【正文】 影響區(qū)域、事件（包括環(huán)境變化）以及致因和潛在后果。此步驟的目的是產(chǎn)生一個(gè)基于哪些可能產(chǎn)生、增強(qiáng)、阻礙、加快或推遲目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的事件的風(fēng)險(xiǎn)的綜合表格。識(shí)別與不尋求機(jī)會(huì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)是重要的。綜合識(shí)別是非常重要的，因?yàn)榇穗A段沒(méi)有識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)將不會(huì)包含在進(jìn)一步的分析中。識(shí)別宜包括其源是否在組織的控制下的風(fēng)險(xiǎn)，即使風(fēng)險(xiǎn)源或致因可能不明顯。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別宜包括考查特定后果直接影響，包括聯(lián)鎖和累積影響。也要考慮寬范圍的后果，即使風(fēng)險(xiǎn)源或致因可能不明顯。也要識(shí)別什么可能發(fā)生，考慮表明什么后果可以出現(xiàn)的可能致因和場(chǎng)景是必要的。所有重要的致因和后果宜予以考慮。 組織宜應(yīng)用適合其目標(biāo)、能力及所面臨風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具和技術(shù)。在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，相關(guān)和最新的信息是重要的。這宜包括可能的適當(dāng)背景信息。具有適當(dāng)知識(shí)的人員宜參與到識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)中。 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)分析涉及開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)的理解。風(fēng)險(xiǎn)分析為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定和確定風(fēng)險(xiǎn)是否需要處理以及最適合的風(fēng)險(xiǎn)處理策略和方法，提供了輸入。風(fēng)險(xiǎn)分析也可以為必須做出選擇及選擇涉及不同類(lèi)型和程度的風(fēng)險(xiǎn)的決策，提供輸入。 風(fēng)險(xiǎn)分析包括考慮風(fēng)險(xiǎn)的致因和來(lái)源，以及所帶來(lái)的正面和負(fù)面的后果及這些后果發(fā)生的可能性。影響后果的因素和可能性宜被識(shí)別。通過(guò)確定后果和其可能性、以及其他風(fēng)險(xiǎn)特性，來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。一個(gè)事件可以有多種結(jié)果并可以影響多重目標(biāo)。現(xiàn)存的控制措施和其效果和效率也宜被考慮在內(nèi)。 后果和可能性的表述方式，以及它們組合確定風(fēng)險(xiǎn)程度的方式，宜反映風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、可獲得的信息、以及運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)輸出的意圖。這些全部都宜符合風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則。考慮不同風(fēng)險(xiǎn)和其源的相互依賴(lài)也是重要的。 風(fēng)險(xiǎn)程度的確定和其前提和假設(shè)的敏感性的信心，宜在風(fēng)險(xiǎn)分析中予以考慮，并有效溝通給決策者以及適當(dāng)?shù)睦嫦嚓P(guān)方。諸如專(zhuān)家間觀點(diǎn)的分歧、不確定性、可用性、質(zhì)量、數(shù)量、信息的持續(xù)相關(guān)性、或模型的局限性等因素，宜予以闡述和可以重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)。 風(fēng)險(xiǎn)分析可以在不同程度的細(xì)節(jié)上進(jìn)行，這取決于風(fēng)險(xiǎn)本身、分析目的、可用的信息、數(shù)據(jù)和來(lái)源。依據(jù)環(huán)境條件，分析可以定性的、半定量或定量的，也可以是組合的方式。 后果和其可能性可以通過(guò)模擬一個(gè)或一系列事件的結(jié)果，或由實(shí)驗(yàn)研究或可用數(shù)據(jù)推斷確定。后果可基于有形和無(wú)形的影響表述。在某些情況下，一個(gè)以上的數(shù)值或描述，需要界定對(duì)于不同時(shí)間、地點(diǎn)、團(tuán)體或狀況的后果和其可能性。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的是，基于風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，幫助做出有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)需要處理和處理實(shí)施優(yōu)先的決策。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定包括將分析過(guò)程中確定的風(fēng)險(xiǎn)程度與在明確狀況時(shí)建立的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較?；谶@種比較，處理需求可予以考慮。 決策宜考慮更為寬泛風(fēng)險(xiǎn)含義，包括考慮風(fēng)險(xiǎn)獲益組織外的團(tuán)體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的容忍性。決策宜依據(jù)法律法規(guī)和其他要求做出。在某些情況下，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定可導(dǎo)致對(duì)決策的進(jìn)一步分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定也可導(dǎo)致，除了保持現(xiàn)存措施，不以任何方式處理風(fēng)險(xiǎn)的決策。通過(guò)組織的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度和已建立的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，對(duì)此決策施加影響。 風(fēng)險(xiǎn)處理 總則風(fēng)險(xiǎn)處理包括選擇一種或幾種修正風(fēng)險(xiǎn)的方案，以及實(shí)施那些方案。一旦實(shí)施了方案，處理提供或改進(jìn)了控制措施。