【正文】 理預(yù)警系 統(tǒng)：公司及成員公司的經(jīng)營管理人員，根據(jù)各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)特有的性質(zhì)來設(shè)計(jì)不同的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，徹底掌握風(fēng)險(xiǎn)的來源和可能的影響。㈢ 建立全面的風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告系統(tǒng)。各部 門、成員公司及其下級風(fēng)險(xiǎn)管理單位，有 責(zé)任及時(shí)、無保留地向公司風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)告有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)信息。第二十一條 危機(jī)處理風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)主動(dòng)識別、評估公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，并依照職責(zé)及時(shí)做出有效處置。對已經(jīng)被識別和評估的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并對處置方案的執(zhí)行情況進(jìn)行驗(yàn)收。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源， 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具。危機(jī)發(fā)生后，公司應(yīng)在第一時(shí)間成立危機(jī)處理小組，制訂危機(jī)處理計(jì)劃，對危機(jī)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)，根據(jù)法律和內(nèi)部規(guī)章制度，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)檢查定期檢查：各有關(guān)部門和各成員公司應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及 時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其檢查、 檢驗(yàn)報(bào) 告應(yīng)及時(shí)報(bào)送海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)38 / 161控制部；同時(shí)，海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部每半年對成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行一次檢查。專項(xiàng)檢查：在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可組織審計(jì)部門聯(lián)合進(jìn)行專項(xiàng)檢查或組織專項(xiàng)審計(jì)。對其它不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制部職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部可以向公司有關(guān)部門提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。第二十三條 監(jiān)督與考核風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核是指對風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評價(jià)，包括對公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，對風(fēng)險(xiǎn)管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對公司 風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。年度風(fēng)險(xiǎn)管理考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn)由海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部與綜合管理部進(jìn)行溝通確定后，報(bào)海航實(shí)業(yè)董事會(huì)批準(zhǔn)下發(fā)執(zhí)行?？己酥笜?biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定，主要考慮以下方面：㈠ 公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系或部門風(fēng)險(xiǎn)管理流程的建設(shè)工作按計(jì)劃進(jìn)度完成情況；㈡ 對公司或部門的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的評估或預(yù)防的情況；㈢ 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略，落 實(shí)部門有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的管理制度和流程及實(shí)施的情況。㈣ 對公司或部門的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)進(jìn)行清晰的界定和落實(shí)的情況；㈤ 風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)報(bào)告和預(yù)警工作的及時(shí)、有效性情況；㈥ 超出預(yù)警范圍的重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并對公司經(jīng)營目標(biāo)造成重大影響的情況。39 / 161對于違反公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的，由海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部提出處理建議，報(bào)請公司批準(zhǔn)后，由綜合管理部落實(shí)對具體責(zé)任人進(jìn)行處罰。第五章附則第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)編制海航實(shí)業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃，確定風(fēng)險(xiǎn)審查重點(diǎn)，經(jīng)海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。成員公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)編制本公司風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃，確定風(fēng)險(xiǎn)審查重點(diǎn)，經(jīng)公司 經(jīng)營班子審議后報(bào)海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部批準(zhǔn)實(shí)施。第二十五條 實(shí)施細(xì)則公司各部門和各成員公司應(yīng)遵照本辦法履行相應(yīng)的職責(zé)，公司根據(jù)需要制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則和流程。第二十六條 解釋與修訂本辦法由海航實(shí)業(yè)董事會(huì)授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十七條 生效本辦法自海航實(shí)業(yè)董事會(huì)批準(zhǔn)并下發(fā)之日起生效。40 / 161 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息報(bào)告報(bào)備制度一 總則第一條 目標(biāo)為加強(qiáng)海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力，提高成員公司風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識，加大風(fēng)險(xiǎn)管控力度，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理流程，進(jìn)一步促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)信息反饋的暢通，使海航實(shí)業(yè)董事會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)及時(shí)掌控海航實(shí)業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，特制定本制度。