融資融券-培訓(xùn)教程-wenkub
2023-01-28 07:30:51 本頁面
【正文】 定流程 股票選擇：研究所根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果結(jié)合股票財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)地位以及市場(chǎng)狀況選擇 研究所確定可充抵保證金證券及折算率評(píng)級(jí)方法和標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)交易所公布可充抵保證金證券進(jìn)行甄選和評(píng)級(jí)。交易所和證券公司可以定期或不定期地調(diào)整可充抵保證金證券范圍及其折算率。融資融券部 2022年 11月 目 錄 一、標(biāo)的證券及可充抵保證金證券管理辦法（草案）解讀 二、信息披露報(bào)告及通知送達(dá)管理辦法（草案）解讀 三、非交易類證券劃轉(zhuǎn)操作管理細(xì)則（草案）解讀 ? 標(biāo)的證券及可充抵保證金證券管理辦法（草案）解讀 標(biāo)的證券可充抵保證金證券釋義 ?標(biāo)的證券是指在交易所上市的、符合一定條件的、可作為融資買入或融券賣出的證券 ,包括股票、證券投資基金、債券和其他證券。 ?折算率是指可充抵保證金的證券在計(jì)算可用保證金余額時(shí)按其證券市值進(jìn)行折算的比率 。 基金選擇：研究 所根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果結(jié)合流動(dòng)性、波動(dòng)性存續(xù)期選擇 債券選擇：研究所根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果結(jié)合波動(dòng)性、信用度存續(xù)期選擇 融資融券部根據(jù)研究所確定的可充抵保證金證券范圍及折算率結(jié)合業(yè)務(wù)開展和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行調(diào)整 融資融券業(yè)務(wù)決策委員會(huì)對(duì)融資融券部和研究所確定的范圍和折算率進(jìn)行審批并同步公告實(shí)施。 標(biāo)的證券、可充抵保證金證券被監(jiān)管部門實(shí)施特別處理下一交易日，該證券調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍及折算率確定，經(jīng)融資融券業(yè)務(wù)決策委員會(huì)審批生效后，融資融券部于當(dāng)日發(fā)布公告，并按公告發(fā)布的結(jié)果執(zhí)行。 融資融券業(yè)務(wù)通知送達(dá)是指公司在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中，由于客戶維持擔(dān)保比例低于公司規(guī)定、標(biāo)的證券及可充抵保證金證券范圍及折算率調(diào)整、客戶合同或者合約到期以及其他重要事宜，致使客戶信用風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)較大變化時(shí)公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的業(yè)務(wù)。 ?不定期報(bào)告包括：客戶異常交易臨時(shí)報(bào)告和交易所規(guī)定的其他臨時(shí)報(bào)告。 融資融券業(yè)務(wù)信息日?qǐng)?bào) 上海交易所信息披露模板 深圳交易所信息披露模板 融資融券部建立客戶檔案管理制度，對(duì)資信不良、有違約記錄的融資融券客戶融資融券部記錄在案，并根據(jù)滬深交易所相關(guān)規(guī)定報(bào)送有關(guān)融資融券違約記錄數(shù)據(jù)。 根據(jù)滬深交易所要求，融資融券部協(xié)同公司研究所、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)總部等部門完成融資融券業(yè)務(wù)信息月報(bào)，并按規(guī)定于每月結(jié)束后的 7個(gè)交易日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、滬深證券交易所等部門報(bào)告該月融資融券業(yè)務(wù)情況。 券業(yè)務(wù)運(yùn)作情況、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控評(píng)估報(bào)告等報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)決策委員會(huì)。 客戶通知送達(dá)內(nèi)容：包括但不限于： 客戶首次授信或授信變更獲得公司批準(zhǔn)的； 客戶融資融券合約在五個(gè)工作日內(nèi)即將到期的； 客戶所持可充抵保證金證券發(fā)布暫停、終止上市 或要約收購(gòu)公告的； 客戶所持可充抵保證金證券折算率調(diào)整的； 日終清算后，客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于警戒線的（ 140%）； 融資融券通知送達(dá)內(nèi)容 日終清算后，客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)線的（ 130%）； 客戶融資融券負(fù)債逾期未償還的； 當(dāng)公司接受單只可充抵保證金證券超過警戒比例的； 公司與客戶約定的其他重要事項(xiàng)通知。融資融券部、投資總部及財(cái)務(wù)部共同完成可融證券的額度、品種管理和劃撥事項(xiàng)。 運(yùn)行清算中心完成清算后，向財(cái)務(wù)部、融資融券部、投資總部反饋?zhàn)C券劃撥
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