【正文】 45 對(duì)此問題更深入的討論可參考 Bercovitz, de Figueiredo, and Teece(1996)。 影響它利用遞增收益的能力。例如 Mitchell (1989)對(duì)醫(yī)學(xué)成像設(shè)備產(chǎn)業(yè)的研究表明，那些控制了相關(guān)互補(bǔ)性資產(chǎn)的企業(yè)能夠在理論上實(shí)現(xiàn)后發(fā)先至。 當(dāng)存在遞增收益時(shí)，企業(yè)既可以以被動(dòng)方式參與競爭，也可以通過技術(shù)資助活動(dòng)來進(jìn)行戰(zhàn)略競爭 46。第一種類型的競爭并 不同于物種之間的生物競爭，盡管提升產(chǎn)品或過程的績效能夠加強(qiáng)企業(yè)的競爭力。事實(shí)上那些具有最好產(chǎn)品的企業(yè)未必能夠贏得競爭，因?yàn)樵S多隨機(jī)事件可能使得技術(shù)鎖定在那些劣質(zhì)技術(shù)上，或者給消費(fèi)者帶來了轉(zhuǎn)換成本。盡管轉(zhuǎn)換成本可能有利于在位者，在那些快速技術(shù)變遷的環(huán)境中，轉(zhuǎn)換收益能夠馬上超過轉(zhuǎn)換成本。換句話說，在那些快速技術(shù)變遷的市場環(huán)境中，采用不同標(biāo)準(zhǔn)的新產(chǎn)品通常都能被人們欣然接受，由更優(yōu)異的產(chǎn)品和服務(wù)帶來的轉(zhuǎn)換收益，使得在位企業(yè)面臨著新產(chǎn)品和服務(wù)的挑戰(zhàn)。因此轉(zhuǎn)換成本能否導(dǎo)致 ―鎖定 ‖的可能性，取決于用戶學(xué)習(xí)、技術(shù)變遷速度和 競爭激烈程度等因素。 技術(shù)機(jī)會(huì)： 路徑依賴同樣也可以從產(chǎn)業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)的角度來理解。眾所周知，某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)能夠發(fā)展的范圍和速度部分取決于它的技術(shù)機(jī)會(huì)。這些技術(shù)機(jī)會(huì)通常是基礎(chǔ)科學(xué)的活躍性與多樣性，以及新科學(xué)突破的速度等因素的滯后函數(shù)。 由于許多企業(yè)有能力從事或資助基礎(chǔ)研究，并且技術(shù)機(jī)會(huì)也是創(chuàng)新活動(dòng)自身的產(chǎn)物，技術(shù)機(jī)會(huì)并非完全外生于產(chǎn)業(yè)。此外對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的識(shí)別還受到組織結(jié)構(gòu)的影響，這些組織結(jié)構(gòu)把基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)（主要是大學(xué)）與企業(yè)聯(lián)系起來。因此技術(shù)機(jī)會(huì)是各個(gè)企業(yè)所特有的。 對(duì)于我們的目的來說，重要的是相關(guān)科學(xué)前沿發(fā)展的速 度與方向。從事研發(fā)的企業(yè)有時(shí)會(huì)認(rèn)為某條路徑是走不通的死胡同，然而事實(shí)上相關(guān)領(lǐng)域帶來的突破很可能就在眼前。相似地，如果當(dāng)前的路徑非常有吸引力，那么企業(yè)就不會(huì)改變?cè)械馁Y源分配方案。因此，企業(yè)在其已有研發(fā)活動(dòng)附近的技術(shù)機(jī)會(huì)的深度和廣度，將影響它對(duì)當(dāng)前應(yīng)該進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)的數(shù)量和水平的態(tài)度。此外，企業(yè)過去的經(jīng)歷決定了它能夠發(fā)現(xiàn)的選擇方案。因此，不僅相同產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)面臨的技術(shù)選擇具有不同的成本，就是它們所面對(duì)的技術(shù)選擇的內(nèi)容也是不同的 47。 