第二條 適用范圍本制度適用于 天津渤海租賃有限公司（包括 長江租賃有限公司、 揚(yáng)子江國際租賃有限公司、 香港國際航空租賃有限公司）、渤海國際信托有限公司、海航東銀期貨有限公司、海航集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司。第三條 責(zé)任與義務(wù)各公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)及時(shí)對本公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息進(jìn)行收集和整理，并有義務(wù)將本公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息及時(shí)向海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)告或報(bào)備。海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部對各成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息報(bào)告報(bào)備工作進(jìn)行監(jiān)督。二 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度第四條 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告包括風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告和一般風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中溝通風(fēng)險(xiǎn)管理工作信息的定期報(bào)告，分 為季度、半年、年度工作 報(bào)告。一般風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告和重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告是針對特定風(fēng)險(xiǎn)做出的報(bào)告。一般風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)指公司發(fā)生違規(guī)事項(xiàng)或因違反監(jiān)管要求，可能受到處罰或制41 / 161裁，遭受資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是指公司發(fā)生違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求，或者面臨經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，可能受到嚴(yán)厲處罰或制裁，遭受重大經(jīng)濟(jì)損失或重大聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。 第五條 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的報(bào)告人 風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告的報(bào)告人是成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門。一般風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告和重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告的報(bào)告人，是成員公司所有部門和員工。報(bào)告人必須對風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的真實(shí)性、客觀性負(fù)責(zé)。第六條 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的形式 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)采用電子公文形式。緊急的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告，可以先用口頭、電話、 傳真、電子郵件、書面等形式報(bào)告，待情況進(jìn)一步明朗后，再用電子公文報(bào)告補(bǔ)報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告采用統(tǒng)一模式（見附件）。第七條 風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于以下要素：⑴內(nèi)部管理制度的制定、修訂、完善情況；⑵公司治理結(jié)構(gòu)完善情況，風(fēng)險(xiǎn)管理部門職能、崗位、人員變動(dòng)情況；⑶有關(guān)外部法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則的更新變化情況及外部法律法規(guī)及監(jiān)管要求的落實(shí)情況； ⑷風(fēng)險(xiǎn)檢查情況，包括檢查方案、檢查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、問題及整改情況；⑸違反外部法律法規(guī)及監(jiān)管要求及內(nèi)部規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)事件及處理情況；⑹風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的困難、問題、改進(jìn)措施及其建議；⑺風(fēng)險(xiǎn)管理工作的整體情況分析和評價(jià)；42 / 161⑻下一步工作計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；⑼其他需要報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。 第八條 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容一般風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告包括但不限于以下要素：⑴風(fēng)險(xiǎn)來源；⑵風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)；⑶風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、崗位、 發(fā)生經(jīng)過；⑷可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險(xiǎn)、不良影響或損失程度；⑸已經(jīng)采取的措施或后續(xù)措施；⑹有關(guān)意見或建議；⑺報(bào)告單位、負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式；⑻其他需要報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。第九條 風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告時(shí)間及報(bào)告路徑各成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門，在每年第一、三季度結(jié)束后十天內(nèi)向海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部提交季度風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告；在上半年結(jié)束十天內(nèi)向海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部提交半年風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告，在每年結(jié)束后十五天內(nèi)向海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部提交年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告。海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部在上半年結(jié)束十五天內(nèi)向公司經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)提交半年風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告，在每年結(jié)束后二十天內(nèi)向公司經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)提交年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告。