【正文】 確認這幾個人的資格，施工隊長說：“沒有這個必要吧，應該沒問題?！?8 再銷售部審核時，審核員發(fā)現(xiàn)許多合同沒有評價記錄，銷售部負責人解釋說：“我們的產(chǎn)品都是標準品，顧客又沒什么特殊要求，根本不需要進行評審?！?9 審核員在某自行車組裝廠的供應部看到一份與聯(lián)華商場簽定的合同，合同中的一條要求寫明自行車的前叉必須從飛因自行車配件廠采購。審核員抽查了兩批近期從自行車配件廠采購的前叉，請供應部負責人提供這兩批前叉的檢驗/驗證記錄，供應部負責人說：“這些前叉都是聯(lián)華商場指定我們從飛因自行車配件廠采購的，如果前叉質(zhì)量有問題，應該由聯(lián)華商場負責，我們只負責按合同的要求在他們要的自行車上安裝這些前叉就行了，我們從來也沒胡對前叉進行過檢驗或驗證。”50 某廠的質(zhì)量管理體系文件中既無管理評審程序又無內(nèi)審程序。51 審核員在包裝車間看見工人正在用紙箱包裝某產(chǎn)品，審核員查看該產(chǎn)品的包裝指導書，指導書上規(guī)定應該用木箱包裝。車間主任解釋說：“上次內(nèi)審時已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了這個問題，還開了一個不符合報告，但是因為木箱的成本比較高，我們使用紙箱包裝有一段時間了，也沒有什么問題，所以，我們就沒有改?！?2 再人事教育科查看人員培訓情況時發(fā)現(xiàn)，所有搬運人員和部分焊接工作的培訓無記錄可查。審核員問如何對培訓的有效性進行評價？人事科長說：“反正都培訓了，有效性很難評價，但我們相信他們?！?3 審核員在某建筑施工公司的施工項目現(xiàn)場審核，發(fā)現(xiàn)這個項目所用的鋼筋都是從新華建材公司采購的，且新華建材公司列在合格供方名單中。審核員要求查看對新華建材公司進行評價的記錄，項目經(jīng)理說：“沒有對新華建材公司進行過評價，這個項目的所有鋼筋之所以從新華建材公司采購，并不是因為新華建材公司的鋼筋質(zhì)量好，而是因為這是甲方指定的供應商，他們提供的鋼筋價格還挺高，但我們也沒辦法，只能從他們那里采購，評價也沒什么意義，所以沒有評價就直接列到了合格供方名單上了?！?4 某摩托車設計任務書中規(guī)定時速應達到90 公里/小時，經(jīng)測試三臺樣車的最大時速分別為88 公里/小時。工廠召開了簽定會，此摩托車的設計通過簽定。55 審核員在某企業(yè)技術(shù)部審核，查看到銷售部轉(zhuǎn)來的幾份顧客意見反饋表，上面都是反映HT3 型控制柜因柜門設計不合理而影響正常操作的意見。審核員要求查看來HT3 型控制柜的設計資料，技術(shù)部負責人說：“HT3 型控制柜是改型設計的產(chǎn)品，原來的控制柜門尺寸和外觀都比較粗笨，經(jīng)研究批準后，去年年底對柜門進行了改型設計，尺寸和外觀都比以前更精致了，但是改型設計時忽視了對里面操作盤的影響，現(xiàn)在確實存在著不便于操作的問題，我們正打算進一步改進設計。”審核員查看了HT3 型控制柜的設計更改資料，發(fā)現(xiàn)對改型設計評審的記錄里確沒有涉及對操作系統(tǒng)可能造成的影響。56 接送到組裝車間，安裝到急于生產(chǎn)的D25 型水泵上，3 天后密封圖的檢驗結(jié)果出來了，發(fā)現(xiàn)性能不能滿足設計要求，此時已組裝完65 臺水泵中的29 臺已安裝了這批密封圈，但無法查出哪些是安裝了這種密封圈的水泵。57 審核員在某微波爐生產(chǎn)廠審核，在成品檢驗站抽查檢驗記錄時發(fā)現(xiàn)，有一批微波爐輻射嚴重超標，便問質(zhì)檢科負責人為什么？質(zhì)檢站長說：“這是由于用在這批微波爐上的一批部件有問題造成的?！睂徍藛T問：“知道是哪一批部件嗎？”質(zhì)檢站長說：“我們對部件的管理很嚴格，從計算機中查到了這批部件的編號，也查到了使用這批部件的微波爐，而且我們已經(jīng)通知生產(chǎn)部停止使用這批部件，也通知銷售部停止銷售使用了這批部件的微波爐。”審核員問：“到目前為止銷售了多少用了這批部件的微波爐？”質(zhì)檢站長說：“我們會同銷售部已經(jīng)查過了，已經(jīng)銷售了500 多臺，我們已經(jīng)決定只要顧客一提出來我們就予以調(diào)換?！?8 審核員在某建筑施工工地審核，看到現(xiàn)場堆放著一大批塑鋼窗，便問施工項目負責人：“如何對塑鋼窗進行檢驗？”