我國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司業(yè)務(wù)規(guī)則-資料下載頁(yè)
2025-04-17 13:49本頁(yè)面
【正文】 托管帳戶后，委托賣出前，憑實(shí)物證券或股權(quán)證明文件，身份證、股東編碼卡去證券商處填寫證券托管申請(qǐng)書。 第一百二十條 證券商審查托管申請(qǐng)書并收存實(shí)物證券或股權(quán)證明文件，向投資人發(fā)出由其簽章的托管申請(qǐng)書（顧客聯(lián)），并編制托管名冊(cè)，連同實(shí)物證券或股權(quán)證明文件寄送法定登記處?！ 〉谝话俣粭l 法定登記處將托管名冊(cè)與原始股東名冊(cè)核對(duì)，鑒別實(shí)物證券及股權(quán)證明文件真?zhèn)巍o(wú)誤后，將其托管證券過(guò)戶至中證交名下，并向托管部和證券商發(fā)出過(guò)戶通知書（一式三聯(lián)）?！ 〉谝话俣l 托管部收到法定登記處過(guò)戶通知書后，記入證券商在托管部開設(shè)的證券托管帳戶，并向證券商發(fā)出記帳通知單?！ 〉谝话俣龡l 證券商將記帳通知單與過(guò)戶通知書核對(duì)無(wú)誤后，記入投資人證券托管帳戶，并為投資人打印存折。 第一百二十四條 中證交托管部協(xié)助法定登記處完成上市公司分紅派息、折配股等工作?！ 〉谝话俣鍡l 法定登記處有權(quán)要求托管部提供以中證交名義持有部分證券之股東名冊(cè)?！ 〉谝话俣鶙l 法定登記處將托管部提供的股東名冊(cè)與原始股東名冊(cè)匯總后，即為上市公司完整的股東名冊(cè)?！ 〉诰耪隆≠M(fèi)用 第一節(jié) 上市費(fèi)用 第一百二十七條 在交易系統(tǒng)上市的證券，其發(fā)行者須向中證交交納上市費(fèi)。證券終止交易以后，其發(fā)行者已交納的上市費(fèi)不予退還?！ 〉谝话俣藯l 上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。上市初費(fèi)由發(fā)行者最遲在其證券上市三日前交納；上市月費(fèi)自上市日起的第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，于每月五日前交納，也可按季度或按年預(yù)交?！ 〉谝话俣艞l 股票上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，一律為50，000元；債券上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，％計(jì)算，起點(diǎn)為3，000元，最高不超過(guò)20，000元?！ 〉谝话偃畻l 股票上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)如下： 一、股本額在1億元以下的，月費(fèi)為10，000元； 二、股本額不超過(guò)2億元的，月費(fèi)為12，000元； 三、股本額不超過(guò)3億元的，月費(fèi)為14，000元； 四、股本額不超過(guò)4億元的，月費(fèi)為16，000元； 五、股本額不超過(guò)5億元的，月費(fèi)為18，000元； 六、股本額不超過(guò)6億元的，月費(fèi)為20，000元； 七、股本額不超過(guò)7億元的，月費(fèi)為22，000元； 八、股本額不超過(guò)8億元的，月費(fèi)為24，000元； 九、股本額不超過(guò)9億元的，月費(fèi)為26，000元； 十、股本額不超過(guò)10億元的，月費(fèi)為28，000元； 十一、股本額在10億元以上的，月費(fèi)為30，000元?！ 鲜性沦M(fèi)，％交納，起點(diǎn)為100元，最高不超過(guò)10，000元?！ 〉谝话偃粭l 上市證券停牌后復(fù)牌交易，不再交納上市初費(fèi)。 第一百三十二條 對(duì)逾期交納上市費(fèi)的，中證交按應(yīng)交金額每日收取萬(wàn)分之五的利息。 第二節(jié) 委托買賣傭金 第一百三十三條 委托人委托買賣成交后，應(yīng)在向證券商辦理交割的同時(shí)，向證券商交納委托買賣傭金?！ 〉谝话偃臈l 委托買賣傭金的標(biāo)準(zhǔn)，一律按實(shí)際成交金額向買賣雙方各收5‰，不足5元的按5元收取?！ 〉谝话偃鍡l 證券商不得任意或變相改變收取傭金標(biāo)準(zhǔn)，受托買賣未成交時(shí)不得收取傭金?！ 〉谝话偃鶙l 證券商如遇委托人不交納傭金，有權(quán)從其資金專戶或交保的資金中扣除?！ 〉谝话偃邨l 證券商應(yīng)按月編制對(duì)帳單一式二份，一份供委托人備查，一份收存?！ 