保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法-資料下載頁(yè)
2025-04-15 02:41本頁(yè)面
【正文】 （二）投資可行性報(bào)告、合規(guī)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易說(shuō)明、后續(xù)管理方案、法律意見(jiàn)書(shū)及投資協(xié)議或者認(rèn)購(gòu)協(xié)議； ?。ㄈ?duì)投資機(jī)構(gòu)及投資基金的評(píng)估報(bào)告?！ ≈袊?guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)投資行為違反法律法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，有權(quán)責(zé)令保險(xiǎn)公司予以改正?！ 〉谌l 保險(xiǎn)公司投資企業(yè)股權(quán)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)和每年3月31日前，分別向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交季度報(bào)告和年度報(bào)告，并附以下書(shū)面材料： ?。ㄒ唬┩顿Y情況； （二）資本金運(yùn)用； ?。ㄈ┵Y產(chǎn)管理及運(yùn)作； （四）資產(chǎn)估值； ?。ㄎ澹┵Y產(chǎn)質(zhì)量及主要風(fēng)險(xiǎn)； ?。┲卮笸话l(fā)事件及處置； ?。ㄆ撸┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性內(nèi)容?！ 〕鲜鰞?nèi)容外，年度報(bào)告還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明投資收益及分配、資產(chǎn)認(rèn)可及償付能力、投資能力變化等情況，并附經(jīng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)審計(jì)的相關(guān)報(bào)告?！ 〉谌龡l 投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，就保險(xiǎn)資金投資股權(quán)投資基金的情況，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交年度報(bào)告?！ 〉谌臈l 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)和每年3月31日前，就保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)和投資基金情況，分別向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交季度報(bào)告和年度報(bào)告，并附以下材料： ?。ㄒ唬?保險(xiǎn)資金投資情況； ?。ǘ?投資合法合規(guī)情況； （三） 異常交易及需提請(qǐng)關(guān)注事項(xiàng)； ?。ㄋ模?資產(chǎn)估值情況； ?。ㄎ澹?主要風(fēng)險(xiǎn)狀況； ?。?涉及的關(guān)聯(lián)交易情況； ?。ㄆ撸?中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性內(nèi)容。 第三十五條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)制定股權(quán)投資能力標(biāo)準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司和相關(guān)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)自行評(píng)估，并將評(píng)估報(bào)告提交中國(guó)保監(jiān)會(huì)。中國(guó)保監(jiān)會(huì)將檢驗(yàn)并跟蹤監(jiān)測(cè)保險(xiǎn)公司和相關(guān)投資機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資能力?！ ≈袊?guó)保監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)需要，適當(dāng)調(diào)整投資比例、相關(guān)當(dāng)事人的資質(zhì)條件和報(bào)送材料等事項(xiàng)。保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)的相關(guān)當(dāng)事人向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送的相關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管規(guī)定，并對(duì)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 第三十六條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助檢查?！ ”ｋU(xiǎn)公司投資企業(yè)股權(quán)，出現(xiàn)償付能力不足、重大經(jīng)營(yíng)問(wèn)題、存在重大投資風(fēng)險(xiǎn)，或者可能對(duì)金融體系、金融行業(yè)和金融市場(chǎng)產(chǎn)生不利影響的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)采取有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的停止投資業(yè)務(wù)、限制投資比例、調(diào)整投資人員、責(zé)令處置股權(quán)資產(chǎn)、限制股東分紅和高管薪酬等監(jiān)管措施。保險(xiǎn)公司投資企業(yè)股權(quán)后，不能持續(xù)符合第九條規(guī)定的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令予以改正?！ ∵`規(guī)投資的企業(yè)股權(quán)資產(chǎn)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不計(jì)入認(rèn)可資產(chǎn)范圍。突發(fā)事件或者市場(chǎng)變化等非主觀因素，造成企業(yè)股權(quán)投資比例超過(guò)本辦法規(guī)定的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)，按照規(guī)定調(diào)整投資比例。保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、方法及風(fēng)險(xiǎn)因子的規(guī)則，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 第三十七條 保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員、主要業(yè)務(wù)人員在職期間或者離任后，發(fā)現(xiàn)其在該公司工作期間，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定投資企業(yè)股權(quán)的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)將依法追究責(zé)任。 投資機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)參與保險(xiǎn)資金投資股權(quán)活動(dòng)，存在違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定行為的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)記錄其不良行為，并將有關(guān)情況通報(bào)其監(jiān)管或者主管部門(mén)。情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)將責(zé)令保險(xiǎn)公司停止與該機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)，并商有關(guān)監(jiān)管或者主管部門(mén)依法給予行政處罰?！ ”ｋU(xiǎn)公司不得與列入不良記錄名單的投資機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)。第七章 附則 第三十八條 符合本辦法第九條第（一）、（三）、（七）、（八）項(xiàng)規(guī)定，上一會(huì)計(jì)年度盈利，凈資產(chǎn)不低于5億元的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，可以運(yùn)用資本金直接投資非保險(xiǎn)類(lèi)金融企業(yè)股權(quán)?！ 〉谌艞l 保險(xiǎn)資金投資境外未上市企業(yè)股權(quán)，按照《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》和中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保險(xiǎn)資金投資境內(nèi)和境外未上市企業(yè)股權(quán)及未上市企業(yè)股權(quán)相關(guān)金融產(chǎn)品，投資比例合并計(jì)算。 保險(xiǎn)資金投資基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)企業(yè)股權(quán)，按照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 原有關(guān)保險(xiǎn)資金投資股權(quán)規(guī)定，與本辦法不一致的，以本辦法規(guī)定為準(zhǔn)?！ ∥唇?jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司，其本級(jí)自有資金投資的范圍和比例，另有規(guī)定的從其規(guī)定?！ 〉谒氖畻l 本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂，自發(fā)布之日起施行。
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