【正文】 產(chǎn)品質(zhì)量，降低采購成本，構(gòu)建更加規(guī)范而有效的采購體系和具有競爭力的供應(yīng)商體系，使東風(fēng)汽車股份有限公司（DFAC）持續(xù)地保持產(chǎn)品競爭優(yōu)勢。 本程序適用于DFAC對(duì)供應(yīng)商選擇的管理。 2 參考文件 ISO/FDIS90012000 《 質(zhì)量管理體系要求》 DFACQS11 《質(zhì)量手冊(cè)》 DFACQS27401 《采購控制程序》 DFACQS27404 《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》 《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》 《供應(yīng)商質(zhì)量體系要求》 《供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)及考核管理辦法》 3 定義或術(shù)語 采用《采購控制程序》里的定義和術(shù)語。 4 職責(zé) DFAC生產(chǎn)部 負(fù)責(zé)DFAC供應(yīng)商選擇流程的引導(dǎo)和監(jiān)控； 負(fù)責(zé)DFAC《潛在供應(yīng)商資源信息庫》的建設(shè)及管理維護(hù)； 分公司 ； 。 。 《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》實(shí)施生產(chǎn)件批準(zhǔn)； ； ； 。 。 5 工作內(nèi)容陳述 潛在供應(yīng)商的選擇 DFAC生產(chǎn)部負(fù)責(zé)按《潛在供應(yīng)商資源信息庫的建設(shè)及管理辦法》建立DFAC潛在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)，此系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)DFAC相關(guān)部門及分公司資源庫信息共享。 DFAC潛在供應(yīng)商資源信息庫為開放式，信息的來源主要有以下幾個(gè)途徑： a、 公司現(xiàn)有供應(yīng)商； b、 通過各種媒體獲取的相關(guān)企業(yè)信息； c、 公司各部門、各分公司及有關(guān)人員推薦； d、 企業(yè)自薦； e、 通過在DFAC網(wǎng)頁或其它媒體上公開招錄而獲取的企業(yè)信息； f、 其它途徑。 (或由生產(chǎn)部授權(quán)的分公司相關(guān)人員)錄入DFAC潛在供應(yīng)商資源庫。 。 5．3潛在供應(yīng)商資格的認(rèn)可 分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)生產(chǎn)需要組織產(chǎn)品開發(fā)部門、財(cái)務(wù)部門及分公司相關(guān)人員組成評(píng)審小組按〈〈潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)〉〉對(duì)相關(guān)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格認(rèn)可。 ,同時(shí)對(duì)潛在供應(yīng)商的環(huán)境狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)定, 環(huán)境狀況評(píng)定不合格的,不能作為DFAC的合格潛在供應(yīng)商. 合格供應(yīng)商的確定 ，在經(jīng)資格認(rèn)可的相關(guān)合格潛在供應(yīng)商中選擇23家供應(yīng)商，由分公司組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)交底、技術(shù)評(píng)審、工藝評(píng)審和詢價(jià)、比價(jià)工作，符合要求的供應(yīng)商由分公司負(fù)責(zé)按《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》實(shí)施生產(chǎn)件批準(zhǔn)。 通過生產(chǎn)件批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商由分公司向DFAC生產(chǎn)部提交“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證發(fā)放申請(qǐng)單”（包括相應(yīng)合格產(chǎn)品清單）報(bào)DFAC生產(chǎn)部采購管理室，經(jīng)確認(rèn)并報(bào)DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會(huì)批準(zhǔn)后由采購管理室按《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》給供應(yīng)商發(fā)放“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”（附配套產(chǎn)品清單）并將發(fā)放清單書面通知分公司和DFAC財(cái)務(wù)部門。