【正文】 【解析】深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元可以獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。7．下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是( )。[2009年3月真題]A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓 D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓【答案】B【解析】證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所；交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定。8．境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的( )。A．正式會員 B．臨時會員 C．普通會員 D．特別會員【答案】D【解析】境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。C項普通會員主要是指經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券公司。9．下列關(guān)于證券交易所會員的說法，錯誤的是( )。A．證券交易所的會員只能是證券公司B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易【答案】C【解析】證券交易所的會員只能是證券公司，只有交易所的會員才能在交易所中進行交易，經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一，但滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定基本相同。10．滬、深兩個證券交易所對會員須承擔義務(wù)的規(guī)定( )。A．完全一致 B．大致相同 C．有較大差異 D．完全不一致【答案】B11．對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的處罰手段不包括( )。A．批評 B．罰款 C．暫停業(yè)務(wù) D．取消會員資格【答案】B【解析】證券交易所會員應(yīng)承擔相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：①在會員范圍內(nèi)通報批評；②在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責；③暫?；蛘呦拗平灰?；④取消交易權(quán)限；⑤取消會員資格。12．上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機構(gòu)是( )。A．會員大會 B．理事會 C．董事會 D．專門委員會【答案】C【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會；C項董事會屬于公司制交易所的機構(gòu)。13．下列選項中，不屬于證券交易所會員權(quán)利的是( )。A．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)B．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位D．接受證券交易所的監(jiān)督【答案】D【解析】D項“接受證券交易所的監(jiān)督”屬于證券交易所會員的義務(wù)。14．下列選項中，( )不屬于我國兩家證券交易所會員的義務(wù)。A．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)B．遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議C．維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展D．接受證券交易所的監(jiān)督【答案】A【解析】A項“對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)”屬于證券交易所會員的權(quán)利。15．證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括( )。A．申請書 B．設(shè)立的批準文件C．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 D．營業(yè)執(zhí)照(副本)【答案】D【解析】證券公司申請成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關(guān)材料報送證券交易所，如申請書、設(shè)立的批準文件、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。16．證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A．5 B．7 C．10 D．15【答案】A【解析】根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。17．證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取一定的措施，下列不屬于此類措施的是( )。A．專項調(diào)查 B．暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)C．暫?；蛘呦拗平灰? D．提請中國證監(jiān)會處理【答案】C【解析】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需一要采取下列措施：①口頭警示；②書面警示；③要求整改；④約見談話；⑤專項調(diào)查；⑥暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；⑦提請中國證監(jiān)會處理。18．特別會員享有的權(quán)利不包括( )。A．列席證券交易所會員大會 B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C．向證券交易所提出相關(guān)建議 D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)【答案】B19．特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，其處分不包括( )。A．會員范圍內(nèi)通報批評 B．公開批評C．取消會籍 D．在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責【答案】D【解析】特別會員可以申請終止會籍。特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。20．在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各( )萬筆流量的使用權(quán)。A．1 B．2 C．3 D．4【答案】B21．交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的( )進行證券交易。A．交易席位 B．參與者交易業(yè)務(wù)單元C．交易業(yè)務(wù)單位 D．普通席位【答案】B【解析】交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進行證券交易，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)1．一般來說，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會的條件。[2010年5月真題]A．承擔風險和責任的資格及能力 B．組織機構(gòu)C．經(jīng)營范圍 D．人員素質(zhì)【答案】ABCD【解析1一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件。2．上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括( )。[2010年5月真題]A．具有一定規(guī)模的資本金或營運資金B(yǎng)．具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績C．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具法人地位的證券公司D．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費【答案】ABCD【解析】取得會員資格需具備的條件包括：①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司；②具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金；③組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件；④承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費；⑤證券交易所要求的其他條件。3．我國證券交易所會員可享有下列( )的權(quán)利。[2010年3月真題]A．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C．按規(guī)定提高席位D．參加會員大會【答案】ABD【解析】我國證券交易所會員的權(quán)利主要有以下幾方面：①參加會員大會；②有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；③對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)；⑤對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督；⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位。4．按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是( )。[2010年3月真題]A．會員只可通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報B．會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報C．會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報D．會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報【答案】BD【解析】會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。5．深圳證券交易所會員應(yīng)承擔的義務(wù)包括( )。[2009年11月真題]A．維護投資者的合法權(quán)益B．維護證券交易所的合法權(quán)益C．派遣合格代表入場從事證券交易活動D．按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊【答案】ABD【解析】證券交易所會員在享受權(quán)利的同時，也必須承擔一定的義務(wù)。上海證券交易所和深圳證券交易所對這方面的規(guī)定也大致相同，主要有以下幾方面：①遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動；②遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議；③派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)；④維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展；⑤按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊；⑥接受證券交易所的監(jiān)督等。6．我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取( )等措施。[2009年9月真題]A．暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù) B．提請會員大會處理C．罰款 D．口頭警示【答案】AD【解析】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：①口頭警示；②書面警示；③要求整改；④約見談話；⑤專項調(diào)查；⑥暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；⑦提請中國證監(jiān)會處理。7．證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則內(nèi)容包括( )等。A．會員資格管理 B．席位與交易權(quán)限管理C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理 D．日常管理【答案】ABCD【解析】證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。這一規(guī)則的內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。8．我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔( )義務(wù)。A．按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊B．執(zhí)行證券交易所決議C．派遣合格代表入場從事證券交易活動D．接受證券交易所的監(jiān)督【答案】ABD【解析】關(guān)于派遣合格代表人場從事證券交易活動，深圳證券交易所無此項規(guī)定。9．證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)有( )。A．及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)B．按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用C．遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動D．維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展【答案】AB【解析】CD兩項為會員(不是特別會員)應(yīng)承擔的義務(wù)。10．關(guān)于證券交易所交易業(yè)務(wù)單元，以下說法正確的有( )。A．會員要進人證券交易所市場進行證券交易的，須向證券交易所申請取得交易權(quán)B．交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進行證券交易C．交易單元是指交易參與人據(jù)此可以參與證券交易所管理，享有投票權(quán)利的基本單位D．會員參與交易及會員交易權(quán)限的管理通過交易業(yè)務(wù)單元來實現(xiàn)【答案】ABD【解析】交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。11．在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權(quán)利有( )。A．進入證券交易所參與證券交易B．每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)C．每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán)D．獲取實時及盤后交易回報【答案】ABC【解析】在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權(quán)利有：①進入證券交易所參與證券交易；②每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)；③每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán)；④每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)；⑤證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。12．下列關(guān)于交易席位轉(zhuǎn)讓的說法，正確的有( )。A．席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓B．會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓C．會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請D．對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請【答案】ABCD【解析】交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)現(xiàn)行制度：①席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓；②會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓；③會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。13．下列屬于境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( )。A．依法設(shè)立且滿2年B．承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管C．其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績D．代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近3年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形【答案】BC【解析】A項應(yīng)為依法設(shè)立且滿1年；D項應(yīng)為最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰。14．下列關(guān)于我國證券交易所會員的說法，正確的有( )。A．證券交易所會員應(yīng)具有法人資格B．證券交易所會員要經(jīng)過地方證管辦批準才能設(shè)立C．證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)D．證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司【答案】ACD【解析】證券交易所的會員只能是具有法人資格并且取得證券交易所會籍的證券公司，會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)。B項證券公司要經(jīng)過證券交易所理事會批準才能成為會員。15．在我國