合規(guī)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度(存儲(chǔ)版)
【正文】 干涉和影響。第七十七條 需要提供合規(guī)審查的文件和材料一般通過(guò)電子文檔流轉(zhuǎn)形式由公司辦公室轉(zhuǎn)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。 第八十三條 對(duì)提交合規(guī)審查事項(xiàng)，業(yè)務(wù)主管部門沒有明確意見或上報(bào)事項(xiàng)材料不充分的，法規(guī)風(fēng)控部有權(quán)拒絕審查或要求相關(guān)部門提供補(bǔ)充材料。 第八十七條 初審人員應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果出具初步審查意見或建議，意見應(yīng)明確具體，有充分的法律和政策依據(jù)，根據(jù)監(jiān)管部門要求，如需向監(jiān)管部門呈送合規(guī)審查意見，還應(yīng)按照規(guī)定的格式書寫。第十章 合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)與有效性評(píng)估第九十四條 公司對(duì)各部門和各級(jí)管理人員進(jìn)行年度考核時(shí)，應(yīng)將合規(guī)專項(xiàng)考核納入考核范圍。第一百零一條 董事會(huì)和高級(jí)管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任；公司員工根據(jù)各自職責(zé)對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。 第一百零七條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員在日常工作中應(yīng)監(jiān)管部門的約談溝通交流情況時(shí)，應(yīng)如實(shí)介紹情況。（五）工作原則：加強(qiáng)防控、快速反應(yīng)、安全有序。既糾結(jié)了自己，又打擾了別人。學(xué)習(xí)參考。用一些事情，總會(huì)看清一些人?，F(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處理部門需配合必要的應(yīng)急處理器材、消防設(shè)備和醫(yī)療藥品等，并進(jìn)行經(jīng)常的維修和補(bǔ)充，保證應(yīng)急處理工作的正常進(jìn)行。 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門咨詢，準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議。第九十七條 合規(guī)總監(jiān)由公司董事會(huì)進(jìn)行考核，公司董事會(huì)對(duì)合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)聽取總裁的意見。 第九十二條 需要提交相關(guān)監(jiān)管部門的合規(guī)審查意見，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)簽署一式兩份，一份交由法規(guī)風(fēng)控部存檔。 第八十六條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)根據(jù)部門人員專業(yè)配備情況、審核事項(xiàng)的來(lái)源和重要程度安排相應(yīng)的審核人員進(jìn)行初審。合規(guī)主管應(yīng)發(fā)表初審意見。第七十五條 發(fā)布研究報(bào)告禁止性行為：（一）代理投資者從事買賣；（二）為自己買賣業(yè)務(wù)產(chǎn)品；（三）同時(shí)在其它投資機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；（四）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（五）因?yàn)榭蛻舫钟械臉I(yè)務(wù)產(chǎn)品而提供不客觀的投資分析或投資咨詢；（六）投資分析和投資咨詢中含有虛假、夸大、片面和誤導(dǎo)性的內(nèi)容；（七）參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的有關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的“擂臺(tái)賽”，模擬產(chǎn)品投資大賽獲類似的欄目或節(jié)目。第六十七條 在公司從事研究的人員向電視、報(bào)刊、電臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體或社會(huì)公眾提供投資分析報(bào)告、投資分析文章或投資咨詢節(jié)目（欄目）等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行填寫《投資咨詢報(bào)告和評(píng)論文章發(fā)送客戶、媒體和合作伙伴等級(jí)審批表》報(bào)公司總裁書面批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第六十條 開展投資顧問業(yè)務(wù)的禁止行為：（一）以夸大、虛報(bào)推薦業(yè)績(jī)等方式對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營(yíng)銷活動(dòng)或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性信息；（二）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；（三）直接代客操作或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（四）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（五）以個(gè)人名義向客戶收取投顧服務(wù)費(fèi)用；（六）其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。投顧業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。第四十八條 計(jì)劃財(cái)務(wù)中心每月上旬匯總上月公司50萬(wàn)元（含）以上的大額自有資金劃付明細(xì)報(bào)法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)檢查的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對(duì)賬單等相關(guān)材料。第四十三條 公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表等各類報(bào)表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無(wú)須法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核后報(bào)合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見。收到合規(guī)整改通知書的部門，須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時(shí)報(bào)送法規(guī)風(fēng)控部。第三十五條 公司應(yīng)保證法規(guī)風(fēng)控部行使合規(guī)管理職能所必需的費(fèi)用。第三十條 合規(guī)總監(jiān)向公司董事會(huì)提交的定期合股報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）公司合規(guī)管理的基本情況；（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況；（四）公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；（五）董事會(huì)要求或合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。合規(guī)總監(jiān)是公司高級(jí)管理人員，由公司董事會(huì)聘任。第六章 經(jīng)理層合規(guī)職責(zé)第十六條 經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照董事會(huì)制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。公司全體工作人員應(yīng)自覺嚴(yán)格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理政策和程序。 合規(guī)從高層做起，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的言行應(yīng)與公司的宗旨和價(jià)值觀念相一致。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。第三條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是公司進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。第七條 合規(guī)人人有責(zé)，公司倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個(gè)重要組成部分。合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。第五章 監(jiān)事會(huì)的合規(guī)職責(zé)第十五條 監(jiān)事會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）監(jiān)督董事會(huì)的決策及決策流程是否合規(guī)；（二）監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理人員合規(guī)職責(zé)的履行情況；（三）對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員，向董事會(huì)提出罷免的建議；（四）在合規(guī)總監(jiān)履職過(guò)程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形時(shí)，向董事會(huì)提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；（五）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理是否合規(guī)進(jìn)行調(diào)查，并可要求公司合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第七章 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責(zé)第十八條 公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門（管理合規(guī)總部），負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。對(duì)已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時(shí)向董事長(zhǎng)提交臨時(shí)報(bào)告。公司應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)管理人員的專業(yè)技能。收到合規(guī)建議的部門，應(yīng)及時(shí)落實(shí)合規(guī)建議，并及時(shí)向法規(guī)風(fēng)控部反饋落實(shí)情況。經(jīng)公司同意以部門名義對(duì)外出具公文，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對(duì)外出具。第四十七條 100萬(wàn)元（含）以上的公司大額自有資金對(duì)外劃付（內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外）前，須由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對(duì)外劃付。第五十四條 投資顧問協(xié)議書及投資顧問向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。第五十九條 公司通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)備。第六十六條 遵照相關(guān)主管部門的規(guī)定，為加強(qiáng)日常監(jiān)管、切實(shí)保障投資者的利益，公司對(duì)外發(fā)布的有關(guān)投資咨詢報(bào)告、評(píng)論文章，其信息資料來(lái)源必須合法合規(guī)，主要來(lái)自。第七十二條 在公司從事研究的人員在知悉本公司、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)業(yè)務(wù)品種有利害關(guān)系時(shí)，
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