【正文】 產(chǎn)品質(zhì)量，降低采購成本，構建更加規(guī)范而有效的采購體系和具有競爭力的供應商體系，使東風汽車股份有限公司（DFAC）持續(xù)地保持產(chǎn)品競爭優(yōu)勢。 本程序適用于DFAC對供應商選擇的管理。 2 參考文件 ISO/FDIS90012000 《 質(zhì)量管理體系要求》 DFACQS11 《質(zhì)量手冊》 DFACQS27401 《采購控制程序》 DFACQS27404 《生產(chǎn)件批準程序》 《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》 《供應商質(zhì)量體系要求》 《供應商業(yè)績評價及考核管理辦法》 3 定義或術語 采用《采購控制程序》里的定義和術語。 4 職責 DFAC生產(chǎn)部 負責DFAC供應商選擇流程的引導和監(jiān)控； 負責DFAC《潛在供應商資源信息庫》的建設及管理維護； 分公司 ； 。 。 《生產(chǎn)件批準程序》實施生產(chǎn)件批準； ； ； 。 。 5 工作內(nèi)容陳述 潛在供應商的選擇 DFAC生產(chǎn)部負責按《潛在供應商資源信息庫的建設及管理辦法》建立DFAC潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)，此系統(tǒng)可實現(xiàn)DFAC相關部門及分公司資源庫信息共享。 DFAC潛在供應商資源信息庫為開放式，信息的來源主要有以下幾個途徑： a、 公司現(xiàn)有供應商； b、 通過各種媒體獲取的相關企業(yè)信息； c、 公司各部門、各分公司及有關人員推薦； d、 企業(yè)自薦； e、 通過在DFAC網(wǎng)頁或其它媒體上公開招錄而獲取的企業(yè)信息； f、 其它途徑。 (或由生產(chǎn)部授權的分公司相關人員)錄入DFAC潛在供應商資源庫。 。 5．3潛在供應商資格的認可 分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)生產(chǎn)需要組織產(chǎn)品開發(fā)部門、財務部門及分公司相關人員組成評審小組按〈〈潛在供應商資格認可標準〉〉對相關潛在供應商進行資格認可。 ,同時對潛在供應商的環(huán)境狀況進行調(diào)查和評定, 環(huán)境狀況評定不合格的,不能作為DFAC的合格潛在供應商. 合格供應商的確定 ，在經(jīng)資格認可的相關合格潛在供應商中選擇23家供應商，由分公司組織對供應商進行產(chǎn)品技術交底、技術評審、工藝評審和詢價、比價工作，符合要求的供應商由分公司負責按《生產(chǎn)件批準程序》實施生產(chǎn)件批準。 通過生產(chǎn)件批準合格的供應商由分公司向DFAC生產(chǎn)部提交“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單”（包括相應合格產(chǎn)品清單）報DFAC生產(chǎn)部采購管理室，經(jīng)確認并報DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會批準后由采購管理室按《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》給供應商發(fā)放“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”（附配套產(chǎn)品清單）并將發(fā)放清單書面通知分公司和DFAC財務部門。上述供應商即成為合格供應商并由分公司負責納入“合格供應商目錄”進行管理。 DFAC對合格供應商實行動態(tài)管理，合格供應商由分公司進行管理。 《供應商業(yè)績評價及考核管理辦法》對合格供應商進行日常業(yè)績考評。按《供應商質(zhì)量體系要求》定期對供應商實施第二方認證。 ，對抽查不合格的供應商要求其限期整改。 分公司應定期對合格供應商的環(huán)境行為進行監(jiān)督評定(一般每年一次),重點評定其是否遵守國家環(huán)境法律\法規(guī)和其它要求。 是否按照DFAC 的環(huán)境管理體系要求對本企業(yè)的環(huán)境狀況進行了改進. ,并將監(jiān)督評定結果及時在臺帳中予以記錄. 