評(píng)價(jià) 企業(yè)才能和動(dòng)態(tài)能力的核心存在于企業(yè)的組織過程中，而這些組織過程取決于企 業(yè)的資產(chǎn)（地位）和演化路徑。與管理者傲慢的觀點(diǎn)不同，企業(yè)的演化路徑通常是相當(dāng)狹窄的 48。企業(yè)可做的和可發(fā)展的方向受到它當(dāng)前地位和路徑的約束。其競爭者的情況也同樣如此。我們將看到租（利潤）來自于企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、可模仿程度以及企業(yè)重置和變革的能力。 我們提出的那些決定企業(yè)績效的參數(shù)，完全不同于標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)理論教科書中的參數(shù)，也不同于競爭力觀點(diǎn)和戰(zhàn)略沖突觀點(diǎn)中的參數(shù) 49。此外，代理理論將企業(yè)視為一組合同的觀點(diǎn)對(duì)于組織過程、地位和路徑也沒有什么影響。盡管代理理論承認(rèn)機(jī)會(huì)主義與偷懶會(huì)限制企業(yè)，然而它們并沒有認(rèn)識(shí)到由組織過程、 地位和路徑帶來的機(jī)會(huì)和約束。 根據(jù)我們的定義，企業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其部分之和 ——或者說一組合同的集合 50。事實(shí)上，只要組織內(nèi)部的過程和結(jié)構(gòu)保持不變，即使企業(yè)內(nèi)部人員的進(jìn)出也不會(huì)影響企業(yè)的績效。由于替換部分員工要比變革組織容易得多，因此相對(duì)于失去個(gè)別關(guān)鍵員工，環(huán)境變化對(duì)企業(yè)的威脅更為大。此外，企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力觀認(rèn)為，即使可以觀察到企業(yè)的一致性和理性，但要復(fù) 46 由于存在著極大的不確定性，要在較早的階段就能確定可行的戰(zhàn)略是極其困難的。因?yàn)橹挥须S著市場的演進(jìn)，產(chǎn)業(yè)的游戲規(guī)則和參與者的特征才能夠逐漸顯現(xiàn)出來，這時(shí)企業(yè)構(gòu)建和保持靈活適應(yīng)的組織能力就非常重要。例如，微軟在網(wǎng)景現(xiàn)象逐漸明了后，對(duì)因特網(wǎng)業(yè)務(wù)的重大轉(zhuǎn)型過程中，真正令人覺得印象深刻的是，與其說是微軟認(rèn)識(shí)到改變戰(zhàn)略的需要，不如說是它實(shí)施戰(zhàn)略變革的組織能力。 47 這是 Nelson and Winter(1982)的企業(yè)與技術(shù)變遷模型中的關(guān)鍵要素。 48 我們認(rèn)為過程、定位和消費(fèi)者的路徑也同樣重要。這可參考我們前面對(duì)由消費(fèi)者學(xué)習(xí)與網(wǎng)絡(luò)外部性帶來的遞增收益的討論。 49 這兩種觀點(diǎn)中，企業(yè)仍然被視為一個(gè)黑箱，因此它們幾乎沒有關(guān)注企業(yè)的過程、定位和路徑。 50 參見 Alchian and Demsetz(1972)。 制特定企業(yè)行為和績效也是相當(dāng)困難的。下面部分我們對(duì)復(fù)制和模仿的相關(guān)問題進(jìn)行討論。 復(fù)制與模仿組織過程和地位 到目前為止，我們已指出，企業(yè)的才能和能力（以及相應(yīng)的競爭 優(yōu)勢）根本上取決于由其地位和路徑所塑造的組織過程。僅當(dāng)企業(yè)才能是基于一套難以模仿的管理、技藝和互補(bǔ)性資產(chǎn)時(shí)，這些才能才可能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢和租 51。對(duì)一套慣例而言，如果其所支持的才能在市場中已不再重要，或者競爭者能夠輕易地模仿這些慣例時(shí)，它們就失去了價(jià)值。當(dāng)競爭者發(fā)現(xiàn)并對(duì)企業(yè)的組織慣例進(jìn)行簡單復(fù)制時(shí)，模仿就發(fā)生了。