內(nèi)部控制——關(guān)聯(lián)交易管理制度-資料下載頁(yè)
2025-04-15 22:42本頁(yè)面
【正文】 員會(huì)負(fù)責(zé)制定、解釋、修改、廢除本制度，本制度自董事長(zhǎng)簽發(fā)之日起執(zhí)行。7 支持性文件、記錄和圖表關(guān)聯(lián)交易月報(bào)表報(bào)表期間：編制部門/單位：A關(guān)聯(lián)人B關(guān)聯(lián)人C關(guān)聯(lián)人…1購(gòu)買或者出售資產(chǎn)2對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）3提供財(cái)務(wù)資助4提供擔(dān)保；5租入或者租出資產(chǎn)6委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)7贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)8債權(quán)、債務(wù)重組9簽訂許可使用協(xié)議10轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目11購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力12銷售產(chǎn)品、商品13提供或者接受勞務(wù)14委托或者受托銷售15在關(guān)聯(lián)人的財(cái)務(wù)公司存貸款16與關(guān)聯(lián)人共同投資17其他編制人：日期：審計(jì)部審核人：日期：序號(hào)交易日期交易類型摘要我方單位關(guān)聯(lián)人金額合同編號(hào)審批人備注123 交聯(lián)交易月報(bào)表 關(guān)聯(lián)交易臺(tái)賬 關(guān)聯(lián)交易披露文件（略） 關(guān)聯(lián)交易董事會(huì)決議（略） 關(guān)聯(lián)交易股東大會(huì)決議（略） 交聯(lián)交易協(xié)議書（略） 關(guān)聯(lián)關(guān)系圖控制國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)控制關(guān)聯(lián)自然4（ABC控制人的董監(jiān)高）關(guān)聯(lián)法人9（法人代表、總經(jīng)理或半數(shù)以上的董事，兼任ABC董監(jiān)高）關(guān)聯(lián)法人2（間接控制：ABC公司的控制人）控制關(guān)聯(lián)自然3（ABC母公司的董監(jiān)高）控制關(guān)聯(lián)自然人5自然人股東的關(guān)系密切人關(guān)聯(lián)自然15%以上股東關(guān)聯(lián)法人5（持有ABC公司5%以上股份的股東）關(guān)聯(lián)法人1（直接控制：ABC母公司）關(guān)聯(lián)法人4（ABC公司的伯叔公司）控制關(guān)聯(lián)法人8（關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事高管的法人）5%以上控制控制關(guān)聯(lián)自然人6（董監(jiān)高的關(guān)系密切人）關(guān)聯(lián)自然人2（ABC公司董監(jiān)高）關(guān)聯(lián)法人7（關(guān)聯(lián)自然人控制的法人）關(guān)聯(lián)自然人7（持有重要子公司10%以上的自然人股東）關(guān)聯(lián)法人6（持有重要子公司10%以上股份的伙伴公司）ABC公司及分子公司關(guān)聯(lián)法人3（ABC公司的兄弟公司）10%以上控制ABC公司的重要子公司說(shuō)明1：實(shí)線表示股權(quán)性質(zhì)的影響；虛線表示職位或關(guān)系的影響。說(shuō)明2：方框表示關(guān)聯(lián)法人；圓圈表示關(guān)聯(lián)自然人。說(shuō)明3：彩色標(biāo)記的單位不構(gòu)成關(guān)聯(lián)人。說(shuō)明4：潛在關(guān)聯(lián)人未表示。說(shuō)明5：關(guān)聯(lián)密切人指配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。 交聯(lián)交易流程圖交易意向日常經(jīng)營(yíng)正常交易否是否與關(guān)聯(lián)交易資產(chǎn)收購(gòu)與出售與關(guān)聯(lián)人對(duì)外投資債權(quán)、債務(wù)、擔(dān)保是審批范圍內(nèi)否是向上交所申請(qǐng)審批是是否屬于日常關(guān)聯(lián)交易否是否屬于法定豁免否是否屬于申請(qǐng)豁免是是否屬于首次交易是是否在年度否是半年報(bào)及年報(bào)中披露否個(gè)人30萬(wàn)以上法人300萬(wàn)上且凈%以上否簽訂補(bǔ)償協(xié)議中與預(yù)測(cè)不符審議以后三年持續(xù)分析是否相符，并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核是否3000萬(wàn)以上且凈資產(chǎn)5%以上重大關(guān)聯(lián)交易董事會(huì)否通過(guò)公告是盈利預(yù)測(cè)網(wǎng)絡(luò)投票是是否屬于溢價(jià)100%購(gòu)買資產(chǎn)交易否審計(jì)或評(píng)估定價(jià)獨(dú)立董事事前認(rèn)可審計(jì)委員會(huì)審核董事會(huì)審議股東大會(huì)審議簽訂合同關(guān)聯(lián)董事回避 關(guān)聯(lián)股東回避
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