云南省股權(quán)投資類企業(yè)管理暫行辦法-資料下載頁
2025-04-18 06:45本頁面
【正文】 確保政府股權(quán)投資引導(dǎo)資金在安全、保值的前提下，引導(dǎo)資金的收益部分可以讓利于其他社會(huì)資金?！ 〉谌粭l支持外資股權(quán)投資企業(yè)在我省發(fā)展，積極研究解決外資股權(quán)投資類企業(yè)的注冊(cè)登記、外匯管理、產(chǎn)業(yè)投資和退出機(jī)制等方面的問題。支持股權(quán)投資類企業(yè)通過產(chǎn)(股）權(quán)交易所和金融資產(chǎn)交易所等要素市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓其持有的投資企業(yè)股權(quán)。13 第三十二條 鼓勵(lì)商業(yè)銀行在我省開展股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)和并購貸款業(yè)務(wù)，支持其依法依規(guī)投資于股權(quán)投資企業(yè)。鼓勵(lì)商業(yè)銀行和股權(quán)投資企業(yè)開展“投”“貸”結(jié)合，為企業(yè)提供間接融資和直接融資兩種融資手段。鼓勵(lì)證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)在我省依法依規(guī)投資或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和直接投資公司?！ 〉谌龡l 做好項(xiàng)目推薦。在我省注冊(cè)并加入云南股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)的股權(quán)投資類企業(yè)，可使用云南省上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫信息和云南省股權(quán)投資項(xiàng)目庫信息，推動(dòng)其與我省地方政府和優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)開展交流合作，增強(qiáng)股權(quán)投資類企業(yè)的影響力。對(duì)云南省股權(quán)投資發(fā)展中心推薦的企業(yè)和政府引導(dǎo)基金及股權(quán)投資基金投資的企業(yè)，優(yōu)先列入省級(jí)重點(diǎn)上市后備企業(yè)培育計(jì)劃，積極支持其在國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)上市。第六章 監(jiān)督檢查第三十四條 根據(jù)監(jiān)管需要，省金融辦可以建立股權(quán)投資類企業(yè)年度評(píng)價(jià)制度、年度審核制度、年度信息披露制度，定期對(duì)股權(quán)投資類企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并可將考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為享受優(yōu)惠扶持政策的重要依據(jù)。第三十五條 股權(quán)投資類企業(yè)在存續(xù)期內(nèi)，有下列情形之一的，由省金融辦或者授權(quán)州(市)政府金融管理部門采取約見談話、責(zé)令限期改正；情節(jié)特別嚴(yán)重的，提請(qǐng)工商行政管理部門及其他有關(guān)部門對(duì)其依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑14事責(zé)任：(一)超出核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍的；(二)以任何方式或變相公開方式公開募集和發(fā)行基金，直接或間接向不特定對(duì)象進(jìn)行推介的。(三)向投資者承諾保本和最低收益的。(四)未進(jìn)行基金托管的。(五)違背經(jīng)省金融辦審查的股權(quán)投資基金設(shè)立方案中關(guān)于基金投資方向、投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、投資限制等方面規(guī)定的。(六)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；(七)不按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等資料，以及提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)報(bào)表、報(bào)告等資料的；(八)未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的；(九)法律法規(guī)規(guī)定的其他違法情形。第三十六條聯(lián)席會(huì)議應(yīng)加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資類企業(yè)的監(jiān)督檢查和發(fā)展支持，重點(diǎn)防范和處置非法集資和違法投資等違法行為。省金融辦在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，可聯(lián)合聯(lián)席會(huì)議成員單位和公安、人民銀行、銀監(jiān)、證監(jiān)等部門對(duì)股權(quán)投資管理企業(yè)、股權(quán)投資基金和托管銀行提交的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告與托管報(bào)告等進(jìn)行年度審查。在必要時(shí)，可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式對(duì)股權(quán)投資基金的資金募集情況和投資運(yùn)作情況進(jìn)行不定期檢查。相關(guān)檢查工作可以委托注冊(cè)地政府金15融管理部門進(jìn)行。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)有潛在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，由省金融辦聘請(qǐng)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或者稽核，有關(guān)費(fèi)用由股權(quán)投資類企業(yè)承擔(dān)。年度檢查結(jié)果作為工商行政管理部門對(duì)企業(yè)開展年檢的依據(jù)之一。第七章附則第三十七條到我省注冊(cè)登記從事股權(quán)投資和股權(quán)投資管理的外商投資企業(yè)，商務(wù)部門批準(zhǔn)前應(yīng)征求注冊(cè)地政府金融辦意見。注冊(cè)地政府金融辦向商務(wù)部門出具意見前，可按照本辦法規(guī)定對(duì)設(shè)立方案進(jìn)行必要審查。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)遵守本辦法關(guān)于基金募集、基金管理、基金托管、基金投資、信息披露等相關(guān)規(guī)定。第三十八條本辦法經(jīng)省金融辦主任辦公會(huì)討論通過，由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。第三十九條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。16
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