【正文】 的開(kāi)始日期，默認(rèn)為當(dāng)前日期。結(jié)束日期：套期保值方案的結(jié)束日期，默認(rèn)為當(dāng)前日期備 注：套期保值方案的備注信息。狀 態(tài)：套期保值方案的狀態(tài)信息。套期保值方案分為4種狀態(tài)：未執(zhí)行、生效、結(jié)束、已撤銷(xiāo)。創(chuàng)建方案但還沒(méi)有下達(dá)股指期貨指令時(shí)，該方案為未執(zhí)行狀態(tài)；已經(jīng)下達(dá)股指期貨指令時(shí)，但是方案還沒(méi)有結(jié)束，則該方案為生效狀態(tài)，只有生效狀態(tài)下的套期保值方案才會(huì)被動(dòng)態(tài)跟蹤；點(diǎn)擊結(jié)束之后，方案變?yōu)榻Y(jié)束狀態(tài)；點(diǎn)擊撤銷(xiāo)之后，方案變?yōu)橐殉蜂N(xiāo)狀態(tài)。第四章 套保動(dòng)態(tài)跟蹤模塊介紹「套保動(dòng)態(tài)跟蹤」位于【股指期貨套期保值】「套保動(dòng)態(tài)跟蹤」。本模塊用于股指期貨套期保值業(yè)務(wù)，對(duì)生效的套期保值方案進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，及時(shí)調(diào)整套期保值方案。如圖（）所示：圖（）操作介紹刷新1. 進(jìn)入「套保動(dòng)態(tài)跟蹤」界面，點(diǎn)擊刷新按鈕，查看目前有權(quán)限查看的所以生效的套期保值方案的信息；2. 界面分為兩部分：上半部分為所有生效的有權(quán)限的套期保值方案的簡(jiǎn)要信息；下半部分是所選擇的套期保值方案的詳細(xì)信息，詳細(xì)信息又包括監(jiān)控指標(biāo)的值、監(jiān)控指標(biāo)設(shè)置、現(xiàn)貨持倉(cāng)、期貨持倉(cāng)信息。監(jiān)控設(shè)置1. 進(jìn)入「套保動(dòng)態(tài)跟蹤」界面，點(diǎn)擊要設(shè)置的套期保值方案；2. 點(diǎn)擊界面下方的「監(jiān)控設(shè)置」Tab頁(yè)，如下圖（）中紅色方框標(biāo)識(shí)的，勾選要監(jiān)控的指標(biāo)；圖（）3. 設(shè)定監(jiān)控指標(biāo)的上限、下限，則指標(biāo)超過(guò)上限或者上限時(shí)，會(huì)用紅色標(biāo)識(shí)出來(lái)。持倉(cāng)查詢(xún)1. 進(jìn)入「套保動(dòng)態(tài)跟蹤」界面，點(diǎn)擊要查詢(xún)持倉(cāng)的套期保值方案；2. 點(diǎn)擊界面下方的「現(xiàn)貨持倉(cāng)」Tab頁(yè)，查詢(xún)套期保值方案中的現(xiàn)貨持倉(cāng)信息，如下圖（）所示；圖（）3. 點(diǎn)擊界面下方的「期貨持倉(cāng)」Tab頁(yè)，查詢(xún)套期保值方案中的期貨持倉(cāng)信息，如下圖（）所示；圖（）增倉(cāng)1. 進(jìn)入「套保動(dòng)態(tài)跟蹤」界面，點(diǎn)擊要增加股指期貨持倉(cāng)的套期保值方案；2. 點(diǎn)擊增倉(cāng)按鈕，系統(tǒng)彈出「股指期貨指令」對(duì)話(huà)框，如下圖（）；圖（）3. 輸入股指期貨指令相應(yīng)的參數(shù)，例如合約代碼、指令價(jià)格、指令數(shù)量等，點(diǎn)擊確定按鈕，進(jìn)行股指期貨指令下單；點(diǎn)擊取消按鈕，取消股指期貨指令。4. 指令下達(dá)成功，系統(tǒng)彈出「確認(rèn)窗口」對(duì)話(huà)框，如下圖（）；圖（）5. 點(diǎn)擊確定按鈕，股指期貨增倉(cāng)指令下達(dá)成功。減倉(cāng)1. 進(jìn)入「套保動(dòng)態(tài)跟蹤」界面，點(diǎn)擊要減倉(cāng)股指期貨的套期保值方案；2. 