當(dāng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)相同功能的其他方法時(shí)，仿效就發(fā)生了 52。 復(fù)制 要理解模仿必須先理解復(fù)制。復(fù)制是指將企業(yè)才能從一個(gè)經(jīng)濟(jì)情境轉(zhuǎn)移或調(diào)動(dòng)到另一個(gè)經(jīng)濟(jì)情境中去。由于生產(chǎn)性知識(shí)是嵌入組織過程中的，因此我們無 法通過發(fā)送信息來實(shí)現(xiàn)這一任務(wù)。僅當(dāng)所有相關(guān)的知識(shí)都是完全編碼化的和可理解的時(shí)，復(fù)制才能成為一個(gè)簡單的信息傳播過程。我們通常很難理解績效最初所依賴的環(huán)境。因此除非企業(yè)能夠預(yù)先復(fù)制其生產(chǎn)性知識(shí)系統(tǒng)，否則復(fù)制活動(dòng)很難成功 (Teece, 1976)。事實(shí)上，如果沒有人來傳遞，要想實(shí)現(xiàn)復(fù)制和傳播通常是不可能的。盡管企業(yè)可以投入資源將默會(huì)知識(shí)轉(zhuǎn)換為編碼知識(shí)，以減少對(duì)人的依賴，但通常成功的幾率不大。 簡而言之，才能和能力以及它們所依托的慣例是相當(dāng)難復(fù)制的 53。即使知道有哪些相關(guān)的慣例，我們也很難明了它們與才能的關(guān)系。事實(shí)上 Lippman 和 Rumelt (1992)就指出，有些競爭優(yōu)勢的來源是如此復(fù)雜，以至于該企業(yè)本身都無法理解，更不要說那些競爭者了 54。Nelson和 Winter (1982) 以及 Teece (1982)也認(rèn)為，許多組織慣例具有默會(huì)的性質(zhì)。由于慣例很少是單獨(dú)存在的，也就是說，一致性使得我們?nèi)绻淖兤髽I(yè)某方面（如生產(chǎn)）的一組慣例，就要求我們同時(shí)改變企業(yè)另一方面（如研發(fā)）的一組慣例，這也在一定程度上阻礙了復(fù)制行為。 有些慣例和能力可以歸結(jié)為本地或區(qū)域的因素在企業(yè)創(chuàng)立早期時(shí)的影響。如 Porter (1990)就表 明企業(yè)的本地產(chǎn)品市場、本地勞動(dòng)力市場以及制度對(duì)其競爭優(yōu)勢有著重要的影響。在相同國家的企業(yè)中同樣存在著差異。對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)的許多研究表明，并非所有的日本汽車企業(yè)都能夠在質(zhì)量、生產(chǎn)率、產(chǎn)品開發(fā)等方面獲得高績效 (可參見 Clark and Fujimoto, 1991)。企業(yè)特定的歷史也是解釋企業(yè)層面（而非區(qū)域或國家層面）差異的重要因素 (Nelson and Winter, 1982)。因此不同背景下的復(fù)制是相當(dāng)困難的。 復(fù)制至少具有兩類戰(zhàn)略價(jià)值。其一，復(fù)制能夠支持企業(yè)的地理擴(kuò)張和產(chǎn)品線擴(kuò)張。只要需復(fù)制的能力是其他地區(qū) 或產(chǎn)業(yè)中的消費(fèi)者所需要的，復(fù)制就可以帶來價(jià)值 55。其二，復(fù)制意味著企業(yè)具備了進(jìn)一步學(xué)習(xí)和提高的基礎(chǔ)。大量的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，對(duì)生產(chǎn)和管理過程的理解，對(duì)于改進(jìn)和提高這些過程非常關(guān)鍵。簡而言之，不理解自己在做什么的企業(yè)是無法提升自己的。要深入對(duì)過程的理解，通常要求企業(yè)對(duì)過程進(jìn)行編碼化。事實(shí)上，當(dāng)知識(shí)是高度默 51 我們稱這些才能為獨(dú)特才能。 Dierickx and Cool (1992)對(duì)能夠帶來租的資產(chǎn)的特征進(jìn)行了討論。 