期貨法律法規(guī)期貨基礎考試輔導習題集補充習題-資料下載頁
2025-03-25 04:07本頁面
【正文】 會員落實投資者適當性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。2. 答案F《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第十五條規(guī)定，投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。3. 答案T《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條規(guī)定，投資者商品期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10 筆以上的成交記錄。4. 答案F《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第二十三條規(guī)定，期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。5. 答案F《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第三十條規(guī)定，投資者應當提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。6. 答案T《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第九條規(guī)定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。《期貨基礎知識考試輔導習題集》補充習題 （一）單選題1. 滬深300 股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點（ ）元，最小變動價位為（ ）個指數(shù)點。A. 300，. 300，. 200，. 200，2. 若滬深300 股指期貨于2010 年6 月3 日（周四）已開始交易，則當日中國金融期貨交易所可供交易的滬深300 股指期貨合約應該有（ ）。A. IF1006 IF1007 IF1008 IF1009B. IF1006 IF1007 IF1009 IF1012C. IF1006 IF1009 IF1010 IF1012D. IF1006 IF1009 IF1012 IF11033. 滬深300 股指期貨合約每日價格最大波動限制為上一交易日（ ）。A. 收盤價的177。10%B. 結(jié)算價的177。5%C. 收盤價的177。5%D. 結(jié)算價的177。10%4. 某投資者購買了滬深300 股指期貨合約，合約價值為150 萬元，則其最低交易保證金為（ ）萬元。A. . 15C. 18D. 305. 滬深300 股指期貨合約的最后交易日為（ ）。A. 合約到期月份的第三個周一，遇法定節(jié)假日順延B. 合約到期月份的最后一個周五，遇法定節(jié)假日順延C. 合約到期月份的第三個周五，遇法定節(jié)假日順延D. 合約到期月份后一月的第一個周五，遇法定節(jié)假日順延6. 滬深300 股指期貨合約的交割日期為（ ）。A. 合約到期月份的第三個周一，遇法定節(jié)假日順延B. 合約到期月份后一月的第一個周一，遇法定節(jié)假日順延C. 合約到期月份的第三個周五，遇法定節(jié)假日順延D. 合約到期月份后一月的第一個周五，遇法定節(jié)假日順延7. 滬深300 股指期貨合約手續(xù)費標準為（ ）。A. 上一交易日結(jié)算價的萬分之零點五B. 上一交易日收盤價的萬分之零點五C. 當日開盤價的萬分之零點五D. 成交金額的萬分之零點五8. 滬深300 股指期貨合約的交割方式為（ ）。A. 實物交割B. 現(xiàn)金交割C. 實物交割＋現(xiàn)金交割D. 實物交割或現(xiàn)金交割（二）多選題1. 若滬深300 股指期貨于2010 年5 月7 日（周五）已開始交易，則當日中國金融期貨交易所可供交易的滬深300 股指期貨合約應該有（ ）。A. IF1005B. IF1006C. IF1009D. IF10122. 滬深300 股指期貨合約的交易制度包括（ ）。A. 保證金制度B. 持倉限額制度C. 強行平倉制度D. 熔斷制度《期貨基礎知識考試輔導習題集》補充習題（2010）答案解釋（一）單選題1. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，合約乘數(shù)為每點300 元， 個指數(shù)點。故B 選項正確。2. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，合約月份為當月、下月及隨后兩個季月。故B 選項正確。3. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，每日價格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的177。10%。故D 選項正確。4. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，最低交易保證金為合約價值的12%，故本題中最低交易保證金＝15012%＝18（萬元）。故C 選項正確。5. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，最后交易日為合約到期月份的第三個周五，遇法定節(jié)假日順延。故C 選項正確。6. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，最后交易日為合約到期月份的第三個周五，遇法定節(jié)假日順延。交割日期同最后交易日。故C 選項正確。7. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，手續(xù)費標準為成交金額的萬分之零點五。故D 選項正確。8. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，交割方式為現(xiàn)金交割。故B 選項正確。（二）多選題1. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，合約月份為當月、下月及隨后兩個季月，本題中即為5月、6 月、9 月、12 月。故ABCD 。2. 滬深300 股指期貨合約取消了熔斷制度，故D 選項不符合題意。保證金制度、持倉限額制度和強行平倉制度是期貨交易的基本制度，故A、B、C 選項符合題意。6 /
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