項目負責人說：“本工程的塑鋼窗全是甲方指定我們到鵬潤鋼制品廠定做的，定點、定料、定品牌，我們只是點點數(shù)量，其他的就不管了，直接拿來用，出了問題由甲方負責?！?9 某組織生產(chǎn)某電子產(chǎn)品，外殼采用高抗沖聚氯乙烯塑料，審核員在售后服務部看到許多替換下來的破損機殼，就查了最近半年有關(guān)維修記錄的數(shù)據(jù)分析資料，看到外殼破損產(chǎn)品每都占該產(chǎn)品總量的11%左右，問這種情況如何處理？售后服務部主任說：“這不是我們的責任，這是運輸造成的，現(xiàn)在火車、汽車運輸都野蠻運輸，又離不了它們，我們負責修理或退換，而且，我們每月都向質(zhì)管部反映，但至今沒有拿出什么解決辦法。”60 某生產(chǎn)小型家用電器的企業(yè)，程序文件規(guī)定：“在訂貨會上如有客戶要訂貨，經(jīng)廠長授權(quán)的銷售人員可先與客戶草簽合同，然后將草簽合同帶回公司，由銷售科長組織評審并在合同背面加蓋合同評審印章，如經(jīng)評審認為合同可以就簽字，再在合同上加蓋工廠的公章?！睂徍藛T查看近期三份合同，看見銷售員草簽的日期為10 月10 日，銷售科長在合同評審后的簽字日期為10 月15 日，加蓋公章的日期為10 月13 日。61 審核員在裝配車間噴涂工段看見一位工人用小桶收集噴涂臺上的殘漆，并將殘漆倒入一桶新漆進行混合后，噴涂C1031 控制柜面板。審核員看到噴涂后的C1031 控制柜面板表面粗糙不平，工段長解釋說：“這種油漆很貴，浪費了很可惜，但新漆和殘漆混合后帶有一些渣汁，影響反映到技術(shù)部了，請他們進行研究后制訂一個工藝指導書，但至今也沒有給我們一個可行的辦法?！?2 審核員在某公司企管部查內(nèi)部審核過程的資料，發(fā)現(xiàn)該公司自質(zhì)量管理體系建立以來進行過兩次內(nèi)部審核，第一次內(nèi)審時提出了57 項不符合項，但其中有33 項不符合項沒有采取糾正措施的證據(jù)；第二次內(nèi)審時提出了34 項不符合項，其中有1 項不符合項沒有采取糾正措施的證據(jù)；經(jīng)審核員核對，在兩次內(nèi)審沒有采取糾正措施的不符合項中有18 項是相同的問題。63 審核員在采購部查看采購物品目錄，請采購部負責人提供自質(zhì)量管理體系運行以來的鑄件采購合同、檢驗記錄和交貨記錄，經(jīng)檢查，審核員發(fā)現(xiàn)有近1/3 的合同是與新興鑄件廠簽訂的，而鑄件的檢驗記錄和交貨記錄顯示該廠提供的鑄件平均有%以上不合格，并做了退貨處理，審核員問采購部負責人：“你們對新興鑄件廠進行過評價嗎？”采購部負責人說：“我們評價過，這是一家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，價格比較便宜，而且只要有不合格品，我們就可以退貨，不會影響我們的最終產(chǎn)品?！?4 審核員再采購部查合格供方上列有“利新公司”，審核員詢問如何對利新公司進行評價，采購部部長說：“利新公司是老關(guān)系了，從我們公司一成立，就給我們供貨，價格也合適，又送貨上門，有什么問題，一個電話，人家就包退包換，評價就沒必要了。”65 某車間用各種顏色的筐裝不同檢驗狀態(tài)的產(chǎn)品，綠筐裝合格品，紅筐裝不合格品，白筐裝待檢品，黃筐裝已檢等判品。審核員看見車間車間的一個角落里有一個綠筐，里面有一些零件，工段長說：“這里裝的是每次生產(chǎn)剩余的零件，以備缺件時隨時補上?！睂徍藛T問：“這些零件都是合格的嗎？”工段長說：“那不一定，如果需要補齊缺件數(shù)量時，再進行檢驗也來得及?！?6 某工廠為某國外品牌公司提供多種部件，產(chǎn)品圖紙及主要工藝都由該品牌提供。半年后，該工廠生產(chǎn)發(fā)展，將其中某些部件轉(zhuǎn)包給另一專業(yè)工廠生產(chǎn)，未經(jīng)該品牌公司的許可，將圖紙和工藝也全部轉(zhuǎn)交給該專業(yè)工廠。67 裝配車間里放著標有“長城公司來件”的壓縮機，車間主任說這是要裝配到長城公司購買的空調(diào)器上的，審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這些壓縮機是否已經(jīng)進行了檢驗，質(zhì)檢員說這是顧客提供的配件，質(zhì)量由顧客負責，我們也就沒必要進行檢驗了。68 某家具廠為公司生產(chǎn)了一批辦公室家具經(jīng)檢驗后全部合格，按合同的要求送貨上門，發(fā)現(xiàn)有的家具因碰撞而出現(xiàn)裂紋，鏡子也破損了。