上市流程及三會(huì)流程-資料下載頁(yè)
2025-04-15 03:05本頁(yè)面
【正文】 散和清算；（四）修改公司章程。（九）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將股東大會(huì)會(huì)議記錄、股東大會(huì)決議等文件報(bào)送監(jiān)管部門(mén)備案。（十）股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)一并保存。股東大會(huì)流程（一）、會(huì)前1：會(huì)議籌備確定召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)務(wù)的組織會(huì)議提案、內(nèi)容和確定會(huì)議議程準(zhǔn)備會(huì)議資料（二）、會(huì)前2：會(huì)議通知（三）、會(huì)前3：會(huì)前檢視修正會(huì)議議題印發(fā)會(huì)議資料簽到和清點(diǎn)參會(huì)人數(shù)落實(shí)委托授權(quán)簽字關(guān)注簽字事項(xiàng)的準(zhǔn)備（四）、會(huì)中：審議及決議律師見(jiàn)證審議及表決會(huì)議記錄及簽字會(huì)議決議及簽字（五）、會(huì)后：善后，開(kāi)啟新的循環(huán)出具法律意見(jiàn)書(shū)補(bǔ)正資料發(fā)文準(zhǔn)備及披露歸檔三、監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)職權(quán)（一）抉擇公司經(jīng)營(yíng)方針和投資打算；（二）選舉和改換董事，抉擇有關(guān)董事的酬報(bào)事項(xiàng)；（三）選舉和改換由股東代表出任的監(jiān)事，抉擇有關(guān)監(jiān)事的酬報(bào)事項(xiàng)；（四）審議核準(zhǔn)董事會(huì)的陳述；（五）審議核準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的陳述；（六）審議核準(zhǔn)公司的年度財(cái)政預(yù)算方案、決算方案；（七）審議核準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和填補(bǔ)吃虧方案；（八）對(duì)公司增添或者削減注冊(cè)成本作出抉擇；（九）對(duì)刊行公司債券作出抉擇；（十）對(duì)公司合并、分立、終結(jié)和清理等事項(xiàng)作出抉擇；（十一）改削公司章程；（十二）對(duì)公司聘用、解職會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出抉擇；（十三）審議法令、律例和公司章程劃定理當(dāng)由股東年夜會(huì)抉擇的其他事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（一）上市公司監(jiān)事會(huì)分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。上市公司監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每年召開(kāi)一次,于每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月之內(nèi)召開(kāi)。（二）上市公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持,監(jiān)事會(huì)主席因故不能履行職責(zé)時(shí), 由監(jiān)事會(huì)主席指定一名監(jiān)事召集和主持,監(jiān)事會(huì)主席未指定代行其職責(zé)的監(jiān)事的,由三分之一以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事臨時(shí)代行監(jiān)事會(huì)主席的職責(zé)。（三）上市公司監(jiān)事在不能參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí),可以書(shū)面委托其他監(jiān)事代為出席并參與表決, 但一名代理人只可以代表一名監(jiān)事。每份委托書(shū)應(yīng)列明代表監(jiān)事的代理人姓名及代理權(quán)限。除委托書(shū)另有規(guī)定外,代理人應(yīng)有該委托監(jiān)事相同的權(quán)利。 該代理權(quán)利在委托代理出席的會(huì)議閉會(huì)時(shí)即自動(dòng)失效。（四）半數(shù)以上監(jiān)事親自或委托代理人出席會(huì)議,即構(gòu)成監(jiān)事會(huì)會(huì)議的法定人數(shù)。（五）召開(kāi)監(jiān)事會(huì)議時(shí),根據(jù)需要,可要求公司高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員及外部審計(jì)人員列席會(huì)議,也可以邀請(qǐng)專(zhuān)家列席會(huì)議。列席會(huì)議的人員不享有表決權(quán)。（六）召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議,應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)10日之前以專(zhuān)人送達(dá)、郵寄送達(dá)或者傳真送達(dá)的方式向每一名監(jiān)事送達(dá)會(huì)議通知。召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi) 3日之前以專(zhuān)人送達(dá)、郵寄送達(dá)或者傳真送達(dá)的方式向每一名監(jiān)事送達(dá)會(huì)議通知。（七）上市公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)。