、不及時的現(xiàn)象？事故/事件統(tǒng)計分析是否準確全面？統(tǒng)計項目是否齊全？統(tǒng)計范圍是否全面？第四單元 作業(yè)環(huán)境 標識管理（100 分）目的：保障清晰的安全作業(yè)環(huán)境，用規(guī)范的圖形、符號、顏色傳達安健環(huán)信息。32審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注策劃是否明確了安健環(huán)設(shè)施和標識的識別、配置、設(shè)置、檢查與維護等要求？是否對工程項目安全文明施工進行策劃，或制定安全文明施工措施？安健環(huán)設(shè)施現(xiàn)場管理是否對施工場所、設(shè)備設(shè)施、物資及生產(chǎn)用具的安健環(huán)設(shè)施和標識需求進行識別，并按要求進行配置和設(shè)置？是否對安健環(huán)設(shè)施和標識的相關(guān)知識進行培訓？是否對安健環(huán)設(shè)施及標識進行檢查與維護？依從現(xiàn)場安健環(huán)設(shè)施和標識管理是否符合標準要求？是否對損壞的安健環(huán)設(shè)施和標識及時進行維護，變化的標識及時進行調(diào)整？現(xiàn)場配置的安健環(huán)設(shè)施和標識是否滿足現(xiàn)場風險控制的要求？回顧是否對安健環(huán)設(shè)施和標識管理進行回顧、更新？員工是否清楚安健環(huán)設(shè)施和標識的相關(guān)知識？是否發(fā)生由于安健環(huán)設(shè)施和標識不清晰、不全所導致的事件/事故？是否存在由于安健環(huán)設(shè)施和標識不清晰、不全可能導致的事故隱患？審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注數(shù)據(jù)是否準確、真實、完整？統(tǒng)計方法是否合理？員工是否清楚已發(fā)生事故/事件的原因并知道如何防范事故/事件的重復發(fā)生？事故