52 有大量的證據(jù)表明，有些才能 (如技術(shù) )能夠通過不同的慣例或技能組合來實(shí)現(xiàn)。如 Garvin(1988)和 Clark and Fujimoto(1991)的研究都表明，不存在獲取高質(zhì)量或高產(chǎn)品開發(fā)績效的唯一方法。 53 可以參考 Szulanski(1995)對(duì)企業(yè)內(nèi)最佳實(shí)踐傳播的研究。他引用了一位施樂公司高級(jí)副總裁的話說 ―你可以看到一個(gè)高績效的工廠或高績效的辦公室，但它們并沒有傳播開。我不知道這是怎么回事。 ‖Szulanski同時(shí)還討論了標(biāo)桿法在促進(jìn)最佳實(shí)踐傳播中的作用。 54 如果是這樣，我們認(rèn)為當(dāng)好運(yùn)氣用完，企業(yè)的優(yōu)勢就難以為繼了。 55 當(dāng)然也存在許多將企業(yè)慣例應(yīng)用到不合適的環(huán)境中進(jìn)行錯(cuò)誤復(fù)制的例子，如雀巢將發(fā)達(dá)國家中銷售嬰兒配方奶粉的方法應(yīng) 用到第三世界國家中 (Hartley, 1989)。對(duì)企業(yè)來說，選擇能力時(shí)應(yīng)當(dāng)注意它們對(duì)新環(huán)境的適用性。 會(huì)時(shí)，企業(yè)就無法理解那些隱含的結(jié)構(gòu)，這使得科學(xué)和工程原理無法得到系統(tǒng)運(yùn)用，而企業(yè)的學(xué)習(xí)也被約束了 56。學(xué)習(xí)被限制在試錯(cuò)中而無法運(yùn)用科學(xué)理論工具。 模仿 模仿實(shí)際上是競爭者所進(jìn)行的復(fù)制活動(dòng)。如果自我復(fù)制并不容易，那么 模仿就更為困難。在競爭性的市場中，可模仿性決定了企業(yè)競爭優(yōu)勢的可持續(xù)性。高可模仿性意味著租的快速耗散。 那些不利于復(fù)制的因素同樣也不利于模仿。因此企業(yè)的生產(chǎn)性知識(shí)越是默會(huì)化，它們就越難被企業(yè)自身或其競爭者所復(fù)制。當(dāng)默會(huì)性相當(dāng)高時(shí)，除了直接從企業(yè)雇傭關(guān)鍵性的個(gè)人或引進(jìn)關(guān)鍵性的組織過程外，要實(shí)現(xiàn)模仿是完全不可能的。 然而，在發(fā)達(dá)工業(yè)國家中，還存在著另外一類壁壘阻礙著對(duì)某些能力的模仿。這就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法系統(tǒng)，如專利、行業(yè)秘密、商標(biāo)甚至商業(yè)外觀 57。自從 1982 年立法系統(tǒng)采用了更為超專利的姿態(tài)后，美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變得越 來越重要了。其他國家也具有同樣的趨勢。除了專利系統(tǒng)外，還有一些因素使得模仿成本要高于復(fù)制成本。技術(shù)或組織的可觀察性就是一個(gè)重要因素。盡管通過反向工程這樣的戰(zhàn)略可以了解企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)，然而企業(yè)要贏利并不需要向外部展示其過程技術(shù)，因此要了解一家企業(yè)的過程技術(shù)就比較困難 58。那些擁有產(chǎn)品技術(shù)的企業(yè)面臨著不利的環(huán)境，在這一環(huán)境中企業(yè)為了獲利必須要在市場中展示其擁有的產(chǎn)品技術(shù)。因此當(dāng)存在競爭者試圖模仿而企業(yè)不必展示其擁有的秘密時(shí)，它們的秘密能夠得到更好的保護(hù)。 盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在某些特定的背景中為企業(yè)帶來了巨大的模仿壁 壘，我們要注意的是，不能過高估計(jì)其重要性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)品、過程和技術(shù)的作用并不是完全相同的，事實(shí)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以看作是開放競爭海洋中的一座島嶼。