69 某工廠加工一批工件，按要求進行100%檢驗，發(fā)現(xiàn)有兩個工件不合格，決定返回加工車間進行返工，返工后直接送到裝配車間進行組裝。70 審核員查某批工件的檢驗記錄時發(fā)現(xiàn)該批工件有一項指標補符合要求，但該批工件未經(jīng)任何處理就裝配使用了。審核員要求查看允許此做法的批準記錄，檢驗員這項不合格的指標不會影響產(chǎn)品的主要性能是可以使用的，沒必要經(jīng)過批準。71 公司大部分中層管理人員都不了解管理評審和內(nèi)審的情況。 你怎么繼續(xù)審核？72 %。審核員發(fā)現(xiàn)本月前 天，%%上下，但最近連續(xù)5 %、%、%。審核員就問，你們的廢品率已經(jīng)連續(xù)5 %了，對此情況車間采取了什么行動？車間主任說：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過，%%以下，問題不大?！?3 涉及開發(fā)程序（QP04）規(guī)定每個項目都必須在策劃后編制計劃，寫出工作流程。審核員查看SD 項目的設計計劃及全部文件，發(fā)現(xiàn)大部分圖紙的完工期是01 年3 月，而設計簽發(fā)日期是01 年6 月。經(jīng)理說SD 是外銷合同，產(chǎn)品是引進技術(shù)生產(chǎn)的，只要轉(zhuǎn)化國外圖紙就可以了，因要做內(nèi)審所以我們補了一個設計計劃。74 在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302 的《成品檢驗規(guī)程》，“ 中規(guī)定的批量大小隨機抽樣。” 中自行車中軸的“批量范圍”中只規(guī)定了“50110000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車中軸批量≤500 和10000 時，檢驗員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗員會根據(jù)經(jīng)驗減少或加大成品檢驗的抽樣數(shù)，我們的檢驗員都有經(jīng)驗，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況?！?5 審核員在原材料倉庫發(fā)現(xiàn)幾位倉庫管理工正在對一種型號為PA12 的粉狀化工原料過篩，篩去大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領用。倉庫主任說，這是上次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的一個不合格項，即粉末在儲存期內(nèi)結(jié)塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質(zhì)管辦對此措施已驗證。審核員問這樣不是太浪費了嗎?倉庫主任說：有什么辦法？倉庫就是這么一種條件，又天天下雨，誰能保證化工材料不受潮呢？76 在銷售部，審核員抽查7 份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2 份寫有顧客意見：“不知道應找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有2 份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因為銷售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的?！?7 技術(shù)部跟蹤文件控制的實施時，發(fā)現(xiàn)工程師所用的來自母公司的標準工業(yè)流程圖是一份蓋“僅供參考章”的復印件，公司規(guī)定這種外來文件必須經(jīng)文件控制中心蓋章確認，并另蓋發(fā)放章后才可做為有效文件發(fā)放，但此份復印件上只有母公司的發(fā)出章，沒有本公司的確認章。78 在銷售科，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長猶豫了一下后回答：“我們公司目前還沒有規(guī)定評價顧客滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒有什么意見?！?br />