融資融券-培訓(xùn)教程-文庫(kù)吧資料
2025-01-19 07:30本頁(yè)面
【正文】 整改方案，報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)決策委員會(huì)及稽核審計(jì)部 風(fēng)險(xiǎn)情況，包括但不限于客戶的信用賬戶開(kāi)戶異常信息、追保信息、強(qiáng)平信息、違約信息、授信到期信息等編寫內(nèi)部業(yè)務(wù)信息報(bào)告，經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理確認(rèn)后報(bào)融資融券部。 券業(yè)務(wù)運(yùn)作情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控評(píng)估報(bào)告等報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)決策委員會(huì)。 融資融券業(yè)務(wù)信息報(bào)告是指公司為有效管理融資融券業(yè)務(wù)而要求相關(guān)部門編制的內(nèi)部報(bào)表和業(yè)務(wù)報(bào)告。 根據(jù)滬深交易所要求，融資融券部協(xié)同公司研究所、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)總部等部門完成融資融券業(yè)務(wù)信息月報(bào)，并按規(guī)定于每月結(jié)束后的 7個(gè)交易日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、滬深證券交易所等部門報(bào)告該月融資融券業(yè)務(wù)情況。 融資融券業(yè)務(wù)違約記錄日?qǐng)?bào) 融資融券部報(bào)送數(shù)據(jù)中違約類別分為四類： 一、客戶未按規(guī)定補(bǔ)足擔(dān)保物； 二、合約期滿客戶未清償債務(wù)； 三、客戶提供虛假信息； 四、公司與客戶發(fā)生司法糾紛。 融資融券業(yè)務(wù)信息日?qǐng)?bào) 上海交易所信息披露模板 深圳交易所信息披露模板 融資融券部建立客戶檔案管理制度，對(duì)資信不良、有違約記錄的融資融券客戶融資融券部記錄在案，并根據(jù)滬深交易所相關(guān)規(guī)定報(bào)送有關(guān)融資融券違約記錄數(shù)據(jù)。 公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露 按照交易所規(guī)定，每日 22:00前由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部運(yùn)行清算中心清算專員對(duì)清算數(shù)據(jù)核對(duì)無(wú)誤后，通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的融資融券數(shù)據(jù)報(bào)送模塊導(dǎo)出報(bào)送數(shù)據(jù)。 ?不定期報(bào)告包括：客戶異常交易臨時(shí)報(bào)告和交易所規(guī)定的其他臨時(shí)報(bào)告。 ?通過(guò)公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)、業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)等方式向投資者公告融資利率、融券費(fèi)率、可充抵保證金證券種類及折算率、可融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券種類、初始保證金比例和維持擔(dān)保比例等相關(guān)信息。 融資融券業(yè)務(wù)通知送達(dá)是指公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中，由于客戶維持擔(dān)保比例低于公司規(guī)定、標(biāo)的證券及可充抵保證金證券范圍及折算率調(diào)整、客戶合同或者合約到期以及其他重要事宜，致使客戶信用風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)較大變化時(shí)公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的業(yè)務(wù)。 注：每個(gè)交易日上午九點(diǎn)前公司通過(guò)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)公布融資融券費(fèi)率、相關(guān)標(biāo)的證券及可充抵保證金證券范圍的調(diào)整。 標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍及折算率確定，經(jīng)融資融券業(yè)務(wù)決策委員會(huì)審批生效后，融資融券部于當(dāng)日發(fā)布公告，并按公告發(fā)布的結(jié)果執(zhí)行。 融資融券部對(duì)融資融券業(yè)務(wù)情況總結(jié)后，對(duì)標(biāo)的證券、可充抵保證金證券及折算率進(jìn)行的調(diào)整。 標(biāo)的證券、可充抵保證金證券被監(jiān)管部門實(shí)施特別處理下一交易日，該證券調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 決策委員會(huì) 標(biāo)的證券、可充抵保證金證券及折算率的調(diào)整根據(jù)發(fā)起主體不同分為外部調(diào)整與內(nèi)部調(diào)整。 基金選擇：研究 所根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果結(jié)合流動(dòng)性、波動(dòng)性存續(xù)期選擇 債券選擇：研究所根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果結(jié)合波動(dòng)性、信用度存續(xù)期選擇 融資融券部根據(jù)研究所確定的可充抵保證金證券范圍及折算率結(jié)合業(yè)務(wù)開(kāi)展和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行調(diào)整 融資融券業(yè)務(wù)決策委員會(huì)對(duì)融資融券部和研究所確定的范圍和折算率進(jìn)行審批并同步公告實(shí)施。 （二）證券投資基金（ ETF） 標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件 ： ； 20億元；
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1