【正文】 濟學理論與分析方法在法律經濟學研究中的運用，但是，他們強調在法律經濟學的研究中，應該 “ 用有限度的經濟方法分析法律 ” ，使法律經濟學的研究 “ 更見哲理和人性 ” 。 80 小結 綜上所述，從 90年代以來，法－經濟學運動越來越明顯地呈現(xiàn)出兩種不同的學術傾向；一是主流學派的“ 法律的經濟分析 ” ，這一發(fā)展趨勢主要受制于新古典主義經濟學的研究方法在法－經濟學研究中的進一步擴展和加深運用，取決于 “ 形式化 ” 、 “ 模型化 ” 在研究具體法律經濟學問題中所發(fā)揮的作用，這可能是一個十分艱難曲折的進程；二是非主流學派的 “ 法律的經濟哲學分析 ” ，這一發(fā)展趨勢主要受制其研究方法和分析結論在多大程度上能顯示出超過 “ 法律的經濟分析 ” ；并且，由于這一發(fā)展趨勢并不完全排斥新古典主義經濟學的方法，它還面臨著如何在研究領域的范圍和研究方法方面與 “ 法律的經濟分析 ” 相互協(xié)調的問題，以避免理論研究和應用研究的 “ 兩張皮 ” ，削弱了理論的解釋能力。從目前的研究狀況來看，至少在 21世紀初期，法－經濟學運動的發(fā)展在很大程度上仍取決于主流學派的發(fā)展進程。 81 四、財產的經濟理論 法－經濟學有關財產的經濟理論主要是針對財產法的經濟分析，是以新制度經濟學的產權理論 (Property Rights Theory) 為基礎的 。除了科斯等人外，這一研究領域的最早的一篇重要經典文獻是 A Alchain(1961), Some Economics of Property Rights。 阿爾欽將效用最大化理論運用到法律研究領域，研究了產權制度的演進問題。 82 法－經濟學有關財產的經濟理論，主要集中在關于財產法的四個基本問題上，即： ①私人可以擁有什么財產？ ②所有權是怎樣建立起來的？ ③所有者如何合法地處置其財產？ ④如何保護產權？如何賠償對產權的侵犯？ 83 財產、財產權與財產法 財產與財產權 從法律的觀點來看，財產是“一組權力”，這些權力描述了一個人對其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么，包括對資源的占有、使用、改變、饋贈、轉讓和阻止他人的侵犯等?；蛘哒f，“財產的法律概念就是一組所有者自由行使并且其行使不受他人干涉的關于資源的權力。”（羅伯特 考特，托馬斯 尤倫， 1988） 84 法學中有關“財產”的解釋不盡相同，具有多種含義，且經常將“財產”“財產權”混用或者換用。 ?有貨幣價值的物權客體，即有體物； ?對物的所有權 某物歸屬某人所有即被視為某財產 ?具有貨幣價值的有體物和對財物的權力的總和 85 財產法 ?最廣義的財產法：一切以財產（包括有體物、無體物、有價證券）為客體的法，或調整一切財產關系（包括橫向、縱向的財產關系）的法都可稱為財產法。例如，財政法、稅法、金融法、證券法、物權法、債權法、繼承法、知識產權法。 （最廣義的財產法很少被用） ?英美的財產法 (Law of Property) 是指規(guī)定對物的直接的和排他的法律，相當于大陸法系中的物權法，以及債權法的某些部分（例如贈與、信托）。 86 產權界定和保護的規(guī)則 ?一物一權原則：一個標的物只能存在一個所有權，而不允許有互不相容的兩個以上的物權同時存在于同一標的物上。 一物一權原則 是為了保障物的所有人能夠按照自己的意思，獨立、全面地支配、處分自有物，并充分享受其收益。從經濟學角度看，一物一權原則能避免因物的所有關系不確定而造成混亂，降低交易費用，提高經濟效率 。 87 ?公示和公信原則：公示即以公開方式使大眾知曉物權變動的事實；公信是指物權變動符合法定公示方法的，即具有可信賴的法律效力。 公示和公信原則有利于減少搜尋物權主體的（信息）費用，減少監(jiān)督、履行費用，維護公開交易的可靠性和正常秩序。 88 ?物權法定原則 物權的種類、效力、變動要件、保護方法等只能由法律規(guī)定，不允許當事人自己創(chuàng)設。 物權法定原則，從經濟學上講，只有通過法律來界定主體的利益，以形成一種穩(wěn)定的激勵，給人予穩(wěn)定的預期。 ?物權取得的先占原則 “先占原則的最大優(yōu)點在于它提出了一個相對簡單而且費用較低的辦法來決定所有權要求?！保_伯特 考特，托馬斯 尤倫，1988） 89 產權的完全性與效率標準 ?產權的完整性 產權的“權能”是否完整，主要可以從所有者對它具有的排他性和可轉讓性來衡量，如果權利的所有者對他擁有的權利有排他性的使用權，收入的獨享權和自由的轉讓權，就可以認為他所擁有的產權是完整的。 90 ?產權的效率標準 －產權的全面性：所有有價值的資源都應是有主的資源。 －產權的排他性：排除他人對資源的利用和對利用資源所產生的收益的享用（成本－收益內部化） －產權的可轉讓性：使資源從較低價值的用途轉向較高價值的用途 91 私人可以擁有什么財產？ 法－經濟學是依據微觀經濟學有關私人產品和公共產品的區(qū)別來分析和回答 “ 私人可以擁有什么財產 ” 這一問題的。由于私人產品具有個人排他使用的特點，或者說，在消費上具有對抗性，因此，對具有私人產品特性的資源建立和履行所有權（私人財產權）的成本比較低，而通過建立所有權所帶來的利用資源的效率將會提高。例如，土地（無論是耕地或者牧場）的使用是具有對抗性的，如果不建立土地的私人財產權，則將會出現(xiàn) “ 公地的悲劇 ” ，損害了土地資源配置的效率，而土地的私人所有權的確立，將對土地所有者產生一種有效利用土地資源的激勵，從而有利于改善土地資源配置的效率。 （ R科斯：燈塔，無線電頻道；張五常：蘋果樹的花粉） 92 所有權是怎樣建立起來的？ 對于“所有權是怎樣建立起來的”這一問題，法－經濟學是根據自愿交換的談判理論和博奕論的研究方法來進行分析的。經濟學理論表明，自愿交換的利益基礎在于，交換的參與雙方都有可能通過交換來增加各自的利益，或者說，交換將帶來一種“合作剩余”（斯密定理）。所有權的建立可以被看作是一種通過談判來建立起一組有關資源配置及資源配置結果分配的“社會契約”的過程，只要有關建立所有權的談判成本及所有權的建立和運作成本小于所有權的建立所帶來的資源配置改善的收益，并且這種收益能夠合理地分配于有關談判各方，所有權的建立就自然而然地作為談判的結果出現(xiàn)。法－經濟學在研究所有權建立問題時，提出了兩個非常重要的財產法原則： “霍布斯定理”，“科斯定理”，這兩個財產法原則從不同的角度說明了建立所有權的目的是有助于私人的談判從而促進資源配置的改善。 93 斯密定理 自愿交換對交易雙方是互利的，因而可以增進整個社會的利益。 賣主 : A擁有 1輛車，效用 (Ua): $3000； 價值 (Va): $3000 賣主 : B擁有一定數量現(xiàn)金，價值 (Vb): $5000 B若擁有 A的車，其效用 (Ub): $4000 假定 A出價 $3500，則交易的博弈結果如下： 交易達成： Ua = Va = $3500。 Ub = $4000, Vb = 1500 Ua + Ub + Vb = $9000 交易未達成： Ua = Va = $3000。 Ub = Vb = $5000 Ua + Ub = $8000 交易所創(chuàng)造的合作剩余 S = $9000 $8000 = $1000 交易中合作剩余的分配 : Sa = $500, Sb = $500 94 自愿交換過程實際上是一個談判（博弈過程），這一過程由三個步驟組成： ?建立風險值：風險值指無論談判的最終結果如何，參與談判各方仍然能夠得到或擁有的價值（效用） ?明確交換的合作剩余價值：交換雙方借由交易可能帶來的利益，或交易前后價值（效用）的差額 ?協(xié)商分配合作剩余價值的條件：交換雙方達到實際成交價格 （上述例子未考慮交易費用問題） 95 霍布斯定理 建立法律以使私人協(xié)議失敗造成的損害達到最小程度。 自然狀態(tài)：財產權建立前的社會（兩個農戶為例） 種植谷物 偷得谷物 被偷谷物 實際消費谷物 A 50 40 10 80 B 150 10 40 120 A＋ B 200 50 50 200 市民社會：建立了財產權的社會（兩個農戶為例） 風險值 剩余分享額 實際消費谷物 A 80 50 130 B 120 50 170 A＋ B 200 100 300 96 建立財產權制度的談判，同樣由三個步驟組成： ?