【正文】 干涉和影響。第七十七條 需要提供合規(guī)審查的文件和材料一般通過電子文檔流轉形式由公司辦公室轉法規(guī)風控部進行審核。 第八十三條 對提交合規(guī)審查事項，業(yè)務主管部門沒有明確意見或上報事項材料不充分的，法規(guī)風控部有權拒絕審查或要求相關部門提供補充材料。 第八十七條 初審人員應根據審核結果出具初步審查意見或建議，意見應明確具體，有充分的法律和政策依據，根據監(jiān)管部門要求，如需向監(jiān)管部門呈送合規(guī)審查意見，還應按照規(guī)定的格式書寫。第十章 合規(guī)考核、合規(guī)問責與有效性評估第九十四條 公司對各部門和各級管理人員進行年度考核時，應將合規(guī)專項考核納入考核范圍。第一百零一條 董事會和高級管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關的職責，對公司合規(guī)管理的有效性及經營管理行為的合法合規(guī)性承擔最終責任；各部門負責人對本部門合規(guī)管理的有效性及經營管理活動的合規(guī)性負首要責任；公司員工根據各自職責對其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔直接責任。 第一百零七條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員在日常工作中應監(jiān)管部門的約談溝通交流情況時，應如實介紹情況。（五）工作原則：加強防控、快速反應、安全有序。既糾結了自己，又打擾了別人。學習參考。用一些事情，總會看清一些人。現(xiàn)場應急處理部門需配合必要的應急處理器材、消防設備和醫(yī)療藥品等，并進行經常的維修和補充，保證應急處理工作的正常進行。 法規(guī)風控部應及時向監(jiān)管部門咨詢，準確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議。第九十七條 合規(guī)總監(jiān)由公司董事會進行考核，公司董事會對合規(guī)總監(jiān)進行考核時，應聽取總裁的意見。 第九十二條 需要提交相關監(jiān)管部門的合規(guī)審查意見，合規(guī)總監(jiān)應簽署一式兩份，一份交由法規(guī)風控部存檔。 第八十六條 法規(guī)風控部應根據部門人員專業(yè)配備情況、審核事項的來源和重要程度安排相應的審核人員進行初審。合規(guī)主管應發(fā)表初審意見。第七十五條 發(fā)布研究報告禁止性行為：（一）代理投資者從事買賣；（二）為自己買賣業(yè)務產品；（三）同時在其它投資機構執(zhí)業(yè)；（四）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；（五）因為客戶持有的業(yè)務產品而提供不客觀的投資分析或投資咨詢；（六）投資分析和投資咨詢中含有虛假、夸大、片面和誤導性的內容；（七）參加媒體等機構舉辦的有關業(yè)務產品的“擂臺賽”，模擬產品投資大賽獲類似的欄目或節(jié)目。第六十七條 在公司從事研究的人員向電視、報刊、電臺、網絡等新聞媒體或社會公眾提供投資分析報告、投資分析文章或投資咨詢節(jié)目（欄目）等形式的咨詢服務時，須先行填寫《投資咨詢報告和評論文章發(fā)送客戶、媒體和合作伙伴等級審批表》報公司總裁書面批準后方可實施。第六十條 開展投資顧問業(yè)務的禁止行為：（一）以夸大、虛報推薦業(yè)績等方式對服務能力和過往業(yè)績進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動或傳播其他虛假、片面和誤導性信息；（二）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；（三）直接代客操作或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；（四）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；（五）以個人名義向客戶收取投顧服務費用；（六）其他違反相關法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。投顧業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。第四十八條 計劃財務中心每月上旬匯總上月公司50萬元（含）以上的大額自有資金劃付明細報法規(guī)風控部，法規(guī)風控部根據檢查的需要，可調取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關材料。第四十三條 公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報送的財務報表、業(yè)務統(tǒng)計表等各類報表及其他純業(yè)務性質的資料無須法規(guī)風控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的，須經法規(guī)風控部進行審核后報合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見。收到合規(guī)整改通知書的部門，須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內整改完畢，并將整改情況及時報送法規(guī)風控部。第三十五條 公司應保證法規(guī)風控部行使合規(guī)管理職能所必需的費用。第三十條 合規(guī)總監(jiān)向公司董事會提交的定期合股報告應包括以下內容：（一）公司合規(guī)管理的基本情況；（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；（四）公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；（五）董事會要求或合規(guī)總監(jiān)認為需要報告的其他內容。合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，由公司董事會聘任。第六章 經理層合規(guī)職責第十六條 經理層負責遵照董事會制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。公司全體工作人員應自覺嚴格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理政策和程序。 合規(guī)從高層做起，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的言行應與公司的宗旨和價值觀念相一致。合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。第三條 合規(guī)風險管理是公司進行全面風險管理的一項核心內容，也是實施有效內部控制的一項基礎性工作。第七條 合規(guī)人人有責，公司倡導和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設作為公司文化建設的一個重要組成部分。合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負責督導和協(xié)助經理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責。第五章 監(jiān)事會的合規(guī)職責第十五條 監(jiān)事會履行以下合規(guī)職責：（一）監(jiān)督董事會的決策及決策流程是否合規(guī)；（二）監(jiān)督董事會和高級管理人員合規(guī)職責的履行情況；（三）對重大合規(guī)風險負有責任的董事、高級管理人員，向董事會提出罷免的建議；（四）在合規(guī)總監(jiān)履職過程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形時，向董事會提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；（五）對公司經營管理是否合規(guī)進行調查，并可要求公司合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。第七章 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責第十八條 公司設立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門（管理合規(guī)總部），負責督導和協(xié)助經理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責。對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風險，合規(guī)總監(jiān)應及時向董事長提交臨時報告。公司應通過系統(tǒng)的教育培訓提高合規(guī)管理人員的專業(yè)技能。收到合規(guī)建議的部門，應及時落實合規(guī)建議，并及時向法規(guī)風控部反饋落實情況。經公司同意以部門名義對外出具公文，須經法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外出具。第四十七條 100萬元（含）以上的公司大額自有資金對外劃付（內部資金劃撥業(yè)務除外）前，須由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外劃付。第五十四條 投資顧問協(xié)議書及投資顧問向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。第五十九條 公司通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行投顧業(yè)務推廣和客戶招攬，應當提前5個工作日向舉辦地相關監(jiān)管部門報備。第六十六條 遵照相關主管部門的規(guī)定，為加強日常監(jiān)管、切實保障投資者的利益，公司對外發(fā)布的有關投資咨詢報告、評論文章，其信息資料來源必須合法合規(guī)，主要來自。第七十二條 在公司從事研究的人員在知悉本公司、本人以及財產上的利害關系人與有關業(yè)務品種有利害關系時，