上述供應(yīng)商即成為合格供應(yīng)商并由分公司負(fù)責(zé)納入“合格供應(yīng)商目錄”進(jìn)行管理。 DFAC對(duì)合格供應(yīng)商實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，合格供應(yīng)商由分公司進(jìn)行管理。 《供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)及考核管理辦法》對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行日常業(yè)績考評(píng)。按《供應(yīng)商質(zhì)量體系要求》定期對(duì)供應(yīng)商實(shí)施第二方認(rèn)證。 ，對(duì)抽查不合格的供應(yīng)商要求其限期整改。 分公司應(yīng)定期對(duì)合格供應(yīng)商的環(huán)境行為進(jìn)行監(jiān)督評(píng)定(一般每年一次),重點(diǎn)評(píng)定其是否遵守國家環(huán)境法律\法規(guī)和其它要求。 是否按照DFAC 的環(huán)境管理體系要求對(duì)本企業(yè)的環(huán)境狀況進(jìn)行了改進(jìn). ,并將監(jiān)督評(píng)定結(jié)果及時(shí)在臺(tái)帳中予以記錄. 附錄4 DFAC潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（試行稿） 一、 適用范圍： 本標(biāo)準(zhǔn)適用于東風(fēng)汽車股份有限公司對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格認(rèn)可的評(píng)價(jià)。 二、 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)： 標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)價(jià)方面 項(xiàng)目總得分 評(píng)價(jià)內(nèi)容 （一） 質(zhì)量體系管理能力 500 公司可以進(jìn)行質(zhì)量體系評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)： （1） 通過公司認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)或QS 9000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。 （2） 通過公司認(rèn)可的主機(jī)廠的第二方審核，其得分標(biāo)準(zhǔn)同上。 四、 審核組現(xiàn)場體系審核內(nèi)容： （1） 質(zhì)量目標(biāo) （6）測量和監(jiān)控裝置的控制 （2） 與顧客有關(guān)的過程 （7）顧客滿意 （3） 設(shè)計(jì)和開發(fā) (8) 內(nèi)部審核 （4） 采購 （9）不合格控制 （5） 生產(chǎn)過程控制 （10）改進(jìn) （二） 實(shí)物質(zhì)量 200 項(xiàng)目檢測率≥85%,其中保安項(xiàng)、關(guān)鍵項(xiàng)、重要項(xiàng)檢測率100%。 項(xiàng)次合格率≥92%，其中保安項(xiàng)、關(guān)鍵項(xiàng)、重要項(xiàng)合格率100%。 （三） 財(cái)務(wù)狀況 100 營運(yùn)能力：流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次） 效益及獲利能力：資產(chǎn)利潤率 償債能力分析：速動(dòng)資產(chǎn)比率（四） 產(chǎn)品研發(fā)能力 200 產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試驗(yàn)的人員、手段和能力。 產(chǎn)品試制手段和能力。 產(chǎn)品開發(fā)負(fù)責(zé)的范圍能力。 （五） 工藝保證能力 200 工藝保證硬件設(shè)施； 主要生產(chǎn)及檢測設(shè)備的保證能力： Cpk≥(PPM≤60)的主要工序比例數(shù)≥80%, Cpk≥1 (PPM≤3000)的主要工序比例數(shù)≥90%。 （六） 交付服務(wù)能力 100 交付能力 服務(wù)能力 特殊優(yōu)勢 供應(yīng)商通過特殊優(yōu)勢資料，審核員現(xiàn)場驗(yàn)證； 審核員審核中發(fā)現(xiàn)特殊優(yōu)勢，予以書面記錄； 三、 評(píng)價(jià)原則： （1）有下列情況之一者，不能作為公司的供應(yīng)商： l 凡評(píng)價(jià)中出現(xiàn)“該企業(yè)不能作為公司的供應(yīng)商”的。 