【正文】 的開始日期，默認為當前日期。結束日期：套期保值方案的結束日期，默認為當前日期備 注：套期保值方案的備注信息。狀 態(tài)：套期保值方案的狀態(tài)信息。套期保值方案分為4種狀態(tài)：未執(zhí)行、生效、結束、已撤銷。創(chuàng)建方案但還沒有下達股指期貨指令時，該方案為未執(zhí)行狀態(tài)；已經(jīng)下達股指期貨指令時，但是方案還沒有結束，則該方案為生效狀態(tài)，只有生效狀態(tài)下的套期保值方案才會被動態(tài)跟蹤；點擊結束之后，方案變?yōu)榻Y束狀態(tài)；點擊撤銷之后，方案變?yōu)橐殉蜂N狀態(tài)。第四章 套保動態(tài)跟蹤模塊介紹「套保動態(tài)跟蹤」位于【股指期貨套期保值】「套保動態(tài)跟蹤」。本模塊用于股指期貨套期保值業(yè)務，對生效的套期保值方案進行動態(tài)跟蹤，及時調整套期保值方案。如圖（）所示：圖（）操作介紹刷新1. 進入「套保動態(tài)跟蹤」界面，點擊刷新按鈕，查看目前有權限查看的所以生效的套期保值方案的信息；2. 界面分為兩部分：上半部分為所有生效的有權限的套期保值方案的簡要信息；下半部分是所選擇的套期保值方案的詳細信息，詳細信息又包括監(jiān)控指標的值、監(jiān)控指標設置、現(xiàn)貨持倉、期貨持倉信息。監(jiān)控設置1. 進入「套保動態(tài)跟蹤」界面，點擊要設置的套期保值方案；2. 點擊界面下方的「監(jiān)控設置」Tab頁，如下圖（）中紅色方框標識的，勾選要監(jiān)控的指標；圖（）3. 設定監(jiān)控指標的上限、下限，則指標超過上限或者上限時，會用紅色標識出來。持倉查詢1. 進入「套保動態(tài)跟蹤」界面，點擊要查詢持倉的套期保值方案；2. 點擊界面下方的「現(xiàn)貨持倉」Tab頁，查詢套期保值方案中的現(xiàn)貨持倉信息，如下圖（）所示；圖（）3. 點擊界面下方的「期貨持倉」Tab頁，查詢套期保值方案中的期貨持倉信息，如下圖（）所示；圖（）增倉1. 進入「套保動態(tài)跟蹤」界面，點擊要增加股指期貨持倉的套期保值方案；2. 點擊增倉按鈕，系統(tǒng)彈出「股指期貨指令」對話框，如下圖（）；圖（）3. 輸入股指期貨指令相應的參數(shù)，例如合約代碼、指令價格、指令數(shù)量等，點擊確定按鈕，進行股指期貨指令下單；點擊取消按鈕，取消股指期貨指令。4. 指令下達成功，系統(tǒng)彈出「確認窗口」對話框，如下圖（）；圖（）5. 點擊確定按鈕，股指期貨增倉指令下達成功。減倉1. 進入「套保動態(tài)跟蹤」界面，點擊要減倉股指期貨的套期保值方案；2. 點擊減倉按鈕，系統(tǒng)彈出「股指期貨指令」對話框，如下圖（）；圖（）3. 輸入股指期貨指令相應的參數(shù)，例如合約代碼、指令價格、指令數(shù)量等，點擊確定按鈕，進行股指期貨指令下單；點擊取消按鈕，取消股指期貨指令。4. 指令下達成功，系統(tǒng)彈出「確認窗口」對話框，如下圖（）；圖（）5. 點擊確定按鈕，股指期貨減倉指令下達成功。換倉1. 進入「套保動態(tài)跟蹤」界面，點擊要換倉股指期貨的套期保值方案；2. 點擊換倉按鈕，系統(tǒng)彈出「套保指令觸發(fā)」對話框，如下圖（）；圖（）3. 輸入股指期貨換倉指令相應的參數(shù)，例如合約代碼、指令價格、指令數(shù)量等，點擊確定按鈕，進行股指期貨指令下單；點擊取消按鈕，取消股指期貨指令。4. 指令下達成功，系統(tǒng)彈出「確認提示」對話框，如下圖（）；圖（）5. 點擊確定按鈕，股指期貨換倉指令下達成功。平倉1. 進入「套保動態(tài)跟蹤」界面，點擊要平倉股指期貨的套期保值方案；2. 