〉谌?jié) 系統(tǒng)交易費(fèi) 第一百三十八條 證券商在交易系統(tǒng)集中交易買賣證券，應(yīng)向中證交交納系統(tǒng)交易費(fèi)，即交易經(jīng)手費(fèi)和過(guò)戶費(fèi)。 第一百三十九條 系統(tǒng)交易費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，一律按實(shí)際成交金額向買賣雙方證券商各收取1‰，起點(diǎn)為5元，其中70％為交易經(jīng)手費(fèi)，30％為過(guò)戶費(fèi)?！ 〉谝话偎氖畻l 系統(tǒng)交易費(fèi)由中證交根據(jù)每日：“清算交割單”計(jì)算出各證券商應(yīng)交納的金額，直接從證券商頭寸帳戶中扣收?！ 〉谒墓?jié) 系統(tǒng)設(shè)施使用費(fèi) 第一百四十一條 證券商使用交易系統(tǒng)交易，須向中證交交納系統(tǒng)設(shè)施使用費(fèi)?！ 〉谝话偎氖l 系統(tǒng)設(shè)施使用費(fèi)分為系統(tǒng)設(shè)施使用初費(fèi)和系統(tǒng)設(shè)施使用月費(fèi)?！ 〉谝话偎氖龡l 系統(tǒng)設(shè)施使用初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，一律為50，000元；系統(tǒng)設(shè)施使用月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，一律為10，000元?！ 〉谝话偎氖臈l 初費(fèi)由中證交在證券商進(jìn)網(wǎng)交易的三日前直接從其清算頭寸帳戶中扣收；月費(fèi)自證券商進(jìn)網(wǎng)交易日的第二個(gè)月至退出交易的當(dāng)月止計(jì)算，由中證交于每月五日前直接從其清算資金帳戶中扣收?！ 〉谖骞?jié) 印花稅 第一百四十五條 中證交代稅務(wù)部門征收股票交易的印花稅，債券交易不征收印花稅?！ 〉谝话偎氖鶙l 印花稅的征收標(biāo)準(zhǔn)，為股票實(shí)際成交額的3‰，買賣雙方均需交納。 第一百四十七條 中證交代扣的印花稅，在每一交易日閉市后計(jì)入“價(jià)款、證券交割清算單”，直接與證券商進(jìn)行清算交割。 印花稅由中證交按月向稅務(wù)部門劃繳。 第十章 違規(guī)處罰 第一百四十八條 證券商違反本規(guī)則條款，除本規(guī)則所立處罰條款外，由中證交按國(guó)家有關(guān)規(guī)定和中證交各項(xiàng)規(guī)則進(jìn)行處罰?！ 〉谝话偎氖艞l 上市證券發(fā)行者和委托買賣證券的委托人違反本規(guī)則條款，除按本規(guī)則已訂立條款處罰外，由中證交會(huì)同證券主管部門及有關(guān)部門進(jìn)行處罰?！ 〉谝话傥迨畻l 中證交工作人員違反本規(guī)則條款，由中證交根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和中證交規(guī)定進(jìn)行處罰。 第一百五十一條 凡對(duì)中證交處罰不服的當(dāng)事者，可提請(qǐng)證券主管部門復(fù)議或向法院提起訴訟?！ 〉谑徽隆≈俨谩 〉谝话傥迨l 證券商對(duì)相互間發(fā)生的糾紛，在自行協(xié)商無(wú)效時(shí)，可提請(qǐng)中證交仲裁，并承認(rèn)中證交仲裁為終局裁決?！ 〉谝话傥迨龡l 證券商在與委托人訂立委托書時(shí)，應(yīng)約定如發(fā)生糾紛在自行協(xié)商無(wú)效時(shí)，由中證交仲裁，并承認(rèn)中證交仲裁為終局裁決；對(duì)未有仲裁約定的糾紛，中證交不予受理?！ 〉谝话傥迨臈l 上市證券的發(fā)行者在辦理上市手續(xù)時(shí)，中證交與其約定在發(fā)生糾紛、自行協(xié)商無(wú)效時(shí)，報(bào)請(qǐng)證券主管部門仲裁。 第一百五十五條 提請(qǐng)中證交仲裁的當(dāng)事者，應(yīng)向中證交提出書面仲裁申請(qǐng)，中證交在對(duì)糾紛進(jìn)行審理后作出書面裁決?！ 〉谑隆「絼t 第一百五十六條 本規(guī)則如有未盡事宜，除按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，中證交將修訂補(bǔ)充?！ 〉谝话傥迨邨l 本規(guī)則經(jīng)中證交董事會(huì)討論通過(guò)，報(bào)證券主管部門核準(zhǔn)后施行，修改時(shí)亦同?！ 〉谝话傥迨藯l 本規(guī)則由中證交負(fù)責(zé)解釋。
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