期貨公司各高層人員任職資格管理制度-資料下載頁
2025-04-16 00:35本頁面
【正文】 第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(1)未按規(guī)定履行職責； (2)未按規(guī)定參加業(yè)務培訓； (3)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； (4)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； (5)中國證監(jiān)會認定的其他情形?！ 〉谖迨龡l 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換或調整經理層人員?！ 〉谖迨臈l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選： (1)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果； (2)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；(3)擅離職守，造成嚴重后果； (4) 1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話； (5)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分； (6)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任； (7)中國證監(jiān)會認定的其他情形?！ 〉谖迨鍡l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職?！ ∽员恢袊C監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員?！ 〉谖迨鶙l 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況?！ 〉谖迨邨l 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案?！ 〉谖迨藯l 期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。 期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。 第六章 法律責任 第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告?！ 〉诹畻l 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。 第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰： (1)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員； (2)任用中國證監(jiān)會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員； (3)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； (4)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；(5)董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務； (6)未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調整董事、監(jiān)事和高級管理人員。 第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格?！ 〉诹龡l 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。 第七章 附 則 第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人?！ 〉诹鍡l 本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕6號）、《關于期貨經紀公司高級管理人員任職資格審核有關問題的通知》（證監(jiān)期貨字〔2004〕67號）、《期貨經紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》（證監(jiān)期貨字〔2003〕110號）、《關于落實對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關人員責任追究的通知》（證監(jiān)期貨字〔2005〕159號）同時廢止。7 / 7
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