財產(chǎn)保險公司合規(guī)培訓(xùn)-資料下載頁
2025-01-15 15:18本頁面
【正文】 積極 穩(wěn)健 專業(yè) 管理責(zé)任 ? 公司董事會對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任 ? 高級管理層應(yīng)對公司合規(guī)經(jīng)營和公司合規(guī)風(fēng)險管理體系的有效性負(fù)責(zé) ? 合規(guī)管理部門作為協(xié)助公司高級管理層有效管理合規(guī)風(fēng)險的獨立職能部門，應(yīng)對其未履行盡職責(zé)任尤其是對發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題隱瞞不報等承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任 ? 內(nèi)部審計稽核部門作為應(yīng)當(dāng)對其在內(nèi)控審計檢查中發(fā)現(xiàn)的問題隱瞞不報、上報虛假情況或檢查監(jiān)督不力等承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任 ? 各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)條線應(yīng)當(dāng)及時糾正合規(guī)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制方面存在的問題，并對發(fā)生的違規(guī)問題和損失負(fù)有直接責(zé)任 ? 公司每一位員工和營銷員都應(yīng)當(dāng)對與自己的崗位職責(zé)相關(guān)的違規(guī)問題和損失負(fù)直接責(zé)任 公司合規(guī)管理的規(guī)范性要求 積極 穩(wěn)健 專業(yè) 管理程序 公司合規(guī)管理的規(guī)范性要求 A：制度建設(shè) 公司各職能管理部門應(yīng)結(jié)合公司實際，制訂相關(guān)工作管理制度、工作流程。公司重要的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)程應(yīng)在合規(guī)管理部門審查、合規(guī)負(fù)責(zé)人同意后發(fā)布，確保其合規(guī)性。 B：合規(guī)自查 公司各部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動進(jìn)行日常經(jīng)營行為的合規(guī)性自查，及時識別和評估合規(guī)風(fēng)險，并及時改進(jìn)和上報。 積極 穩(wěn)健 專業(yè) 管理程序 公司合規(guī)管理的規(guī)范性要求 C：合規(guī)檢查 合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位應(yīng)當(dāng)按照公司總經(jīng)理室的要求，遵循獨立、客觀、公正、有效的原則，每年至少牽頭組織開展一次全面合規(guī)檢查，識別、評估風(fēng)險，提出建議，完善制度，改進(jìn)流程。 D：整改 被檢查單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)合規(guī)自查、檢查的結(jié)果，根據(jù)相關(guān)制度進(jìn)行整改，并把整改情況進(jìn)行上報。 積極 穩(wěn)健 專業(yè) 管理程序 公司合規(guī)管理的規(guī)范性要求 E：合規(guī)考核 公司應(yīng)當(dāng)建立有效的合規(guī)考核辦法，將合規(guī)管理作為考核的重要指標(biāo)，對各級管理人員的合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行考核和評價。 F：合規(guī)建議 合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位根據(jù)公司風(fēng)險管理現(xiàn)狀、外部法律法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化情況，持續(xù)識別、分析和評估合規(guī)風(fēng)險，提出風(fēng)險解決建議方案。 G：合規(guī)問責(zé) 公司應(yīng)當(dāng)建立有效的問責(zé)制度 ， 對違法違規(guī)違紀(jì)人員分別追究相應(yīng)責(zé)任 。 積極 穩(wěn)健 專業(yè) 一、合規(guī)的背景 二、合規(guī)與合規(guī)管理概述 三、公司合規(guī)管理的規(guī)范性要求 四、公司合規(guī)文化內(nèi)涵 （一）合規(guī)理念 （二）合規(guī)文化 （三）合規(guī)建設(shè) “三道防線” 目 錄 積極 穩(wěn)健 專業(yè) （一）合規(guī)理念 ? 誠信正直是行為準(zhǔn)則 ? 合規(guī)經(jīng)營是第一要務(wù) ? 控制風(fēng)險是基本原則 ? 認(rèn)真履行社會責(zé)任 公司合規(guī)文化內(nèi)涵 積極 穩(wěn)健 專業(yè) （二）合規(guī)文化 ? 合規(guī)從高層做起 ? 合規(guī)人人有責(zé) ? 主動合規(guī) ? 合規(guī)創(chuàng)造價值 公司合規(guī)文化內(nèi)涵 積極 穩(wěn)健 專業(yè) 恪盡職守 嚴(yán)格自律 穩(wěn)健發(fā)展 積極 穩(wěn)健 專業(yè) 謝 謝
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