內部控制——關聯(lián)交易管理制度-資料下載頁
2025-04-15 22:42本頁面
【正文】 員會負責制定、解釋、修改、廢除本制度，本制度自董事長簽發(fā)之日起執(zhí)行。7 支持性文件、記錄和圖表關聯(lián)交易月報表報表期間：編制部門/單位：A關聯(lián)人B關聯(lián)人C關聯(lián)人…1購買或者出售資產2對外投資（含委托理財、委托貸款等）3提供財務資助4提供擔保；5租入或者租出資產6委托或者受托管理資產和業(yè)務7贈與或者受贈資產8債權、債務重組9簽訂許可使用協(xié)議10轉讓或者受讓研究與開發(fā)項目11購買原材料、燃料、動力12銷售產品、商品13提供或者接受勞務14委托或者受托銷售15在關聯(lián)人的財務公司存貸款16與關聯(lián)人共同投資17其他編制人：日期：審計部審核人：日期：序號交易日期交易類型摘要我方單位關聯(lián)人金額合同編號審批人備注123 交聯(lián)交易月報表 關聯(lián)交易臺賬 關聯(lián)交易披露文件（略） 關聯(lián)交易董事會決議（略） 關聯(lián)交易股東大會決議（略） 交聯(lián)交易協(xié)議書（略） 關聯(lián)關系圖控制國資監(jiān)管機構控制關聯(lián)自然4（ABC控制人的董監(jiān)高）關聯(lián)法人9（法人代表、總經理或半數(shù)以上的董事，兼任ABC董監(jiān)高）關聯(lián)法人2（間接控制：ABC公司的控制人）控制關聯(lián)自然3（ABC母公司的董監(jiān)高）控制關聯(lián)自然人5自然人股東的關系密切人關聯(lián)自然15%以上股東關聯(lián)法人5（持有ABC公司5%以上股份的股東）關聯(lián)法人1（直接控制：ABC母公司）關聯(lián)法人4（ABC公司的伯叔公司）控制關聯(lián)法人8（關聯(lián)自然人擔任董事高管的法人）5%以上控制控制關聯(lián)自然人6（董監(jiān)高的關系密切人）關聯(lián)自然人2（ABC公司董監(jiān)高）關聯(lián)法人7（關聯(lián)自然人控制的法人）關聯(lián)自然人7（持有重要子公司10%以上的自然人股東）關聯(lián)法人6（持有重要子公司10%以上股份的伙伴公司）ABC公司及分子公司關聯(lián)法人3（ABC公司的兄弟公司）10%以上控制ABC公司的重要子公司說明1：實線表示股權性質的影響；虛線表示職位或關系的影響。說明2：方框表示關聯(lián)法人；圓圈表示關聯(lián)自然人。說明3：彩色標記的單位不構成關聯(lián)人。說明4：潛在關聯(lián)人未表示。說明5：關聯(lián)密切人指配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。 交聯(lián)交易流程圖交易意向日常經營正常交易否是否與關聯(lián)交易資產收購與出售與關聯(lián)人對外投資債權、債務、擔保是審批范圍內否是向上交所申請審批是是否屬于日常關聯(lián)交易否是否屬于法定豁免否是否屬于申請豁免是是否屬于首次交易是是否在年度否是半年報及年報中披露否個人30萬以上法人300萬上且凈%以上否簽訂補償協(xié)議中與預測不符審議以后三年持續(xù)分析是否相符，并經會計師事務所審核是否3000萬以上且凈資產5%以上重大關聯(lián)交易董事會否通過公告是盈利預測網絡投票是是否屬于溢價100%購買資產交易否審計或評估定價獨立董事事前認可審計委員會審核董事會審議股東大會審議簽訂合同關聯(lián)董事回避 關聯(lián)股東回避
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