單客戶開通多存管銀行業(yè)務流程-資料下載頁
2025-04-16 08:04本頁面
【正文】 券交易行為的，公司經(jīng)過核查后認為投資者涉嫌非交易目的資金劃轉的，公司對投資者進行警示。必要時限制其資金賬戶之間的資金劃轉功能。對于已被限制資金劃轉功能的客戶，在對客戶進行盡職調查、在投資者書面承諾了解單客戶多銀行服務的目的，并不再進行非交易目的資金劃轉之前，公司根據(jù)監(jiān)管要求不得為其再次開通資金劃轉功能。上述風險揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明單客戶多銀行服務的所有風險因素，您在使用單客戶多銀行服務前，還應認真閱讀《長城證券有限責任公司第三方存管單客戶多銀行服務協(xié)議》、《證券交易委托代理協(xié)議書》及《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》等，對其他可能存在的風險因素也請您予以充分了解和掌握。柜臺辦理開通計劃轉賬業(yè)務流程圖客戶柜臺經(jīng)辦人客戶臨柜填寫《客戶資料修改申請表》返還客戶證件資料，告知存在問題，業(yè)務結束客戶簽字確認返還客戶證件資料業(yè)務完成否審核證件資料是否真實有效是輸機操作打印回單簽字蓋章確認留存歸檔資料計劃轉賬業(yè)務流程注意事項：本業(yè)務可在柜臺辦理，也可由客戶在財富通里自助開通，建議由客戶自助開通。柜臺操作菜單：資金資金劃轉轉賬計劃維護。該功能提供了轉賬計劃的增加、修改、刪除功能，操作完成可以在轉賬計劃中查詢客戶的轉賬計劃。此業(yè)務只對個人客戶開放，不對機構戶開放。轉賬計劃有三中類型：指定日期、按周、按月。營業(yè)部應安排專人每日執(zhí)行轉賬計劃，菜單位置：資金資金劃轉轉賬計劃手工處理。執(zhí)行結束后可在公司查詢客戶計劃轉賬明細查詢客戶轉賬當日執(zhí)行情況中查詢轉賬計劃當日執(zhí)行情況。財富通自助開通操作菜單位置：賬戶資金調撥轉賬計劃。（1）用戶可通過選擇存管銀行，輸入轉賬金額，選擇轉賬方向，設置計劃類型和執(zhí)行日期，點擊【增加】來添加轉賬計劃。計劃類型可分指定日、每周、每月。（2）用戶也可選擇已有的計劃，點擊【刪除】將來刪除該計劃。個人客戶臨柜辦理此業(yè)務需審核的資料：（1）客戶有效身份證明文件；（2）代理人辦理時需持其有效身份證明文件；（3）填妥的《客戶資料修改申請表》。上述資料均需歸檔。
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