建立風險值：風險值為談判失敗各自在自然狀態(tài)的實際消費谷物量（ 80， 120） ?明確談判雙方的合作剩余價值：若談判成功，雙方均可減少各自原先投入到土地產出物保護方面的資源，并將節(jié)省下來的資源用于農業(yè)生產，從而增加谷物的總產量（ 100）。 ?協(xié)商分配合作剩余價值的條件：雙方以 1： 1的比例分配合作剩余價值（ 50， 50） 建立財產權的必要前提條件：通過建立財產保護私人權益的費用必須小于自然狀態(tài)下的各個私人所花費用之和，即法律保護具有規(guī)模經濟。 97 霍布斯定理的引申解釋（規(guī)范的霍布斯定理） 在不受法律框架約束的談判中，出現(xiàn)威脅的可能性及威脅的嚴重程度遠遠超過了在法律框架約束中的談判。而威脅的經常出現(xiàn)，尤其是嚴重威脅的出現(xiàn)，使談判成功的可能性減少，或者說，使談判瀕臨失敗的可能性加大。從談判過程的比較中還可以看出，對于參與談判的雙方而言（至少針對其中的一方而言），在既定法律框架內的談判失敗所導致的損害較小，而在不受法律約束的談判中，談判失敗所造成損害更大。 98 科斯定理 ?科斯第一定理：倘若交易費用為零，無論初始的產權如何界定，都不會影響資源配置的結果。 醫(yī)生收入 糖果商收入 總收入 判決 1 $60 $20 $40 $80 判決 2 $60 $40 $20 $80 （醫(yī)生的純收入 = $60，糖果商純收入 $40，安裝隔音板費用 $20；且隔音板只有安裝在診所靠工場一惻的墻上能有效隔音。） 99 ?科斯第二定理：倘若交易費用不為零，則不同的產權界定將導致不同的資源配置結果。 醫(yī)生收入 糖果商收入 總收入 判決 1 $60 $20 $40 $80 判決 2 $60 0 $60 （假設糖果商與醫(yī)生的談判費用大于 $20） 倘若交易費用 0C20, 則社會總收入將大于 $60，小于 $80，可知，交易費用愈大，對資源配置結果影響亦愈大。 100 ?科斯定理的引申解釋（規(guī)范的科斯定理） 交易費用是在談判、簽約、執(zhí)行過程中產生的有關費用，主要涉及到信息傳遞費用、監(jiān)督費用、對策費用等。在現(xiàn)實生活中，同一個談判過程在不同的法律制度框架中進行，所涉及到的交易費用完全可能是不同的，由此所構成的障礙對私人談判及其結果的影響也會不同。有效的法律制度安排會比相對缺乏效率的法律制度安排節(jié)省交易費用，從而減少達成私人談判協(xié)定的障礙，有利于資源配置結果的改善。 從上述兩層意思的完整意義上，來說，科斯定理亦可以表述為：建立合理的法律制度以消除或減少私人協(xié)議的障礙。 101 ④ 圖形分析： S T 45。 0 $10 $30 A（ 交易） B（ 不發(fā)生交易） C $25 $25 規(guī)范的科斯定理和霍布斯定理 糾正產權分配錯誤 潤滑交易 102 ⑤ 影響交易費用的因素 較低的交易費用 較高的交易費用 標準產品和服務 清晰、簡明的產權 較少的參與者 友好的參與者 熟悉的參與者 合理的行為 即時交易 沒有偶然因素 較低的監(jiān)督成本 懲罰容易 特殊的產品和服務 不確定、復雜的產權 許多參與者 敵對的參與者 不熟悉的參與者 不合理的行為 延遲的交易 許多偶然因素 較高的監(jiān)督成本 懲罰困難 103 ? ⑥ 討論問題：將下面 6種交易按交易費用的大小由高到低排列。用搜索成本、談判成本和執(zhí)行成本來解釋你的行為。 – 結婚 – 購買止咳藥 – 獲取一個沿著鄰居家鋪設煤氣管道的權利 – 賣出一個“漢堡王”的特殊經營權 – 上大學 – 購買汽車保險 （有關交易費用的進一步討論，亦可參閱吳意云、史晉川（ 2021）） 104 如何保護產權？ 產權保護的賠償方式 對于“所有者如何合法地處置其財產”和“如何保護產權及賠償對產權的侵犯”這兩個問題，法律經濟學主要是根據經濟學的外部性概念來加以分