全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度全-資料下載頁(yè)
2025-04-12 12:00本頁(yè)面
【正文】 年的人力資源計(jì)劃，并報(bào)母公司備案，對(duì)于實(shí)際操作中公司的人力資源變化超出計(jì)劃的部分，應(yīng)報(bào)母公司審議通過。第九章 后臺(tái)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制第四十一條 公司應(yīng)設(shè)立專門專人對(duì)公司的各類項(xiàng)目合同、協(xié)議等文件進(jìn)行管理，防止不必要的資料泄露引發(fā)的保密風(fēng)險(xiǎn)。并對(duì)董事會(huì)和投資決策委員會(huì)的會(huì)議決議形成記錄并保存管理。第四十二條 公司應(yīng)設(shè)立專人專門對(duì)公司的印章進(jìn)行管理，對(duì)公司的印章使用情況進(jìn)行記錄。第四十三條 公司應(yīng)設(shè)立專門專人對(duì)公司的采購(gòu)、信息等進(jìn)行管理，做好固定資料的記錄，定期向集團(tuán)進(jìn)行信息備案。第十章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)第四十四條 公司應(yīng)定期不定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在既定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)下，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的活動(dòng)，確保公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，自覺地將風(fēng)險(xiǎn)控制可承受的范圍之內(nèi)實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。第四十五條 對(duì)于發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)在內(nèi)部控制不能有效防范的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的情況，提出相應(yīng)的策略、措施，規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)或風(fēng)險(xiǎn)承受。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指企業(yè)對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn)，通過放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失。風(fēng)險(xiǎn)降低是企業(yè)在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的策略。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是企業(yè)準(zhǔn)備借助他人力量，采取業(yè)務(wù)分包、購(gòu)買保險(xiǎn)結(jié)盟或合資等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的策略。風(fēng)險(xiǎn)承受是企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。第十一章 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度第四十六條 公司建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和預(yù)警制度。通過有效的溝通和反饋，使公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，相應(yīng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理政策和管理措施。第四十七條 公司的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告分為定期風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和不定期的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。定期風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是對(duì)一個(gè)階段（一般為一個(gè)季度）公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)和糾正的情況進(jìn)行的匯總報(bào)告，由公司各部門、團(tuán)隊(duì)分別總結(jié)分析，合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行匯總；不定期專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是職能部門在以下不定期風(fēng)險(xiǎn)分析出現(xiàn)的情形時(shí)就分析結(jié)果形成的專項(xiàng)報(bào)告。當(dāng)公司發(fā)生任何以下情況時(shí)，業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率和影響程度分析評(píng)估，并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估結(jié)果組織相關(guān)部門制定風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)方案，形成專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：（1）新金融產(chǎn)品投入使用時(shí)；（2）新系統(tǒng)應(yīng)用時(shí)；（3）財(cái)務(wù)狀況、現(xiàn)金流量出現(xiàn)特殊波動(dòng)；（4）日常經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大事故；（5）經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給發(fā)生改變；（6）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素發(fā)生改變；（7）出現(xiàn)自然災(zāi)害、環(huán)境狀況改變等自然環(huán)境因素；（8）公司高管人員就職、高管人員及關(guān)鍵崗位人員非正常離職；其他因素。第四十八條 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告由合規(guī)風(fēng)控部報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)、投資決策委員會(huì)及母公司合規(guī)風(fēng)控部。第十二章 附 則第四十九條 本制度由合規(guī)風(fēng)控部制訂，由合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋。第五十條 本制度自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)施。您好，歡迎您閱讀我的文章，本W(wǎng)ORD文檔可編輯修改，也可以直接打印。閱讀過后，希望您提出保貴的意見或建議。閱讀和學(xué)習(xí)是一種非常好的習(xí)慣，堅(jiān)持下去，讓我們共同進(jìn)步。
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