公司風險控制管理制度-資料下載頁
2025-04-12 01:38本頁面
【正文】 單位風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤；（七）建立重大風險預警制度。對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預警信息，制定應急預案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施；（八）建立重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約；明確該崗位的上級部門或人員對其應采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任；將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。第三十四條 公司應當按照各有關部門的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。第六章 風險管理的監(jiān)督與改進第三十五條 風險管理的監(jiān)督與考核是指對風險管理的效果和效率進行持續(xù)監(jiān)督與考核評價，包括對風險管理工作執(zhí)行情況進行定期檢查，對風險管理工作任務的完成情況進行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結果，持續(xù)對風險管理工作進行改進與提升。考核內(nèi)容包括對風險管理建設工作效果的考核和對風險管理工作績效的考核。包括：（一） 是否按計劃完成了本企業(yè)的全面風險管理體系建設；（二） 是否按要求參與了風險管理的各項工作；（三） 風險管理職責是否得到了清晰的界定和落實；（四） 重大風險的監(jiān)控報告和預警應對是否全面、及時、有效；（五） 有無超出預警范圍的重大風險發(fā)生，并對經(jīng)營目標造成重大影響。第三十六條 各有關部門和子公司應定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告應及時報送風險管理委員會。第三十七條 公司 內(nèi)審部定期或不定期對各有關職能部門和子公司 能否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督、檢查和評價，監(jiān)督評價報告和年度全面風險管理工作報告應報送董事會。也可結合年度審計、任期經(jīng)濟責任審計、離任審計或?qū)ｍ棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。第七章 附則第三十八條 本制度自公司董事會審議通過之日起正式生效并執(zhí)行。第三十九條 本制度未盡事宜，遵照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂本制度。第四十條 本制度解釋權歸公司董事會。
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