報(bào)告路徑：成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門→成員公司經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)→成員公司董事長→海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部→海航實(shí)業(yè)經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)→風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)→執(zhí)行董事長/董事長。43 / 161第十條 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告時(shí)間及報(bào)告路徑成員公司各部門、員工發(fā)現(xiàn)或獲知一般風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)信息的，應(yīng)于二個(gè)工作日內(nèi)向本公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告。成員公司各部門、員工發(fā)現(xiàn)或獲知重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)信息的，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)向本公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告。成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門發(fā)現(xiàn)或獲知風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)信息，或者在接到風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告后， 應(yīng)于第一時(shí)間告知本公司經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，并啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置程序和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門在向本公司經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處置情況及相關(guān)責(zé)任人等事項(xiàng)，于一個(gè)工作日內(nèi)向海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)告。第十一條 風(fēng)險(xiǎn)處置海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部接到風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的輕重緩急，啟動(dòng)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。三 風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)備制度第十二條 報(bào)備部門各成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)本公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息的收集，按照本制度要求及時(shí)將涉及本公司業(yè)務(wù)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理信息向海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)備；成員公司業(yè)務(wù)部門有義務(wù)將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理信息資料按本制度要求及時(shí)向本公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行報(bào)備。各成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門需指定一名人員為其所在部門的聯(lián)絡(luò)人。聯(lián)絡(luò)人具體負(fù)責(zé)所在部門或公司的風(fēng)險(xiǎn)信息收集、整理工作，并對可能發(fā)生或已發(fā)生本制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)信息事項(xiàng)及時(shí)向海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)備。44 / 161第十三條 報(bào)備方式風(fēng)險(xiǎn)信息資料可采取公文分發(fā)、電子郵件發(fā)送、電子郵件抄送、傳真、書面資料等方式進(jìn)行報(bào)備。第十四條 風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)備事項(xiàng)需報(bào)備的風(fēng)險(xiǎn)信息事項(xiàng)包括但不限于以下內(nèi)容：⑴本公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置、人員組成情況及變動(dòng)情況；⑵本公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度及相關(guān)制度；⑶外部監(jiān)管部門的監(jiān)管報(bào)告、向外部監(jiān)管部門呈報(bào)的公文、函件及日常報(bào)表（或數(shù)據(jù)）；⑷根據(jù)本單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定的主要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；⑸有關(guān)外部法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則的更新變化；⑹除勞動(dòng)合同以外的其他合同；⑺海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部認(rèn)為需要報(bào)備的其他風(fēng)險(xiǎn)信息事項(xiàng)。第十五條 風(fēng)險(xiǎn)信息資料的存儲海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部將建立海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息資料庫，對收集的風(fēng)險(xiǎn)資料按時(shí)間順序、資料來源、呈報(bào)單位分門別類進(jìn)行存儲，由專人負(fù)責(zé)。保存時(shí)間為 5 年。第十六條 報(bào)備時(shí)間及路徑成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)于獲知上述風(fēng)險(xiǎn)信息事項(xiàng)兩個(gè)工作日內(nèi)向海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)備。四 附則第十七條 獎(jiǎng)勵(lì)與問責(zé)45 / 161對于嚴(yán)格執(zhí)行《海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息報(bào)告報(bào)備制度》的有關(guān)規(guī)定及業(yè)務(wù)流程，勤勉盡職地履行單位或崗位職責(zé)，避免發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)p少不良影響、損 失有直接貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人，將給予表彰。