點(diǎn)擊減倉(cāng)按鈕，系統(tǒng)彈出「股指期貨指令」對(duì)話(huà)框，如下圖（）；圖（）3. 輸入股指期貨指令相應(yīng)的參數(shù)，例如合約代碼、指令價(jià)格、指令數(shù)量等，點(diǎn)擊確定按鈕，進(jìn)行股指期貨指令下單；點(diǎn)擊取消按鈕，取消股指期貨指令。4. 指令下達(dá)成功，系統(tǒng)彈出「確認(rèn)窗口」對(duì)話(huà)框，如下圖（）；圖（）5. 點(diǎn)擊確定按鈕，股指期貨減倉(cāng)指令下達(dá)成功。換倉(cāng)1. 進(jìn)入「套保動(dòng)態(tài)跟蹤」界面，點(diǎn)擊要換倉(cāng)股指期貨的套期保值方案；2. 點(diǎn)擊換倉(cāng)按鈕，系統(tǒng)彈出「套保指令觸發(fā)」對(duì)話(huà)框，如下圖（）；圖（）3. 輸入股指期貨換倉(cāng)指令相應(yīng)的參數(shù)，例如合約代碼、指令價(jià)格、指令數(shù)量等，點(diǎn)擊確定按鈕，進(jìn)行股指期貨指令下單；點(diǎn)擊取消按鈕，取消股指期貨指令。4. 指令下達(dá)成功，系統(tǒng)彈出「確認(rèn)提示」對(duì)話(huà)框，如下圖（）；圖（）5. 點(diǎn)擊確定按鈕，股指期貨換倉(cāng)指令下達(dá)成功。平倉(cāng)1. 進(jìn)入「套保動(dòng)態(tài)跟蹤」界面，點(diǎn)擊要平倉(cāng)股指期貨的套期保值方案；2. 點(diǎn)擊減倉(cāng)按鈕，對(duì)套期保值方案中的各個(gè)股指期貨持倉(cāng)進(jìn)行減倉(cāng)，具體操作步驟參見(jiàn)“減倉(cāng)”的操作步驟；3. 將套期保值方案中所有股指期貨持倉(cāng)減倉(cāng)至零，即完成平倉(cāng)操作。結(jié)果說(shuō)明計(jì)算結(jié)果字段說(shuō)明詳見(jiàn)《股指期貨套期保值模塊算法說(shuō)明文檔》。第五章 套保信息查詢(xún)模塊介紹「套保信息查詢(xún)」位于【股指期貨套期保值】「套保信息查詢(xún)」。本模塊用于股指期貨套期保值業(yè)務(wù)，對(duì)生效的、或者已結(jié)束的套期保值方案的歷史信息進(jìn)行查詢(xún)。如圖（）所示：圖（）操作介紹方案分析查詢(xún)1. 進(jìn)入「套保信息查詢(xún)」界面，點(diǎn)擊「方案分析」Tab頁(yè)，點(diǎn)擊查詢(xún)按鈕，系統(tǒng)彈出查詢(xún)「方案分析查詢(xún)條件設(shè)置」對(duì)話(huà)框，如圖（）；圖（）2. 輸入方案交易報(bào)表的查詢(xún)條件，設(shè)置基金編號(hào)、統(tǒng)計(jì)區(qū)間?；鹁幪?hào)：點(diǎn)擊下拉框右側(cè)的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有基金列表，選擇計(jì)劃查詢(xún)套期保值方案所在的基金編號(hào)。統(tǒng)計(jì)區(qū)間：查詢(xún)套期保值方案的統(tǒng)計(jì)區(qū)間，前面的為起始日期、后面的為結(jié)束日期。點(diǎn)擊選擇框后面的▼按鈕，系統(tǒng)彈出日期選擇框，如圖（）所示，選擇對(duì)應(yīng)的日期即可；或者直接在文本框中輸入日期，格式為：。圖（）3. 查詢(xún)結(jié)果如上圖（）所示，結(jié)果分為兩部分：上半部分為所有滿(mǎn)足條件的套期保值方案的簡(jiǎn)要信息；下半部分為選定的套期保值方案的歷史每日盈虧信息以及累計(jì)盈虧信息。刷新1. 點(diǎn)擊刷新按鈕，系統(tǒng)重新查詢(xún)結(jié)果；方案交易報(bào)表查詢(xún)1. 進(jìn)入「套保信息查詢(xún)」界面，點(diǎn)擊「方案交易報(bào)表」Tab頁(yè)，點(diǎn)擊查詢(xún)按鈕，系統(tǒng)彈出查詢(xún)「方案交易報(bào)表查詢(xún)條件設(shè)置」對(duì)話(huà)框，如圖（）；圖（）2. 