公開募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法-資料下載頁(yè)
2025-04-18 07:42本頁(yè)面
【正文】 備金存管銀行應(yīng)當(dāng)制定完備規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專戶監(jiān)控管理規(guī)則，對(duì)基金管理人與托管人風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、投資運(yùn)作和使用等情況進(jìn)行監(jiān)督，確保資金存放安全，提取、投資運(yùn)作和使用符合相關(guān)規(guī)定。第二十條 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金存管銀行應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交上年度所存管風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、投資管理、支付使用、年末結(jié)余等情況的專項(xiàng)報(bào)告。基金管理人與托管人應(yīng)在管理人監(jiān)察稽核年度報(bào)告及托管人托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況年度報(bào)告中對(duì)上年度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、投資管理、使用、年末結(jié)余等情況作專項(xiàng)說(shuō)明。第二十一條 對(duì)沒(méi)有按照規(guī)定提取、管理或使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的基金管理人、托管人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取責(zé)令改正、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。第五章 附 則第二十二條 本辦法自2014 年 1月1 日起施行?！蛾P(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字[2006]154號(hào)）、《關(guān)于修改〈關(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)問(wèn)題的通知〉的決定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2008]46號(hào)）同時(shí)廢止?！?—
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