【總結(jié)】...../內(nèi)部文件編碼:AAA-KJ-ZJ-001AAA農(nóng)信社會計業(yè)務(wù)崗位合規(guī)管理與風(fēng)險控制適用業(yè)務(wù)/崗位–支付結(jié)算業(yè)務(wù)/通存通兌崗位文檔修訂日志修訂人所屬部門主要修改事項(xiàng)核準(zhǔn)部門/人核準(zhǔn)日期業(yè)務(wù)/崗位操作流程違規(guī)事項(xiàng)潛在風(fēng)險處置措施制度鏈接
2025-04-15 22:34
【總結(jié)】***********有限公司安全標(biāo)準(zhǔn)化管理制度名稱風(fēng)險評估和控制管理制度編號JNWHH-AQZD-14-24-00第1版第0次修改共6頁第1頁一、目的辨別在生產(chǎn)或服務(wù)活動中能夠控制、存在或可能發(fā)生的危險源,并評價確定由此產(chǎn)生的風(fēng)險性,確定風(fēng)險是否可容
2025-04-07 22:27
【總結(jié)】......風(fēng)險控制管理制度第一章總則第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理,加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險管理,規(guī)范投資行為,提高風(fēng)險防范能力,有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險,根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定,
2025-04-12 04:48
【總結(jié)】風(fēng)險控制內(nèi)部管理制度第一章總則第一條為了控制公司在投融資以及日常生產(chǎn)、經(jīng)營活動中的各種風(fēng)險,加強(qiáng)公司內(nèi)部管理,提高經(jīng)營決策的科學(xué)性、合理性,防范風(fēng)險,避免和減少公司資產(chǎn)損失,特制定本制度。第二章投資風(fēng)險控制第二條項(xiàng)目投資前期調(diào)查。對于擬定的投資項(xiàng)目方案,由投資管理部和財務(wù)部及法律人員聯(lián)合組成調(diào)查小組進(jìn)行前期調(diào)查研究,
2024-10-05 08:54
【總結(jié)】1擔(dān)保公司風(fēng)險控制制度為防范和控制公司在開展擔(dān)保業(yè)務(wù)過程中發(fā)生的經(jīng)營風(fēng)險,特制定如下管理制度:一、嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程,規(guī)范擔(dān)保手續(xù)。1、嚴(yán)格保前審查、保審分離制度,明確責(zé)任,堵塞風(fēng)險漏洞。嚴(yán)格執(zhí)行保前調(diào)查,保中跟蹤制度,杜絕人情擔(dān)保。(1)被擔(dān)保企業(yè),除
2025-05-14 06:46
【總結(jié)】第一篇:投資顧問合規(guī)要求與風(fēng)險控制 投資顧問合規(guī)要求與風(fēng)險控制 自中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)以來,為保障投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)開展,促進(jìn)公司在合規(guī)基礎(chǔ)上提...
2024-10-25 00:24
【總結(jié)】ⅩⅩ銀行合規(guī)與風(fēng)險管理報告ⅩⅩ年度,銀行(以下簡稱“本行”)在銀監(jiān)局等上級部門的指導(dǎo)下,在行領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下,在全行員工的共同努力下,堅持“穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展”的經(jīng)營理念和風(fēng)險防范優(yōu)先、注重經(jīng)濟(jì)效益和持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的原則,開展合規(guī)與風(fēng)險管理工作?,F(xiàn)將本行的合規(guī)與風(fēng)險管理工作報告如下:一、ⅩⅩ年合規(guī)與風(fēng)險管理工作開展情況的總體評價今年以來,
2024-12-15 19:19
【總結(jié)】商業(yè)銀行內(nèi)部控制與合規(guī)管理主講:某大銀行總行審計部副總經(jīng)理高級經(jīng)濟(jì)師張心良上海明鴻中小銀行培訓(xùn)中心1使用教材宋良榮:《商業(yè)銀行內(nèi)部控制》立信會計出版社,定價:2?一、充分認(rèn)識加強(qiáng)內(nèi)部控制在商業(yè)經(jīng)營中的重要性和必要性?二、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的定義、目標(biāo)、原則和要素?三、
2025-01-21 23:42
【總結(jié)】1合規(guī)風(fēng)險管理2022年月2第一講合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險的涵義第三講如何防范合規(guī)風(fēng)險提綱第二講目前我行合規(guī)管理的現(xiàn)狀3第一講合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險的涵義一、合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險的基本概念二、合規(guī)風(fēng)險管理方法三、合規(guī)風(fēng)險管理工具
2024-08-24 21:24
【總結(jié)】合規(guī)與法律部翁子明銀行合規(guī)風(fēng)險管理培訓(xùn)合規(guī)的發(fā)展歷程12合規(guī)管理的相關(guān)概念43我行的合規(guī)工作現(xiàn)狀有關(guān)合規(guī)風(fēng)險管理的指導(dǎo)性文件銀行經(jīng)營的高風(fēng)險與社會經(jīng)濟(jì)高度關(guān)聯(lián),監(jiān)管考慮前伸至銀行內(nèi)部,以銀行內(nèi)部建立健全、高效的合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制作為防控基礎(chǔ)。銀行的合規(guī)管理得以產(chǎn)生、發(fā)展并成為銀行專門的管理職
2024-08-13 15:01
【總結(jié)】第一篇:合規(guī)風(fēng)險管理 合規(guī)風(fēng)險管理 《韓非子?喻老》中有句名言曰:“千里之堤,潰于蟻穴”,這句話深刻的揭示了千里長堤雖然看似十分牢固,卻會因?yàn)橐粋€小小蟻穴而崩潰的道理。也警示我們,事情的發(fā)展是一個...
2024-10-28 17:08
【總結(jié)】......危險源辨識與風(fēng)險控制管理制度1目的為了辨識公司范圍內(nèi)作業(yè)場所的危險源,有效控制作業(yè)場所和生產(chǎn)過程中物和環(huán)境發(fā)生的潛在危險因素,評價和控制職業(yè)健康安全風(fēng)險,確保職工的安全健康與生產(chǎn)建設(shè)的順利進(jìn)行,特制定本管理
2025-04-07 23:04
【總結(jié)】天馬行空官方博客:;QQ:1318241189;QQ群:175569632經(jīng)營計劃與資金管理制度??一、經(jīng)營計劃制度???(一)為什么要有營業(yè)計劃??????(1)計劃是一種理性的程序。???(2)計劃是將各有關(guān)活動予以系
2025-01-21 20:17
【總結(jié)】危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制管理制度與危險源辨識與風(fēng)險評價管理制度匯編 第8頁共8頁 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制管理制度 3、術(shù)語 (或不可承受風(fēng)險):指級別較高或危險程度較...
2024-11-22 06:31
【總結(jié)】擔(dān)保公司風(fēng)險控制制度為防范和控制公司在開展擔(dān)保業(yè)務(wù)過程中發(fā)生的經(jīng)營風(fēng)險,特制定如下管理制度:???一、嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程,規(guī)范擔(dān)保手續(xù)。1、嚴(yán)格保前審查、保審分離制度,明確責(zé)任,堵塞風(fēng)險漏洞。嚴(yán)格執(zhí)行保前調(diào)查,保中跟蹤制度,杜絕人情擔(dān)保。(1)被擔(dān)保企業(yè),除有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施及從業(yè)人員外,還要符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,產(chǎn)品銷路好,
2025-04-17 22:04