輸入方案交易報(bào)表的查詢(xún)條件，設(shè)置基金編號(hào)、統(tǒng)計(jì)區(qū)間。基金編號(hào)：點(diǎn)擊下拉框右側(cè)的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有基金列表，選擇計(jì)劃查詢(xún)套期保值方案所在的基金編號(hào)。統(tǒng)計(jì)區(qū)間：查詢(xún)套期保值方案的統(tǒng)計(jì)區(qū)間，前面的為起始日期、后面的為結(jié)束日期。點(diǎn)擊選擇框后面的▼按鈕，系統(tǒng)彈出日期選擇框，如圖（）所示，選擇對(duì)應(yīng)的日期即可；或者直接在文本框中輸入日期，格式為：。圖（）3. 查詢(xún)結(jié)果如下圖（）所示，結(jié)果分為兩部分：上半部分為所有滿(mǎn)足條件的套期保值方案的現(xiàn)貨交易信息；下半部分為所有滿(mǎn)足條件的套期保值方案的期貨交易信息。圖（）預(yù)覽1. 進(jìn)入「套保信息查詢(xún)」界面，點(diǎn)擊預(yù)覽按鈕，系統(tǒng)彈出查詢(xún)結(jié)果的「預(yù)覽」對(duì)話(huà)框，如圖（）；圖（）2. 點(diǎn)擊打印按鈕，打印預(yù)覽內(nèi)容。3. 點(diǎn)擊打印設(shè)置按鈕，設(shè)置打印參數(shù)。4. 點(diǎn)擊關(guān)閉按鈕，關(guān)閉預(yù)覽窗口。打印1. 進(jìn)入「套保信息查詢(xún)」界面，點(diǎn)擊打印按鈕，系統(tǒng)彈出「打印設(shè)置」對(duì)話(huà)框，如圖（）；圖（）2. 設(shè)置打印的相關(guān)參數(shù)，如 打印機(jī)名稱(chēng)、紙張大小、方向等。3. 點(diǎn)擊確定按鈕，進(jìn)行查詢(xún)結(jié)果的打印操作。導(dǎo)出1. 點(diǎn)擊導(dǎo)出按鈕，系統(tǒng)彈出「另存為」對(duì)話(huà)框，如圖（）：圖（）2. 輸入文件名，系統(tǒng)將查詢(xún)結(jié)果保存為EXCEL文件。布局設(shè)置：布局設(shè)置可以個(gè)性定義喜好的顯示方式，通過(guò)布局設(shè)置，可以只顯示需要的列，并且可以調(diào)整列的位置，如圖（），如需要將方案名稱(chēng)在前面顯示，就可以將它的位置提前。圖（）第六章 套保額度管理模塊介紹「套保額度管理」位于【股指期貨套期保值】「套保額度管理」。本模塊用于管理股指期貨套期保值的額度信息。如圖（）所示：圖（）操作介紹增加1. 進(jìn)入「套保額度管理」界面，點(diǎn)擊增加按鈕，系統(tǒng)彈出「中金所套保額度維護(hù)」對(duì)話(huà)框，如圖（）；圖（）2. 輸入套保額度的相應(yīng)參數(shù)，設(shè)置基金編號(hào)、期貨類(lèi)型、套保類(lèi)型、套保額度、生效日期和失效日期?；鹁幪?hào)：點(diǎn)擊下拉框右側(cè)的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有基金列表，選擇套期保值額度的基金編號(hào)。期貨類(lèi)型：點(diǎn)擊下拉框右側(cè)的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有的系統(tǒng)支持的期貨類(lèi)型，目前該選項(xiàng)為“IF 滬深300指數(shù)期貨”。套保類(lèi)型：點(diǎn)擊下拉框右側(cè)的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有的系統(tǒng)支持的套保類(lèi)型，包括：多頭套保和空頭套保。多頭套保的額度為最大買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)期貨合約的張數(shù)，空頭套保的額度為最大賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)期貨合約的張數(shù)。