點擊減倉按鈕，對套期保值方案中的各個股指期貨持倉進行減倉，具體操作步驟參見“減倉”的操作步驟；3. 將套期保值方案中所有股指期貨持倉減倉至零，即完成平倉操作。結果說明計算結果字段說明詳見《股指期貨套期保值模塊算法說明文檔》。第五章 套保信息查詢模塊介紹「套保信息查詢」位于【股指期貨套期保值】「套保信息查詢」。本模塊用于股指期貨套期保值業(yè)務，對生效的、或者已結束的套期保值方案的歷史信息進行查詢。如圖（）所示：圖（）操作介紹方案分析查詢1. 進入「套保信息查詢」界面，點擊「方案分析」Tab頁，點擊查詢按鈕，系統(tǒng)彈出查詢「方案分析查詢條件設置」對話框，如圖（）；圖（）2. 輸入方案交易報表的查詢條件，設置基金編號、統(tǒng)計區(qū)間。基金編號：點擊下拉框右側的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有基金列表，選擇計劃查詢套期保值方案所在的基金編號。統(tǒng)計區(qū)間：查詢套期保值方案的統(tǒng)計區(qū)間，前面的為起始日期、后面的為結束日期。點擊選擇框后面的▼按鈕，系統(tǒng)彈出日期選擇框，如圖（）所示，選擇對應的日期即可；或者直接在文本框中輸入日期，格式為：。圖（）3. 查詢結果如上圖（）所示，結果分為兩部分：上半部分為所有滿足條件的套期保值方案的簡要信息；下半部分為選定的套期保值方案的歷史每日盈虧信息以及累計盈虧信息。刷新1. 點擊刷新按鈕，系統(tǒng)重新查詢結果；方案交易報表查詢1. 進入「套保信息查詢」界面，點擊「方案交易報表」Tab頁，點擊查詢按鈕，系統(tǒng)彈出查詢「方案交易報表查詢條件設置」對話框，如圖（）；圖（）2. 輸入方案交易報表的查詢條件，設置基金編號、統(tǒng)計區(qū)間。基金編號：點擊下拉框右側的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有基金列表，選擇計劃查詢套期保值方案所在的基金編號。統(tǒng)計區(qū)間：查詢套期保值方案的統(tǒng)計區(qū)間，前面的為起始日期、后面的為結束日期。點擊選擇框后面的▼按鈕，系統(tǒng)彈出日期選擇框，如圖（）所示，選擇對應的日期即可；或者直接在文本框中輸入日期，格式為：。圖（）3. 查詢結果如下圖（）所示，結果分為兩部分：上半部分為所有滿足條件的套期保值方案的現(xiàn)貨交易信息；下半部分為所有滿足條件的套期保值方案的期貨交易信息。圖（）預覽1. 進入「套保信息查詢」界面，點擊預覽按鈕，系統(tǒng)彈出查詢結果的「預覽」對話框，如圖（）；圖（）2. 點擊打印按鈕，打印預覽內容。3. 點擊打印設置按鈕，設置打印參數(shù)。4. 點擊關閉按鈕，關閉預覽窗口。打印1. 進入「套保信息查詢」界面，點擊打印按鈕，系統(tǒng)彈出「打印設置」對話框，如圖（）；圖（）2. 設置打印的相關參數(shù)，如 打印機名稱、紙張大小、方向等。3. 點擊確定按鈕，進行查詢結果的打印操作。導出1. 點擊導出按鈕，系統(tǒng)彈出「另存為」對話框，如圖（）：圖（）2. 輸入文件名，系統(tǒng)將查詢結果保存為EXCEL文件。布局設置：布局設置可以個性定義喜好的顯示方式，通過布局設置，可以只顯示需要的列，并且可以調整列的位置，如圖（），如需要將方案名稱在前面顯示，就可以將它的位置提前。圖（）第六章 套保額度管理模塊介紹「套保額度管理」位于【股指期貨套期保值】「套保額度管理」。本模塊用于管理股指期貨套期保值的額度信息。如圖（）所示：圖（）操作介紹增加1. 進入「套保額度管理」界面，點擊增加按鈕，系統(tǒng)彈出「中金所套保額度維護」對話框，如圖（）；圖（）2. 