風險控制管理制度等五項制度參考版-資料下載頁
2025-04-15 02:11本頁面
【正文】 業(yè)董事會或監(jiān)事會，并由投資經(jīng)理配合進行項目投資后的管理工作。產(chǎn)權代表及投資經(jīng)理的主要職責為：（一）依照《投資合同》的規(guī)定，負責監(jiān)管投資資金到位；（二）督促被投資企業(yè)及時出具有效的出資證明或股權證明；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務登記手續(xù)的辦理；（四）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應及時向公司匯報，并采取相應的措施；（五）定期將被投資企業(yè)的財務報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況，填寫《企業(yè)季度情況報告表》；（六）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議，不得缺席，并按照經(jīng)批準的表決意見進行表決；（七）向被投資企業(yè)提供增值服務；（八）完成公司安排的其他保障公司在被投資企業(yè)內(nèi)利益的工作。第二十二條 投資退出投資經(jīng)理提交《投資退出方案書》，由投資決策委員會審批同意，并組織實施，項目退出后完成《項目總結報告》。第五章 附 則第二十三條 本辦法由投資決策委員會負責解釋。第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起生效。 信息披露制度為進一步加強基金制度建設，規(guī)范基金信息披露工作，特制定穩(wěn)基金信息披露制度。一、 信息披露原則真實、準確、及時、完整二、 信息披露內(nèi)容基金信息披露實行定期披露、臨時披露。其中定期披露的信息包括：基本信息、治理信息、管理信息、項目信息、財務信息、募集信息、重大事件及下一年度工作計劃等。臨時披露的信息包括：項目動態(tài)信息、突發(fā)事件信息、重大事件及重大人事變動公告、臨時財務信息等。三、信息披露的時間和形式（一）披露時間。定期信息以半年為披露時間節(jié)點，臨時信息隨時披露。（二）主要形式。以郵件形式發(fā)至各基金合伙人。管理人留存紙質文件備案四、 信息披露流程五、信息披露格式日常信息（word文檔）財務信息（excel表格）六、 要求充分認識信息披露工作的重要性。公信力是基金的生命力，信息披露工作是公信力建設的根本舉措。要把信息披露工作納入重要工作日程。明確責任，要按照層級負責和誰經(jīng)辦誰落實的原則，責任到人。對外披露信息時，提供信息要及時、準確、詳實。對披露信息不及時、不準確，受到合伙人質疑的，將追究直接落實人的責任。加強對信息披露制度實施情況的總結。要在信息披露工作中，不斷進行總結和補充，逐漸形成帶規(guī)律性和比較完善的信息披露制度，推動基金信息披露工作的常態(tài)化和規(guī)范化。同時，信息披露工作情況將納入基金經(jīng)理工作年終考核中，獎優(yōu)罰劣。 員工個人交易制度第一章 總則第一條 為加強對公司投資業(yè)務的規(guī)范化管理，建立有效的投資風險約束機制，保護投資者利益，樹立公司員工的良好職業(yè)形象和維護公司聲譽，規(guī)范公司員工的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)相關法律，結合公司業(yè)務特點，制定本辦法。第二條 公司開展的各類投資業(yè)務均適用本辦法。第二章 員工個人交易原則及標準第三條 員工應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。第四條 員工應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。第五條 員工應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力。第六條 員工應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。第七條 公司員工不得進行與履行職責有利益沖突的交易。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ５诎藯l 機構或者其管理人員對公司員工發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，公司員工應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，公司員工應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。第九條 公司員工不得從事以下活動：（一）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；（二）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響交易價格或交易量，誤導和干擾市場；（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂市場；（四）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（五）從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動；（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；（八）利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益；（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（十）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。第十條 公司員工應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者。第五章 附 則第十一條 本辦法由投資決策委員會負責解釋。第十二條 本辦法自發(fā)布之日起生效。寧可累死在路上，也不能閑死在家里！寧可去碰壁，也不能面壁。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來越容易。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。能干的人，不在情緒上計較，只在做事上認真；無能的人！不在做事上認真，只在情緒上計較。拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻給所有努力的人. 學習好幫手
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1