會(huì)議審議事項(xiàng)。發(fā)出通知的日期。監(jiān)事會(huì)主席或臨時(shí)召集會(huì)議的監(jiān)事簽名。會(huì)議召集人認(rèn)為應(yīng)該列明的其他事項(xiàng)。（八）上市公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議可采用舉手或記名投票方式進(jìn)行表決,每一名監(jiān)事享有一票表決權(quán)。（九）一般事項(xiàng)的表決須經(jīng)出席會(huì)議監(jiān)事的半數(shù)以上贊成方為有效。下列事項(xiàng)表決必須經(jīng)出席會(huì)議監(jiān)事三分之二以上贊成才能通過(guò)：提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或直接以監(jiān)事會(huì)名義召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。向股東大會(huì)提出罷免董事、獨(dú)立董事的議案或向董事會(huì)提出解聘經(jīng)理以及其他高級(jí)管理人員的建議。公司章程或監(jiān)事會(huì)工作條例規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。（十）有下列情形之一的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。(1)上市公司已經(jīng)發(fā)生或正在發(fā)生重大資產(chǎn)流失現(xiàn)象,股東權(quán)益受到嚴(yán)重?fù)p害, 董事會(huì)未及時(shí)采取有效措施加以避免或挽回?fù)p失。(2 )上市公司擬變更募集資金投向。(3)上市公司擬實(shí)施重大購(gòu)買(mǎi)或出售。(4)上市公司擬實(shí)施重大關(guān)聯(lián)交易。(5)上市公司擬對(duì)外提供重大擔(dān)保。(6)上市公司擬合并、分立、解體、申請(qǐng)破產(chǎn)。(7)上市公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員有違反法律、 法規(guī)或公司章程的行為時(shí)。(8)上市公司面臨嚴(yán)重的財(cái)務(wù)或經(jīng)營(yíng)危機(jī),而董事會(huì)未采取有效措施的。(9)上市公司股東占用或轉(zhuǎn)移上市公司的資金、資產(chǎn)及其他資源,情節(jié)嚴(yán)重, 且董事會(huì)未采取有效措施加以制止的。(10)上市公司信息披露虛假或出現(xiàn)重大遺漏, 且董事會(huì)未進(jìn)行更正或補(bǔ)充的。(11)其他重要事項(xiàng)。（十一）以下人員有權(quán)提請(qǐng)召集監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：監(jiān)事會(huì)主席或臨時(shí)代行其職責(zé)的一名監(jiān)事認(rèn)為必要時(shí)。三分之一以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí)。董事會(huì)書(shū)面提議時(shí)。（十二）上市公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄,監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄由監(jiān)事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)制作,出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人,均應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。（十三）上市公司監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。（十四）上市公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄至少應(yīng)包括如下內(nèi)容:會(huì)議召開(kāi)日期、地點(diǎn)和召集人姓名。 出席監(jiān)事的姓名、委托出席監(jiān)事會(huì)的情況以及列席會(huì)議人員名單。會(huì)議議題、議程。發(fā)言人的發(fā)言要點(diǎn)。每一決議事項(xiàng)的表決方式、結(jié)果和說(shuō)明性記載。出席會(huì)議的監(jiān)事、記錄人簽名。（十五）上市公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)由出席會(huì)議監(jiān)事簽署,并由監(jiān)事會(huì)秘書(shū)提交董事會(huì)秘書(shū), 在上市公司指定報(bào)紙上予以披露。監(jiān)事會(huì)會(huì)議流程（一）、會(huì)前1：會(huì)議籌備確定召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)務(wù)的組織會(huì)議提案、內(nèi)容和確定會(huì)議議程準(zhǔn)備會(huì)議資料（二）、會(huì)前2：會(huì)議通知（三）、會(huì)前3：會(huì)前檢視修正會(huì)議議題印發(fā)會(huì)議資料簽到和清點(diǎn)參會(huì)人數(shù)落實(shí)委托授權(quán)簽字關(guān)注簽字事項(xiàng)的準(zhǔn)備（四）、會(huì)中：審議及決議律師的見(jiàn)證審議及表決會(huì)議記錄及簽字會(huì)議決議及簽字（五）、會(huì)后：善后，開(kāi)啟新的循環(huán)出具法律意見(jiàn)書(shū)補(bǔ)正資料發(fā)文準(zhǔn)備及披露歸檔13 / 13
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