風(fēng)險(xiǎn)處理包括了一個(gè)循環(huán)過(guò)程：—— 評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理；—— 確定殘留風(fēng)險(xiǎn)程度是否可容許；—— 如果不可容許，產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)處理； —— 評(píng)價(jià)該處理的有效性。風(fēng)險(xiǎn)處理方案不必互相排斥或適宜所有情況。方案可以包括以下內(nèi)容:a）通過(guò)決定不開(kāi)展或停止產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)； b）為尋求機(jī)會(huì)，接受或提高風(fēng)險(xiǎn)； c）消除風(fēng)險(xiǎn)源；d）改變可能性；e）改變后果；f）與另一方或多方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)（包括合約和風(fēng)險(xiǎn)融資）；g）通過(guò)有事實(shí)依據(jù)的決策，保留風(fēng)險(xiǎn)。 選擇風(fēng)險(xiǎn)處理方案選擇最合適的風(fēng)險(xiǎn)處理方案包括，針對(duì)以法律法規(guī)和諸如社會(huì)責(zé)任和自然環(huán)境保護(hù)的其他要求所獲得的利益，平衡成本和實(shí)施的工作量。決策也宜考慮可以批準(zhǔn)在經(jīng)濟(jì)層面上不合理的風(fēng)險(xiǎn)處理的風(fēng)險(xiǎn)，例如，嚴(yán)重的（高負(fù)面后果）但稀少（低可能性）的風(fēng)險(xiǎn)。 一些方案是可以單獨(dú)或綜合考慮或應(yīng)用。組織一般可以從綜合方案的采用獲益。當(dāng)選擇風(fēng)險(xiǎn)處理方案時(shí)，組織宜考慮利益相關(guān)方的價(jià)值觀和觀點(diǎn)，以及與他們溝通最適合的方法。如果風(fēng)險(xiǎn)處理方案可以影響組織別處的風(fēng)險(xiǎn)或與利益相關(guān)方關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)，這宜包含在決策中。盡管同樣有效，有些風(fēng)險(xiǎn)處理可以比其他一些更讓一些利益相關(guān)方接受。風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃宜清晰確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處理宜實(shí)施的優(yōu)先順序。風(fēng)險(xiǎn)處理自身會(huì)引入風(fēng)險(xiǎn)。重要風(fēng)險(xiǎn)會(huì)是風(fēng)險(xiǎn)處理措施的故障或失效。監(jiān)測(cè)需要成為風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃的整合部分和給出措施持續(xù)有效的保證。風(fēng)險(xiǎn)處理也可引入需要評(píng)價(jià)、處理、監(jiān)測(cè)和評(píng)審的次級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。宜將這些次級(jí)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合到與原始風(fēng)險(xiǎn)同樣的處理計(jì)劃中，而不是作為新的風(fēng)險(xiǎn)處理。兩種風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系宜確定和保持。 準(zhǔn)備和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃的目的是將如何實(shí)施已選擇的處理措施形成文件。將要實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)處理方案。處理計(jì)劃中提供的信息宜包括：—— 選擇風(fēng)險(xiǎn)處理措施的原因，包括所期待獲得的效益；—— 負(fù)責(zé)改進(jìn)和實(shí)施計(jì)劃的人員；—— 建議的措施；—— 資源需求，包括緊急情況時(shí)；—— 績(jī)效測(cè)量和控制；—— 匯報(bào)及監(jiān)測(cè)要求；—— 時(shí)間和日程安排。處理計(jì)劃宜組織管理過(guò)程整合并與適當(dāng)?shù)睦嫦嚓P(guān)方討論。決策者和其他利益相關(guān)方宜意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)處理后殘留風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和程度。殘留風(fēng)險(xiǎn)宜形成文件并進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)審，適當(dāng)時(shí)，進(jìn)一步處理。 監(jiān)測(cè)和評(píng)審監(jiān)測(cè)和評(píng)審都宜是風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的已計(jì)劃的部分，包含常規(guī)檢查或監(jiān)督?？梢远ㄆ诨虿欢ㄆ?。監(jiān)測(cè)和評(píng)審的職責(zé)宜明確界定。組織的監(jiān)測(cè)和評(píng)審過(guò)程宜包含風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的所有方面，目的是：—— 確保控制措施在設(shè)計(jì)和運(yùn)行上有效和有效率；—— 獲得進(jìn)一步改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的信息；—— 從事件（包括“nearmiss）、變化、趨勢(shì)、成功和失敗中分析和吸取教訓(xùn)；—— 探測(cè)內(nèi)外部狀況的變化，包括風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的變化和會(huì)需要修正風(fēng)險(xiǎn)處理和優(yōu)先的風(fēng)險(xiǎn)自身；—— 識(shí)別出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃的進(jìn)程中需要績(jī)效測(cè)量?？蓪⒔Y(jié)果融入組織整體績(jī)效管理、測(cè)量和外部和內(nèi)部報(bào)告活動(dòng)中。監(jiān)測(cè)和評(píng)審的結(jié)果宜予以記錄和在內(nèi)外部適當(dāng)?shù)貓?bào)告，也可用作風(fēng)險(xiǎn)管理框架評(píng)審的輸入（）。 記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)宜可追溯。在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程及整體過(guò)程中，記錄提供了方法和工具改進(jìn)的基礎(chǔ)。關(guān)于記錄的建立的決定宜考慮： —— 組織持續(xù)學(xué)習(xí)的需求；—— 出于管理意圖，重新使用信息益處；—— 涉及建立和保持記錄的成本和工作量；—— 對(duì)記錄的法律法規(guī)和運(yùn)行需求；—— 獲取的方法、檢索的難易和儲(chǔ)存媒介；—— 保存期限；—— 信息的敏感性。