附錄4 DFAC潛在供應商資格認可評價標準（試行稿） 一、 適用范圍： 本標準適用于東風汽車股份有限公司對潛在供應商進行資格認可的評價。 二、 評價標準： 標準 評價方面 項目總得分 評價內(nèi)容 （一） 質(zhì)量體系管理能力 500 公司可以進行質(zhì)量體系評價的基礎： （1） 通過公司認可的第三方機構ISO9001：2000標準或QS 9000標準認證。 （2） 通過公司認可的主機廠的第二方審核，其得分標準同上。 四、 審核組現(xiàn)場體系審核內(nèi)容： （1） 質(zhì)量目標 （6）測量和監(jiān)控裝置的控制 （2） 與顧客有關的過程 （7）顧客滿意 （3） 設計和開發(fā) (8) 內(nèi)部審核 （4） 采購 （9）不合格控制 （5） 生產(chǎn)過程控制 （10）改進 （二） 實物質(zhì)量 200 項目檢測率≥85%,其中保安項、關鍵項、重要項檢測率100%。 項次合格率≥92%，其中保安項、關鍵項、重要項合格率100%。 （三） 財務狀況 100 營運能力：流動資產(chǎn)周轉率（次） 效益及獲利能力：資產(chǎn)利潤率 償債能力分析：速動資產(chǎn)比率（四） 產(chǎn)品研發(fā)能力 200 產(chǎn)品設計、試驗的人員、手段和能力。 產(chǎn)品試制手段和能力。 產(chǎn)品開發(fā)負責的范圍能力。 （五） 工藝保證能力 200 工藝保證硬件設施； 主要生產(chǎn)及檢測設備的保證能力： Cpk≥(PPM≤60)的主要工序比例數(shù)≥80%, Cpk≥1 (PPM≤3000)的主要工序比例數(shù)≥90%。 （六） 交付服務能力 100 交付能力 服務能力 特殊優(yōu)勢 供應商通過特殊優(yōu)勢資料，審核員現(xiàn)場驗證； 審核員審核中發(fā)現(xiàn)特殊優(yōu)勢，予以書面記錄； 三、 評價原則： （1）有下列情況之一者，不能作為公司的供應商： l 凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)不能作為公司的供應商”的。 l 凡兩個以上的方面得分為0的。 l 凡評價得分800分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為600分）。 （2） 有下列情況之一者，必須經(jīng)過改進后，進一步評價才能確定為公司的供應商： l 凡評價得分1000分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分）。 l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力”外，其它任何項有得0分的。 （3） 沒有以上情況，且得分值≥1000分的企業(yè)（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分），則供應商資格現(xiàn)場審核合格。 （4） 有產(chǎn)品開發(fā)能力的為A級供應商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為B級供應商。供應商資格現(xiàn)場審核合格的A、B級供應商，由供應商資格評定小組評定，決定下發(fā)“東風汽車股份有限公司潛在供應商資格認可合格證”。 （5） “東風汽車股份有限公司潛在供應商資格認可合格證”三年有效，三年后重新評定。 DFAC現(xiàn)有供應商資格認可評價標準（二） （試行稿） 一、適用范圍： 本標準適用于東風汽車股份有限公司對現(xiàn)有供應商進行資格認可的評價。 二、評價標準： 標準 評價方面 項目總得分 評價內(nèi)容 （一） 質(zhì)量體系管理能力 500 四、 公司可進行供應商資格質(zhì)量體系評價的基礎： （1） 通過公司認可的第三方機構ISO9001：2000標準或QS 9000標準認證。 （2） 通過公司認可主機廠的第二方審核，其得分標準同上。 