保險資金投資股權暫行辦法-資料下載頁
2025-04-15 02:41本頁面
【正文】 （二）投資可行性報告、合規(guī)報告、關聯(lián)交易說明、后續(xù)管理方案、法律意見書及投資協(xié)議或者認購協(xié)議； ?。ㄈν顿Y機構及投資基金的評估報告?！ ≈袊１O(jiān)會發(fā)現(xiàn)投資行為違反法律法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，有權責令保險公司予以改正?！ 〉谌l 保險公司投資企業(yè)股權，應當于每季度結束后15個工作日內(nèi)和每年3月31日前，分別向中國保監(jiān)會提交季度報告和年度報告，并附以下書面材料： ?。ㄒ唬┩顿Y情況； （二）資本金運用； ?。ㄈ┵Y產(chǎn)管理及運作； ?。ㄋ模┵Y產(chǎn)估值； ?。ㄎ澹┵Y產(chǎn)質(zhì)量及主要風險； ?。┲卮笸话l(fā)事件及處置； ?。ㄆ撸┲袊１O(jiān)會規(guī)定的其他審慎性內(nèi)容。 除上述內(nèi)容外，年度報告還應當說明投資收益及分配、資產(chǎn)認可及償付能力、投資能力變化等情況，并附經(jīng)專業(yè)機構審計的相關報告?！ 〉谌龡l 投資機構應當于每年3月31日前，就保險資金投資股權投資基金的情況，向中國保監(jiān)會提交年度報告?！ 〉谌臈l 托管機構應當于每季度結束后15個工作日內(nèi)和每年3月31日前，就保險資金投資企業(yè)股權和投資基金情況，分別向中國保監(jiān)會提交季度報告和年度報告，并附以下材料： （一） 保險資金投資情況； （二） 投資合法合規(guī)情況； ?。ㄈ?異常交易及需提請關注事項； （四） 資產(chǎn)估值情況； （五） 主要風險狀況； （六） 涉及的關聯(lián)交易情況； （七） 中國保監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性內(nèi)容?！ 〉谌鍡l 中國保監(jiān)會制定股權投資能力標準，保險公司和相關投資機構應當根據(jù)規(guī)定標準自行評估，并將評估報告提交中國保監(jiān)會。中國保監(jiān)會將檢驗并跟蹤監(jiān)測保險公司和相關投資機構的股權投資能力?！ ≈袊１O(jiān)會可以根據(jù)市場需要，適當調(diào)整投資比例、相關當事人的資質(zhì)條件和報送材料等事項。保險資金投資企業(yè)股權的相關當事人向中國保監(jiān)會報送的相關材料，應當符合監(jiān)管規(guī)定，并對材料的真實性負責。 第三十六條 中國保監(jiān)會依法對保險資金投資企業(yè)股權進行現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管，必要時可以聘請專業(yè)機構協(xié)助檢查。 保險公司投資企業(yè)股權，出現(xiàn)償付能力不足、重大經(jīng)營問題、存在重大投資風險，或者可能對金融體系、金融行業(yè)和金融市場產(chǎn)生不利影響的，中國保監(jiān)會應當采取有關法律法規(guī)規(guī)定的停止投資業(yè)務、限制投資比例、調(diào)整投資人員、責令處置股權資產(chǎn)、限制股東分紅和高管薪酬等監(jiān)管措施。保險公司投資企業(yè)股權后，不能持續(xù)符合第九條規(guī)定的，中國保監(jiān)會應當責令予以改正?！ ∵`規(guī)投資的企業(yè)股權資產(chǎn)，中國保監(jiān)會按照有關規(guī)定不計入認可資產(chǎn)范圍。突發(fā)事件或者市場變化等非主觀因素，造成企業(yè)股權投資比例超過本辦法規(guī)定的，保險公司應當在3個月內(nèi)，按照規(guī)定調(diào)整投資比例。保險資金投資企業(yè)股權的資產(chǎn)評估標準、方法及風險因子的規(guī)則，由中國保監(jiān)會另行規(guī)定?！ 〉谌邨l 保險公司高級管理人員、主要業(yè)務人員在職期間或者離任后，發(fā)現(xiàn)其在該公司工作期間，違反有關法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定投資企業(yè)股權的，中國保監(jiān)會將依法追究責任?！ ⊥顿Y機構和專業(yè)機構參與保險資金投資股權活動，存在違反有關法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定行為的，中國保監(jiān)會有權記錄其不良行為，并將有關情況通報其監(jiān)管或者主管部門。情節(jié)嚴重的，中國保監(jiān)會將責令保險公司停止與該機構的業(yè)務，并商有關監(jiān)管或者主管部門依法給予行政處罰?！ ”ｋU公司不得與列入不良記錄名單的投資機構和專業(yè)機構發(fā)生業(yè)務往來。第七章 附則 第三十八條 符合本辦法第九條第（一）、（三）、（七）、（八）項規(guī)定，上一會計年度盈利，凈資產(chǎn)不低于5億元的保險資產(chǎn)管理機構，可以運用資本金直接投資非保險類金融企業(yè)股權?！ 〉谌艞l 保險資金投資境外未上市企業(yè)股權，按照《保險資金境外投資管理暫行辦法》和中國保監(jiān)會有關規(guī)定執(zhí)行。保險資金投資境內(nèi)和境外未上市企業(yè)股權及未上市企業(yè)股權相關金融產(chǎn)品，投資比例合并計算?！ ”ｋU資金投資基礎設施類企業(yè)股權，按照本辦法有關規(guī)定執(zhí)行?！ ≡嘘P保險資金投資股權規(guī)定，與本辦法不一致的，以本辦法規(guī)定為準?！ ∥唇?jīng)營保險業(yè)務的保險集團（控股）公司，其本級自有資金投資的范圍和比例，另有規(guī)定的從其規(guī)定?！ 〉谒氖畻l 本辦法由中國保監(jiān)會負責解釋和修訂，自發(fā)布之日起施行。
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