l 凡兩個(gè)以上的方面得分為0的。 l 凡評(píng)價(jià)得分800分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為600分）。 （2） 有下列情況之一者，必須經(jīng)過改進(jìn)后，進(jìn)一步評(píng)價(jià)才能確定為公司的供應(yīng)商： l 凡評(píng)價(jià)得分1000分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分）。 l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力”外，其它任何項(xiàng)有得0分的。 （3） 沒有以上情況，且得分值≥1000分的企業(yè)（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分），則供應(yīng)商資格現(xiàn)場審核合格。 （4） 有產(chǎn)品開發(fā)能力的為A級(jí)供應(yīng)商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為B級(jí)供應(yīng)商。供應(yīng)商資格現(xiàn)場審核合格的A、B級(jí)供應(yīng)商，由供應(yīng)商資格評(píng)定小組評(píng)定，決定下發(fā)“東風(fēng)汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可合格證”。 （5） “東風(fēng)汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可合格證”三年有效，三年后重新評(píng)定。 DFAC現(xiàn)有供應(yīng)商資格認(rèn)可評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（二） （試行稿） 一、適用范圍： 本標(biāo)準(zhǔn)適用于東風(fēng)汽車股份有限公司對(duì)現(xiàn)有供應(yīng)商進(jìn)行資格認(rèn)可的評(píng)價(jià)。 二、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)： 標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)價(jià)方面 項(xiàng)目總得分 評(píng)價(jià)內(nèi)容 （一） 質(zhì)量體系管理能力 500 四、 公司可進(jìn)行供應(yīng)商資格質(zhì)量體系評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)： （1） 通過公司認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)或QS 9000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。 （2） 通過公司認(rèn)可主機(jī)廠的第二方審核，其得分標(biāo)準(zhǔn)同上。 五、 審核組現(xiàn)場體系審核內(nèi)容： （1） 質(zhì)量目標(biāo) （6）測量和監(jiān)控裝置的控制 （2） 與顧客有關(guān)的過程 （7）顧客滿意 （3） 設(shè)計(jì)和開發(fā) (8) 內(nèi)部審核 （4） 采購 （9）不合格控制 （5） 生產(chǎn)過程控制 （10）改進(jìn) （二） 實(shí)物質(zhì)量 200 項(xiàng)目檢測率≥85%,其中保安項(xiàng)、關(guān)鍵項(xiàng)、重要項(xiàng)檢測率100%。 項(xiàng)次合格率≥92%，其中保安項(xiàng)、關(guān)鍵項(xiàng)、重要項(xiàng)合格率100%。 （三） 財(cái)務(wù)狀況 100 營運(yùn)能力：流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次） 效益及獲利能力：資產(chǎn)利潤率 償債能力分析：速動(dòng)資產(chǎn)比率 （四） 產(chǎn)品研發(fā)能力 200 產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試驗(yàn)的人員、手段和能力。 產(chǎn)品試制手段和能力。 產(chǎn)品開發(fā)負(fù)責(zé)的范圍能力。 （五） 工藝保證能力 200 工藝保證硬件設(shè)施； 主要生產(chǎn)及檢測設(shè)備的保證能力： Cpk≥(PPM≤60)的主要工序比例數(shù)≥80%, Cpk≥1 (PPM≤3000)的主要工序比例數(shù)≥90%。 （六） 交付服務(wù)能力 100 交付能力 服務(wù)能力特殊優(yōu)勢 供應(yīng)商通過特殊優(yōu)勢資料，審核員現(xiàn)場驗(yàn)證； 審核員審核中發(fā)現(xiàn)特殊優(yōu)勢，予以書面記錄； 三、評(píng)價(jià)原則： （1）有下列情況之一者，納入公司的D級(jí)供應(yīng)商： l 凡評(píng)價(jià)中出現(xiàn)“該企業(yè)納入公司的D級(jí)供應(yīng)商”的。 l 凡兩個(gè)以上的評(píng)價(jià)方面得分為0的。 l 凡評(píng)價(jià)得分800分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為600分）。 D級(jí)供應(yīng)商如果在3個(gè)月內(nèi)沒有升級(jí)，這種供應(yīng)商作為統(tǒng)一處理。 （2） 有下列情況之一者，納入公司C級(jí)供應(yīng)商： l 凡評(píng)價(jià)得分1000分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分）。 l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力”外，其它任何項(xiàng)有得0分的。 C級(jí)供應(yīng)商必須經(jīng)過改進(jìn)后進(jìn)一步評(píng)價(jià)，才能確定能否通過資格認(rèn)可的現(xiàn)場審核。 （3） 沒有以上情況，且得分值≥1000分的企業(yè)（無產(chǎn)品開發(fā)能力的≥800分），則供應(yīng)商資格現(xiàn)場審核合格。有產(chǎn)品開發(fā)能力的為A級(jí)供應(yīng)商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為B級(jí)供應(yīng)商。 （4） 供應(yīng)商資格現(xiàn)場審核合格的A、B級(jí)供應(yīng)商，由供應(yīng)商資格評(píng)定小組結(jié)合現(xiàn)生產(chǎn)供貨評(píng)價(jià)情況進(jìn)行評(píng)定，決定下發(fā)“東風(fēng)汽車股份有限公司資格認(rèn)可合格證”。 （5） “東風(fēng)汽車股份有限公司資格認(rèn)可合格證”三年有效，三年后重新評(píng)定。附錄5 DFAC管理體系程序文件（DFACQS27402） 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序 1 目的和范圍 確認(rèn)供方是否理解東風(fēng)汽車股份有限公司（DFAC）產(chǎn)品的所有要求，生產(chǎn)過程是否具備滿足這些要求的潛力。 本程序文件包括了所有生產(chǎn)件批準(zhǔn)的一般要求。 本程序適用于對(duì)DFAC汽車零部件供應(yīng)商的批量生產(chǎn)零部件進(jìn)行批準(zhǔn)。 2 參考文件 QS9000 生產(chǎn)件批準(zhǔn)手冊(cè)（PPAP） DFACQS27402 供應(yīng)商選擇程序 3 定義或術(shù)語 生產(chǎn)件 生產(chǎn)件是指在正式的生產(chǎn)現(xiàn)場使用正式生產(chǎn)用的設(shè)備、工裝、量檢具、工藝、材料、操作者、生產(chǎn)環(huán)境和工藝參數(shù)制造的汽車或發(fā)動(dòng)機(jī)零部件產(chǎn)品。 4 職責(zé) 各分公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)件批準(zhǔn)。 各分公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)件的工藝路線管理。 5 工作內(nèi)容陳述 提交生產(chǎn)件批準(zhǔn)的供方必須是經(jīng)資格認(rèn)可的合格潛在供應(yīng)商，由分公司選定后經(jīng)分公司組織產(chǎn)品技術(shù)交底、詢價(jià)、比價(jià)后符合要求的合格潛在供應(yīng)商。 供方提交生產(chǎn)件批準(zhǔn)的原則 下述三種情況供方在首批生產(chǎn)件發(fā)交前必須提交生產(chǎn)件批準(zhǔn)。 ──一種新的零部件（如：以前從未提供給指定顧客的特殊零部件、材料或顏色）； ──對(duì)上次提交不合格處改進(jìn)的零部件。 ──對(duì)設(shè)計(jì)、規(guī)范、材料、工藝進(jìn)行了技術(shù)更改的產(chǎn)品。 下述八種情況供方必須在首批生產(chǎn)件發(fā)交前通知分公司生產(chǎn)準(zhǔn)備管理部門并提出生產(chǎn)件批準(zhǔn)申請(qǐng)，除非分公司生產(chǎn)準(zhǔn)備管理部門書面許可免除對(duì)該生產(chǎn)件的批準(zhǔn)。 ──相對(duì)于以前批準(zhǔn)過的零部件，使用了其它可選擇的結(jié)構(gòu)和材料； ──使用了新的或更改過的工具（易損工具除外）、模具、鑄模、仿型等，包括補(bǔ)充或更換工具。 ──對(duì)現(xiàn)有工裝及設(shè)備進(jìn)行檢修或更換后； ──工藝或制造方法更改后； ──工裝和設(shè)備搬遷到另外的場地后； ──分供方的零部件、材料或服務(wù)（如熱處理、電鍍）發(fā)生了變化，貨源更改后； ──工裝在停止批量生產(chǎn)達(dá)12個(gè)月后重新投入生產(chǎn)。 ──由于供方質(zhì)量問題停止供貨，重新恢復(fù)生產(chǎn)供貨之前。 供方負(fù)責(zé)通知分公司生產(chǎn)準(zhǔn)備管理部門，提出生產(chǎn)件批準(zhǔn)請(qǐng)求。 分公司生產(chǎn)準(zhǔn)備管理部門在接到供方提出的生產(chǎn)件批準(zhǔn)請(qǐng)求后，按確定提交等級(jí)的原則來確定供方產(chǎn)品的提交等級(jí)及提交時(shí)間。提交等級(jí)分為五級(jí)，分別是： 等級(jí)一──只提交保證書（對(duì)指定外觀項(xiàng)目，還應(yīng)提交一份外觀件批準(zhǔn)報(bào)告）； 等級(jí)二──提交保證書和零部件樣品及有限的支持?jǐn)?shù)據(jù)； 等級(jí)三──提交保證書和零部件樣品及完整的支持?jǐn)?shù)據(jù)； 等級(jí)四──提交保證書和完整的支持?jǐn)?shù)據(jù)（不包括零部件樣品）； 等級(jí)五──在供方制造廠評(píng)審?fù)暾闹С謹(jǐn)?shù)據(jù)和零部件樣品 等級(jí)三是一般的指定等級(jí)，可用于所有的提交，除非分公司生產(chǎn)準(zhǔn)備管理部門提出其它的要求。 每一等級(jí)的確切要求詳見附件13：保留/提交要求表 確定提交等級(jí)的原則。 ──供方是否符合股份公司質(zhì)量管理體系的要求； ──供方的質(zhì)量認(rèn)可狀態(tài)； ──零部件的重要性； ──零部件以往的提交經(jīng)歷； ──與特殊產(chǎn)品有關(guān)的供方鑒定報(bào)告。 分公司生產(chǎn)準(zhǔn)備管理部門將確定后的提交等級(jí)和提交時(shí)間通知供方。 供方按確定的提交等級(jí)和提交時(shí)間完成以下文件和項(xiàng)目。 ──生產(chǎn)件提交保證書（見PPAP/AIAG）； ──與生產(chǎn)件顏色、表面結(jié)構(gòu)或表面要求有關(guān)的外觀件批準(zhǔn)報(bào)告（見PPAP/AIAG）； ──兩組樣品（標(biāo)準(zhǔn)樣品由供方保存）； ──要求供方提供的所有技術(shù)文件和記錄； ──經(jīng)批準(zhǔn)的正式的技術(shù)更改文件。 ──正式的產(chǎn)品圖紙； ──對(duì)提交零件進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)要使用的特殊輔助裝置清單； ──設(shè)計(jì)要求中規(guī)定的材料、性能和耐久性試驗(yàn)的試驗(yàn)報(bào)告； ──工藝流程圖； ──產(chǎn)品失效模式及后果分析（如果供方負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)，還要求提供設(shè)計(jì)FMEA）； ──產(chǎn)品重要或主要技術(shù)特性的工序控制要點(diǎn)； ──表明符合需方對(duì)產(chǎn)品重要的、關(guān)鍵的和與安全性、符合性有關(guān)的特性要求的數(shù)據(jù)； ──量檢具檢測能力測定； 在完成以上文件和項(xiàng)目的過程中，所需進(jìn)行的尺寸檢驗(yàn)、材料試驗(yàn)、性能試驗(yàn)都必須在需方認(rèn)可的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)完成。 供方在完成規(guī)定的文件和項(xiàng)目后，按要求向分公司生產(chǎn)準(zhǔn)備管理部門提交資料，由生產(chǎn)準(zhǔn)備管理部門組織進(jìn)行審核。對(duì)等級(jí)五，生產(chǎn)準(zhǔn)備管理部門應(yīng)組織進(jìn)行工廠現(xiàn)場審核。 審核結(jié)論為通過的，由分公司生產(chǎn)準(zhǔn)備管理部門出具生產(chǎn)件批準(zhǔn)書，并發(fā)放給供應(yīng)商，表明該產(chǎn)品的潛在供應(yīng)商成為合格供應(yīng)商，可按批量向分公司發(fā)運(yùn)其產(chǎn)品，并納入分公司采購部門的合格供應(yīng)商管理程序。 審核結(jié)論未通過的，則與供方協(xié)商確定下次提交的時(shí)間。供方在接到生產(chǎn)準(zhǔn)備管理部門批準(zhǔn)前，決不能按批量發(fā)運(yùn)其產(chǎn)品，公司內(nèi)各相關(guān)部門及員工有權(quán)且必須拒絕以下工作： A． 產(chǎn)品圖紙、工藝文件的發(fā)放； B． 生產(chǎn)用材料、輔料供應(yīng)； C． 工裝、設(shè)備供應(yīng)； D． 生產(chǎn)交、要貨； E． 成本核算，財(cái)務(wù)結(jié)算等。 對(duì)違