套保額度：最大開(kāi)倉(cāng)的期貨合約張數(shù)。生效日期：套期保值額度的生效日期。點(diǎn)擊選擇框后面的▼按鈕，系統(tǒng)彈出日期選擇框，如圖（）所示，選擇對(duì)應(yīng)的日期即可；或者直接在文本框中輸入日期，格式為：。圖（）失效日期：套期保值額度的失效日期。點(diǎn)擊選擇框后面的▼按鈕，系統(tǒng)彈出日期選擇框，如圖（）所示，選擇對(duì)應(yīng)的日期即可；或者直接在文本框中輸入日期，格式為：。3. 點(diǎn)擊確定按鈕，增加套期保值額度記錄，點(diǎn)擊取消按鈕，取消增加套期保值額度。修改1. 進(jìn)入「套保額度管理」界面，選擇要修改的套期保值額度記錄，點(diǎn)擊修改按鈕，系統(tǒng)彈出「中金所套保額度維護(hù)」對(duì)話(huà)框，如圖（）；2. 修改套期保值額度的相應(yīng)參數(shù)；3. 點(diǎn)擊確定按鈕，確認(rèn)修改該套期保值額度記錄，點(diǎn)擊取消按鈕，取消修改套期保值額度記錄。修改1. 進(jìn)入「套保額度管理」界面，選擇要?jiǎng)h除的套期保值額度記錄，點(diǎn)擊刪除按鈕，系統(tǒng)彈出「確認(rèn)」對(duì)話(huà)框，如圖（）；圖（）2. 點(diǎn)擊是按鈕，確認(rèn)刪除該套期保值額度記錄，點(diǎn)擊否按鈕，取消刪除該套期保值額度記錄。刷新1. 點(diǎn)擊刷新按鈕，系統(tǒng)重新查詢(xún)結(jié)果；查詢(xún)1. 進(jìn)入「套保信息查詢(xún)」界面，點(diǎn)擊查詢(xún)按鈕，系統(tǒng)彈出「套保額度查詢(xún)條件設(shè)置」對(duì)話(huà)框，如圖（）；圖（）2. 輸入套保額度的查詢(xún)條件，設(shè)置基金編號(hào)、套保類(lèi)型、有效日期。基金編號(hào)：點(diǎn)擊下拉框右側(cè)的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有基金列表，選擇計(jì)劃查詢(xún)套期保值方案所在的基金編號(hào)。套保類(lèi)型：點(diǎn)擊下拉框右側(cè)的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有的套保類(lèi)型列表，選擇計(jì)劃查詢(xún)套期保值額度的套保類(lèi)型。有效日期：查詢(xún)套期保值額度在給定的有效日期內(nèi)有效的套期保值額度記錄，前面的為起始日期、后面的為結(jié)束日期。點(diǎn)擊選擇框后面的▼按鈕，系統(tǒng)彈出日期選擇框，如圖（）所示，選擇對(duì)應(yīng)的日期即可；或者直接在文本框中輸入日期，格式為：。圖（）3. 查詢(xún)結(jié)果如上圖（）所示，結(jié)果分為兩部分：上半部分為所有滿(mǎn)足條件的套期保值額度記錄的簡(jiǎn)要信息；下半部分為選定的套期保值額度建立的套期保值方案的信息。打印1. 進(jìn)入「套保信息查詢(xún)」界面，點(diǎn)擊打印按鈕，系統(tǒng)彈出查詢(xún)結(jié)果的「預(yù)覽」對(duì)話(huà)框，如圖（）；圖（）2. 點(diǎn)擊打印按鈕，打印預(yù)覽內(nèi)容。3. 點(diǎn)擊打印設(shè)置按鈕，設(shè)置打印參數(shù)。4. 點(diǎn)擊關(guān)閉按鈕，關(guān)閉預(yù)覽窗口。導(dǎo)出1. 點(diǎn)擊導(dǎo)出按鈕，系統(tǒng)彈出「另存為」對(duì)話(huà)框，如圖（）：圖（）2. 輸入文件名，系統(tǒng)將查詢(xún)結(jié)果保存為EXCEL文件。布局設(shè)置：布局設(shè)置可以個(gè)性定義喜好的顯示方式，通過(guò)布局設(shè)置，可以只顯示需要的列，并且可以調(diào)整列的位置，如圖（），如需要將基金編號(hào)在前面顯示，就可以將它的位置提前。圖（）