對于做出重大貢獻(xiàn)的員工，將按有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部將對成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行定期檢查，對發(fā)生本制度所述風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)報(bào)未報(bào)，或遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)的，或者有其他失職、瀆職 、違規(guī)行 為的，將根據(jù)情 節(jié)、不良影響程度等，追究風(fēng)險(xiǎn)管理部門責(zé)任人、分管公司領(lǐng)導(dǎo)、及其他相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部將協(xié)同審計(jì)部門進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，根據(jù)審計(jì)結(jié)果建議相關(guān)部門給予負(fù)有風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任義務(wù)的有關(guān)人員處分。第十八條 解釋與修訂本制度由海航實(shí)業(yè)董事會(huì)授權(quán)海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十九條 生效本制度自海航實(shí)業(yè)董事會(huì)批準(zhǔn)并下發(fā)之日起生效。46 / 161附件風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告表風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告表填報(bào)日期： 年 月 日報(bào)告 單位 (項(xiàng)目)名稱 單 位( 項(xiàng)目)負(fù)責(zé)人 職務(wù) 聯(lián)系電話 單 位( 項(xiàng)目)地址 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)描述 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間 地點(diǎn) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)隱患來源 性質(zhì) 可控程度 可能或已經(jīng) 形成的風(fēng)險(xiǎn)、不良影響或損失程度 應(yīng)對措施或解決方法 解決問題責(zé)任人及聯(lián)系電話 解決問題時(shí)間 存在困難 公司意見 備 注 47 / 161 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)工作規(guī)則（試行）第一章　總則第一條 為完善海航實(shí)業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保證公司經(jīng)營符合有關(guān)法律法規(guī)，保證公司的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略得以實(shí)現(xiàn)，決定在海航實(shí)業(yè)董事會(huì)下設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)，并制定本工作規(guī)則。第二條 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)代行海航集團(tuán)重大對外投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制職能，將海航集團(tuán)重大對外投資項(xiàng)目評審的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制職能納入海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制體系。第三條 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)將為海航集團(tuán)及海航實(shí)業(yè)的重大投資決策提供風(fēng)險(xiǎn)建議，承擔(dān)輔助決策職能。第二章　人員組成第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制管理委 員會(huì)設(shè)主任一名，由海航集團(tuán)總會(huì)計(jì)師擔(dān)任；委員原則上由海航集團(tuán)常務(wù)副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)部總經(jīng)理、證券部總經(jīng)理（如涉及上市公司）、海航實(shí)業(yè)總裁擔(dān)任。第五條 風(fēng)險(xiǎn)控制管理委 員會(huì)主任由海航實(shí)業(yè)董事會(huì)任命，董事會(huì)根據(jù)主任的提名決定委員會(huì)其他成員的組成。第六條 風(fēng)險(xiǎn)控制管理委 員會(huì)主任負(fù)責(zé)召集委員會(huì)的活動(dòng)。主任不能履行職責(zé)時(shí)， 須指定一名委員代行其職責(zé)；主任未指定時(shí)，由半數(shù)以上委員推舉一名委員代行其職責(zé)。第七條 委員由于各種原因無法履 職時(shí)，由董事會(huì)根據(jù)本規(guī)則規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第三章　職責(zé)權(quán)限第八條 風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)行使下列職責(zé): 48 / 161㈠ 審議批準(zhǔn)海航實(shí)業(yè) 的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，制訂海航實(shí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理基本政策，監(jiān)督檢查有關(guān)執(zhí)行情況；㈡ 審批及檢查海航實(shí)業(yè)經(jīng)營 管理團(tuán)隊(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)、權(quán)限及 報(bào)告制度，確保風(fēng)險(xiǎn) 管理決策體系的有效性，并盡可能地確保將從事的各項(xiàng)業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的范圍內(nèi)；㈢ 審核海航集團(tuán)重大對外投資項(xiàng)目，提交風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，為海航集團(tuán)董事局提供輔助決策意見；㈣ 對海航實(shí)業(yè)經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)在信用、市 場、操作等方面的風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行監(jiān)督，定期審閱公司風(fēng)險(xiǎn)狀況報(bào)告，了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理的總體情況及有效性，提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的意見；㈤ 評估海航實(shí)業(yè)公司治理中各項(xiàng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，評估戰(zhàn)略規(guī)劃方案，為海航實(shí)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃及方案實(shí)施提供風(fēng)險(xiǎn)評估意見；對職能部門的經(jīng)營管理工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)指導(dǎo)和評估；㈥ 制定適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲制度，在海航 實(shí)業(yè)范圍內(nèi)有效推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)；㈦ 海航實(shí)業(yè)董事會(huì)及海航集團(tuán)董事局授權(quán)的其他事宜。第九條 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部。第十條 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部及其他與海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)會(huì)議審議事項(xiàng)相關(guān)的職能部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)擬訂提交審議的議案及相關(guān)背景資料等會(huì)議文件。海航實(shí)業(yè)相關(guān)人員和管理部門應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)就其職責(zé)范圍內(nèi)事項(xiàng)提出的質(zhì)詢，