五、 審核組現(xiàn)場體系審核內(nèi)容： （1） 質(zhì)量目標 （6）測量和監(jiān)控裝置的控制 （2） 與顧客有關的過程 （7）顧客滿意 （3） 設計和開發(fā) (8) 內(nèi)部審核 （4） 采購 （9）不合格控制 （5） 生產(chǎn)過程控制 （10）改進 （二） 實物質(zhì)量 200 項目檢測率≥85%,其中保安項、關鍵項、重要項檢測率100%。 項次合格率≥92%，其中保安項、關鍵項、重要項合格率100%。 （三） 財務狀況 100 營運能力：流動資產(chǎn)周轉率（次） 效益及獲利能力：資產(chǎn)利潤率 償債能力分析：速動資產(chǎn)比率 （四） 產(chǎn)品研發(fā)能力 200 產(chǎn)品設計、試驗的人員、手段和能力。 產(chǎn)品試制手段和能力。 產(chǎn)品開發(fā)負責的范圍能力。 （五） 工藝保證能力 200 工藝保證硬件設施； 主要生產(chǎn)及檢測設備的保證能力： Cpk≥(PPM≤60)的主要工序比例數(shù)≥80%, Cpk≥1 (PPM≤3000)的主要工序比例數(shù)≥90%。 （六） 交付服務能力 100 交付能力 服務能力特殊優(yōu)勢 供應商通過特殊優(yōu)勢資料，審核員現(xiàn)場驗證； 審核員審核中發(fā)現(xiàn)特殊優(yōu)勢，予以書面記錄； 三、評價原則： （1）有下列情況之一者，納入公司的D級供應商： l 凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)納入公司的D級供應商”的。 l 凡兩個以上的評價方面得分為0的。 l 凡評價得分800分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為600分）。 D級供應商如果在3個月內(nèi)沒有升級，這種供應商作為統(tǒng)一處理。 （2） 有下列情況之一者，納入公司C級供應商： l 凡評價得分1000分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分）。 l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力”外，其它任何項有得0分的。 C級供應商必須經(jīng)過改進后進一步評價，才能確定能否通過資格認可的現(xiàn)場審核。 （3） 沒有以上情況，且得分值≥1000分的企業(yè)（無產(chǎn)品開發(fā)能力的≥800分），則供應商資格現(xiàn)場審核合格。有產(chǎn)品開發(fā)能力的為A級供應商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為B級供應商。 （4） 供應商資格現(xiàn)場審核合格的A、B級供應商，由供應商資格評定小組結合現(xiàn)生產(chǎn)供貨評價情況進行評定，決定下發(fā)“東風汽車股份有限公司資格認可合格證”。 （5） “東風汽車股份有限公司資格認可合格證”三年有效，三年后重新評定。附錄5 DFAC管理體系程序文件（DFACQS27402） 生產(chǎn)件批準程序 1 目的和范圍 確認供方是否理解東風汽車股份有限公司（DFAC）產(chǎn)品的所有要求，生產(chǎn)過程是否具備滿足這些要求的潛力。 本程序文件包括了所有生產(chǎn)件批準的一般要求。 本程序適用于對DFAC汽車零部件供應商的批量生產(chǎn)零部件進行批準。 2 參考文件 QS9000 生產(chǎn)件批準手冊（PPAP） DFACQS27402 供應商選擇程序 3 定義或術語 生產(chǎn)件 生產(chǎn)件是指在正式的生產(chǎn)現(xiàn)場使用正式生產(chǎn)用的設備、工裝、量檢具、工藝、材料、操作者、生產(chǎn)環(huán)境和工藝參數(shù)制造的汽車或發(fā)動機零部件產(chǎn)品。 4 職責 各分公司負責生產(chǎn)件批準。 各分公司負責生產(chǎn)件的工藝路線管理。 5 工作內(nèi)容陳述 提交生產(chǎn)件批準的供方必須是經(jīng)資格認可的合格潛在供應商，由分公司選定后經(jīng)分公司組織產(chǎn)品技術交底、詢價、比價后符合要求的合格潛在供應商。 供方提交生產(chǎn)件批準的原則 下述三種情況供方在首批生產(chǎn)件發(fā)交前必須提交生產(chǎn)件批準。 ──一種新的零部件（如：以前從未提供給指定顧客的特殊零部件、材料或顏色）； ──對上次提交不合格處改進的零部件。 ──對設計、規(guī)范、材料、工藝進行了技術更改的產(chǎn)品。 下述八種情況供方必須在首批生產(chǎn)件發(fā)交前通知分公司生產(chǎn)準備管理部門并提出生產(chǎn)件批準申請，除非分公司生產(chǎn)準備管理部門書面許可免除對該生產(chǎn)件的批準。 ──相對于以前批準過的零部件，使用了其它可選擇的結構和材料； ──使用了新的或更改過的工具（易損工具除外）、模具、鑄模、仿型等，包括補充或更換工具。 ──對現(xiàn)有工裝及設備進行檢修或更換后； ──工藝或制造方法更改后； ──工裝和設備搬遷到另外的場地后； ──分供方的零部件、材料或服務（如熱處理、電鍍）發(fā)生了變化，貨源更改后； ──工裝在停止批量生產(chǎn)達12個月后重新投入生產(chǎn)。 ──由于供方質(zhì)量問題停止供貨，重新恢復生產(chǎn)供貨之前。 供方負責通知分公司生產(chǎn)準備管理部門，提出生產(chǎn)件批準請求。 分公司生產(chǎn)準備管理部門在接到供方提出的生產(chǎn)件批準請求后，按確定提交等級的原則來確定供方產(chǎn)品的提交等級及提交時間。提交等級分為五級，分別是： 等級一──只提交保證書（對指定外觀項目，還應提交一份外觀件批準報告）； 等級二──提交保證書和零部件樣品及有限的支持數(shù)據(jù)； 等級三──提交保證書和零部件樣品及完整的支持數(shù)據(jù)； 等級四──提交保證書和完整的支持數(shù)據(jù)（不包括零部件樣品）； 等級五──在供方制造廠評審完整的支持數(shù)據(jù)和零部件樣品 等級三是一般的指定等級，可用于所有的提交，除非分公司生產(chǎn)準備管理部門提出其它的要求。 每一等級的確切要求詳見附件13：保留/提交要求表 確定提交等級的原則。 ──供方是否符合股份公司質(zhì)量管理體系的要求； ──供方的質(zhì)量認可狀態(tài)； ──零部件的重要性； ──零部件以往的提交經(jīng)歷； ──與特殊產(chǎn)品有關的供方鑒定報告。 分公司生產(chǎn)準備管理部門將確定后的提交等級和提交時間通知供方。 供方按確定的提交等級和提交時間完成以下文件和項目。 ──生產(chǎn)件提交保證書（見PPAP/AIAG）； ──與生產(chǎn)件顏色、表面結構或表面要求有關的外觀件批準報告（見PPAP/AIAG）； ──兩組樣品（標準樣品由供方保存）； ──要求供方提供的所有技術文件和記錄； ──經(jīng)批準的正式的技術更改文件。 ──正式的產(chǎn)品圖紙； ──對提交零件進行檢驗和試驗要使用的特殊輔助裝置清單； ──設計要求中規(guī)定的材料、性能和耐久性試驗的試驗報告； ──工藝流程圖； ──產(chǎn)品失效模式及后果分析（如果供方負責設計，還要求提供設計FMEA）； ──產(chǎn)品重要或主要技術特性的工序控制要點； ──表明符合需方對產(chǎn)品重要的、關鍵的和與安全性、符合性有關的特性要求的數(shù)據(jù)； ──量檢具檢測能力測定； 在完成以上文件和項目的過程中，所需進行的尺寸檢驗、材料試驗、性能試驗都必須在需方認可的檢驗機構完成。 供方在完成規(guī)定的文件和項目后，按要求向分公司生產(chǎn)準備管理部門提交資料，由生產(chǎn)準備管理部門組織進行審核。對等級五，生產(chǎn)準備管理部門應組織進行工廠現(xiàn)場審核。 審核結論為通過的，由分公司生產(chǎn)準備管理部門出具生產(chǎn)件批準書，并發(fā)放給供應商，表明該產(chǎn)品的潛在供應商成為合格供應商，可按批量向分公司發(fā)運其產(chǎn)品，并納入分公司采購部門的合格供應商管理程序。 審核結論未通過的，則與供方協(xié)商確定下次提交的時間。供方在接到生產(chǎn)準備管理部門批準前，決不能按批量發(fā)運其產(chǎn)品，公司內(nèi)各相關部門及員工有權且必須拒絕以下工作： A． 產(chǎn)品圖紙、工藝文件的發(fā)放； B． 生產(chǎn)用材料、輔料供應； C． 工裝、設備供應； D． 生產(chǎn)交、要貨； E． 成本核算，財務結算等。 對違