如果企業(yè)無法將其投資成果、獨(dú)特性或創(chuàng)造性放在某些島嶼上，那么它實(shí)際上仍在海中。 我們采用可獲利性來描述模仿的難易程度?？色@利性取決于復(fù)制的難易程度以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)模仿行為的防護(hù)效率。當(dāng)技術(shù)本身是難以復(fù)制的而知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)能夠有效地防止非法的模仿時(shí)，可獲利性就較強(qiáng)。當(dāng)技術(shù)本身是較容易復(fù)制的而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是無效時(shí)，可獲利性就較弱。當(dāng)然也存在一些中間情況。 結(jié) 論 上述討論的四個(gè)范式是完全不同的，盡管前面兩個(gè)（戰(zhàn)略化）和后面兩個(gè)（節(jié)約化）有一些相似之處。正如有些學(xué)者所說的： ―資源觀與產(chǎn)業(yè)分析框架是互補(bǔ)的關(guān)系 ‖ (Amit and Schoemaker, 1993: 35)。這一觀點(diǎn)無疑是正確的，但我們認(rèn)為這四個(gè)范式之間在許多重要方面則是相互競爭的。應(yīng)當(dāng)指出的是，我們并不認(rèn)為只有某一個(gè)框架才真正有價(jià)值，事實(shí)上，對(duì)復(fù)雜問題的解決，要求我們廣泛吸收所有這四個(gè)范式的思想甚至更多。我們真正要明確的是針當(dāng)前要解決的問題運(yùn)用哪一種框架最合適。盲目地堅(jiān)持某一范式而忽視其他很 可能帶來戰(zhàn)略盲點(diǎn)。這些工具就其本身來說都各有利弊。下面我們對(duì)這一問題作進(jìn)一步討論。表 1歸納了這些范式的一些相似性與差異性。 56 不同的知識(shí)難度需要不同的學(xué)習(xí)方法。當(dāng)知識(shí)是難以敘述和非結(jié)構(gòu)化時(shí)，試錯(cuò)和干中學(xué)是必要的；而在那些可以用工程科學(xué)來解釋的成熟環(huán)境中，組織可以采用較為演繹的方法或 Pisano(1994)所說的 ―在干之前學(xué) ‖。 57 商業(yè)外觀是指某些零售機(jī)構(gòu)的在視覺和感覺上的特征，比如 Nature公司獨(dú)特的營銷活動(dòng)和外觀。 58 二次外包是一個(gè)有趣而重要的例外。在微處理器行業(yè)推出 386芯片之前， Intel和其他半導(dǎo)體廠商在 IBM這樣的大客戶的鼓勵(lì)下以二次外包的方式將其擁有的過程技術(shù)授權(quán)給 AMD和 NEC并與之分享。這些微處理器廠商之所以這樣做，主要是為了讓客戶相信它們具有充足的生產(chǎn)能力來隨時(shí)滿足需求。 表 1 戰(zhàn)略范式：主要特征 范式 知識(shí)根源 代表性 租的性質(zhì) 對(duì)管理者的理性假設(shè) 基本分析單位 短期中實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略變革的能力 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用 焦點(diǎn)問題 (1)減弱競爭力 Mason, Bain Porter(1980) 張伯倫 理性 產(chǎn)業(yè)，企業(yè)，產(chǎn)品 高 外生 結(jié)構(gòu)條件 與競爭定位 (2)戰(zhàn)略沖突 Machia, Schelling, Cournot, Harsany, Nash,Shapiro Ghemawat(1986) Shapiro(1989) Brandenburger and Nalebuff(1995) 張伯倫 超理性 企業(yè)，產(chǎn)品 通常為無限 內(nèi)生 戰(zhàn)略互動(dòng) (3)資源基礎(chǔ)觀 Penrose, Selznick, Christensen, Andrews Rumelt(1984) Chandler(1966) Werne