融資融券-培訓(xùn)教程-資料下載頁
2025-01-13 07:30本頁面
【正文】 交投資總部，由投資總部確認(rèn)后根據(jù) 《 券源劃撥單 》 在系統(tǒng)中將證券從融券專用證券賬戶劃轉(zhuǎn)至公司自營(yíng)賬戶 融券券源劃出流程 運(yùn)行清算中心完成證券清算后，向財(cái)務(wù)部、融資融券部、投資總部反饋?zhàn)C券劃撥結(jié)果與融券專用證券賬戶明細(xì)。 擔(dān)保證券轉(zhuǎn)入是指將可充抵保證金證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)至客戶信用證券賬戶。 客戶進(jìn)行擔(dān)保物轉(zhuǎn)入應(yīng)符合以下條件： 只有同一客戶名下的普通證券賬戶與信用證券賬戶之間方可進(jìn)行擔(dān)保物轉(zhuǎn)入 。 申請(qǐng)轉(zhuǎn)入的證券品種必須在公司發(fā)布的可充抵保證金證券范圍內(nèi)； 股改限售股份和已解除限售存量股份不能作為擔(dān)保物，不接受上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有的自身上市公司股票作為擔(dān)保物； 擔(dān)保物劃轉(zhuǎn) 當(dāng)全體客戶單只擔(dān)保股票的市值與該股票總市值比例超過 10％時(shí)禁止客戶轉(zhuǎn)入該股票； 公司不接受將已設(shè)定擔(dān)保、其他第三方權(quán)利或被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券作為擔(dān)保物 擔(dān)保證券轉(zhuǎn)出是指將可充抵保證金證券從客 戶信用證券賬戶劃轉(zhuǎn)至客戶普通證券賬戶。 當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例超過 300％時(shí)，客戶可以提取其信用賬戶中保證金可用余額中的現(xiàn)金或可充抵保證金證券，但提取后客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于 300％。只有同一客戶名下的信用證券賬戶與普通證券賬戶之間方可進(jìn)行擔(dān)保物轉(zhuǎn)出。 擔(dān)保物轉(zhuǎn)出 一、出現(xiàn)以下情形且已了結(jié)債務(wù)后，客戶可通過網(wǎng)上交易或柜臺(tái)將擔(dān)保證券從信用證券賬戶劃轉(zhuǎn)至同名的普通證券賬戶。 ； ； ，不再符合作為公司融資融券客戶的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，則公司可以要求客戶提前清償所欠債務(wù)并解除合同； 、分立、重大資產(chǎn)重組或影響其債務(wù)承擔(dān)能力情形的； 5. 其他法定或者約定的合同終止情形。 二、當(dāng)客戶出現(xiàn)司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用賬戶記載的資產(chǎn)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施時(shí)： 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)中心經(jīng)理應(yīng)對(duì)司法機(jī)關(guān)提供的文書等資料進(jìn)行必要的審核，包括介紹信、判決書（調(diào)解書、仲裁書）、協(xié)助執(zhí)行通知書及執(zhí)行人員工作證等，及時(shí)將相關(guān)情況上報(bào)融資融券部和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)總部，并按公司處理意見辦理。 經(jīng)公司批準(zhǔn)提前終止合同的，融資融券部應(yīng)在系統(tǒng)中做相關(guān)處理。如果客戶信用賬戶未能全額歸還所負(fù)債務(wù)，則融資融券部將啟動(dòng)強(qiáng)制平倉流程，直至客戶足額清償債務(wù)。 營(yíng)業(yè)部信用管理崗根據(jù)處理結(jié)果通知，填寫《 擔(dān)保物提交 /提取 /撤單申請(qǐng) 》 ，經(jīng)業(yè)務(wù)中心經(jīng)理復(fù)核后，通過系統(tǒng)中的 “ 轉(zhuǎn)出擔(dān)保證券 ” 菜單將剩余證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至對(duì)應(yīng)的普通證券賬戶，將剩余資金劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通資金賬戶，并就相關(guān)客戶的普通賬戶資產(chǎn)，按照有關(guān)規(guī)定協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行相關(guān)手續(xù)。 余券是指客戶買券還券或公司融券強(qiáng)制平倉數(shù)量大于客戶實(shí)際借入證券數(shù)量的差額部分。 每個(gè)交易日（ T日）收市后，融資融券部資券管理專員在融資融券交易管理系統(tǒng)中查詢余券數(shù)據(jù)，填寫 《 余券劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)單 》 ，并于下一交易日（ T+1日）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令，在日終清算時(shí)將客戶的余券從融券專用證券賬戶劃回到客戶的信用證券賬戶。 注：涉及權(quán)益補(bǔ)償?shù)膮⒄杖谫Y融券權(quán)益處理操作細(xì)則相關(guān)流程辦理。 余券劃轉(zhuǎn) 謝 謝 !
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