輸入套保額度的相應參數(shù)，設置基金編號、期貨類型、套保類型、套保額度、生效日期和失效日期?；鹁幪枺狐c擊下拉框右側的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有基金列表，選擇套期保值額度的基金編號。期貨類型：點擊下拉框右側的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有的系統(tǒng)支持的期貨類型，目前該選項為“IF 滬深300指數(shù)期貨”。套保類型：點擊下拉框右側的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有的系統(tǒng)支持的套保類型，包括：多頭套保和空頭套保。多頭套保的額度為最大買入開倉期貨合約的張數(shù)，空頭套保的額度為最大賣出開倉期貨合約的張數(shù)。套保額度：最大開倉的期貨合約張數(shù)。生效日期：套期保值額度的生效日期。點擊選擇框后面的▼按鈕，系統(tǒng)彈出日期選擇框，如圖（）所示，選擇對應的日期即可；或者直接在文本框中輸入日期，格式為：。圖（）失效日期：套期保值額度的失效日期。點擊選擇框后面的▼按鈕，系統(tǒng)彈出日期選擇框，如圖（）所示，選擇對應的日期即可；或者直接在文本框中輸入日期，格式為：。3. 點擊確定按鈕，增加套期保值額度記錄，點擊取消按鈕，取消增加套期保值額度。修改1. 進入「套保額度管理」界面，選擇要修改的套期保值額度記錄，點擊修改按鈕，系統(tǒng)彈出「中金所套保額度維護」對話框，如圖（）；2. 修改套期保值額度的相應參數(shù)；3. 點擊確定按鈕，確認修改該套期保值額度記錄，點擊取消按鈕，取消修改套期保值額度記錄。修改1. 進入「套保額度管理」界面，選擇要刪除的套期保值額度記錄，點擊刪除按鈕，系統(tǒng)彈出「確認」對話框，如圖（）；圖（）2. 點擊是按鈕，確認刪除該套期保值額度記錄，點擊否按鈕，取消刪除該套期保值額度記錄。刷新1. 點擊刷新按鈕，系統(tǒng)重新查詢結果；查詢1. 進入「套保信息查詢」界面，點擊查詢按鈕，系統(tǒng)彈出「套保額度查詢條件設置」對話框，如圖（）；圖（）2. 輸入套保額度的查詢條件，設置基金編號、套保類型、有效日期?；鹁幪枺狐c擊下拉框右側的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有基金列表，選擇計劃查詢套期保值方案所在的基金編號。套保類型：點擊下拉框右側的▼按鈕，系統(tǒng)下拉出所有的套保類型列表，選擇計劃查詢套期保值額度的套保類型。有效日期：查詢套期保值額度在給定的有效日期內有效的套期保值額度記錄，前面的為起始日期、后面的為結束日期。點擊選擇框后面的▼按鈕，系統(tǒng)彈出日期選擇框，如圖（）所示，選擇對應的日期即可；或者直接在文本框中輸入日期，格式為：。圖（）3. 查詢結果如上圖（）所示，結果分為兩部分：上半部分為所有滿足條件的套期保值額度記錄的簡要信息；下半部分為選定的套期保值額度建立的套期保值方案的信息。打印1. 進入「套保信息查詢」界面，點擊打印按鈕，系統(tǒng)彈出查詢結果的「預覽」對話框，如圖（）；圖（）2. 點擊打印按鈕，打印預覽內容。3. 點擊打印設置按鈕，設置打印參數(shù)。4. 點擊關閉按鈕，關閉預覽窗口。導出1. 點擊導出按鈕，系統(tǒng)彈出「另存為」對話框，如圖（）：圖（）2. 輸入文件名，系統(tǒng)將查詢結果保存為EXCEL文件。布局設置：布局設置可以個性定義喜好的顯示方式，通過布局設置，可以只顯示需要的列，并且可以調整列的位置，如圖（），如需要將基金編號在前面顯示，就可以將它的位置提前。圖（）