【正文】 采購 將公司相關(guān)程序與要求通報(bào)供應(yīng)商 35份原物料申購單 ,詢問采購部主管如何對(duì)原物料進(jìn)行采購？ 的申購數(shù)量如何確定？ 權(quán)限是否依規(guī)定執(zhí)行？ 報(bào)供應(yīng)商的記錄？ 供應(yīng)商環(huán)境方面要求是否明確？ 94 八、審核計(jì)劃表編制 1．審核計(jì)劃表的作用 ——計(jì)劃表列出了審核的目的、依據(jù)、方法； ——明確了需審核的范圍、涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款 ——明確了受審核部門的日期與時(shí)間，使審核按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行 內(nèi)部審核計(jì)（編制方法范例） 審核日期 審核計(jì)劃編號(hào) QEO（ 2022） —01 審核目的 評(píng)價(jià)本公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理活動(dòng)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，并得到適當(dāng)?shù)膶?shí)施。 審核范圍 產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與服務(wù)相關(guān)的質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理活動(dòng)。 審核準(zhǔn)則 GB/T19001202 GB/T24001202 GB/T280012022標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊(cè)、程序文件、管理 制度、相關(guān)法律法規(guī)、作業(yè)指導(dǎo)書等。 審核員 職 責(zé) 組長 組員 組員 組員 95 八、審核計(jì)劃表編制 審 核 日 程 安 排 日期 時(shí)間 受審核 部門 /區(qū)域 審核標(biāo)準(zhǔn)及主要條款 審核員 GB/T 19001 GB/T 24001 GB/T 28001 09年 3月 8日 8:008:30 中層以上 首 次 會(huì) 議 全體 8:3011:30 綜管部 5/ 8:3011:30 質(zhì)檢部 09年 3月 8日 14:0017:30 安全部 3 14:0017:30 設(shè)計(jì)部 09年 3月 9日 9:3012:00 內(nèi)審組 審 核 組 內(nèi) 部 會(huì) 議 全體 15:0016:00 中層以上 末 次 會(huì) 議 全體 公共條款 質(zhì)量管理體系 ::96 不合格報(bào)告編制 受審核方名稱： 發(fā)現(xiàn)問題日期 發(fā)現(xiàn)問題地點(diǎn) 不符合項(xiàng)實(shí)事描述（請(qǐng)列出對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) / 文件名稱具體條款） 簡(jiǎn)明扼要、事實(shí)明確 審核員： 陪同人員： 受審方代表確認(rèn)： 不符合 □ GB/T190012022 □ GB/T240012022 □ GB/T280012022 條款 嚴(yán)重程度 □ 嚴(yán)重 □一般 要求糾正措施完成日期 : 不符合原因分析： 實(shí)事求是、分析到位 針對(duì)原因采取防止再發(fā)生措施： 舉一還三，措施具體 結(jié)論： 確認(rèn)人： 日期： 跟蹤驗(yàn)證情況： 驗(yàn)證人： 日期： 不合格項(xiàng)報(bào)告 編號(hào)： 97 ? 九、不符合項(xiàng)判斷原則： ? a) 文文不符； ? b) 文實(shí)不符； ? c) 效果不符。 ? 十、不符合嚴(yán)重程序判定原則： 1）嚴(yán)重不符合：系統(tǒng)失效 區(qū)域失效 失效導(dǎo)致嚴(yán)重后果產(chǎn)生； 2）一般不符合：個(gè)別的、偶然的、孤立的失效事件，且 失效事件程序是次要的。 內(nèi)審 98 請(qǐng)你對(duì)下列客觀事實(shí)作符合性判斷 ， 如有不符合請(qǐng)說明 不符合理由和不符合標(biāo)準(zhǔn)哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中哪個(gè)條款 ？ 嚴(yán)重程度 ？ 在審核過程中 ， 審核員注意到在遠(yuǎn)處墻邊草坪上放置了幾個(gè)不同顏 色 、 沒有標(biāo)簽的圓捅 ， 且有明顯的泄漏痕跡 。 便問桶中盛裝何種物品 ， 工作人員回答到：桶中裝的是油漆和稀釋料 ， 是施工隊(duì)使用的 ， 他希望 施工完后 ， 施工隊(duì)能夠收拾干凈 。 案例分析： 99 案例分析： 審核員在車間墻上看到一張統(tǒng)計(jì)圖表，上面記有車間規(guī)定的質(zhì)量指標(biāo)（廢品率不超過 %），和每天實(shí)際達(dá)到的數(shù)字。審核員發(fā)現(xiàn)本月前二十天廢品率均在 %至 %上下，但最近連續(xù)五天的廢品率為%、 %、 %、 %、 %。審核員問對(duì)此情況車間采取了什么措施？車間主任說： “ 這是廠技術(shù)科要求畫的，其實(shí) %還是在 %以下，廢品率還沒有超標(biāo)。這幾天可能是天氣太熱，大家思想不集中。聽天氣預(yù)報(bào)，明后天要下雨，那時(shí)廢品率肯定能下降。 ” 100 審核組來到化學(xué)品倉庫 ， 發(fā)現(xiàn)倉庫內(nèi)的化學(xué)品擺放雜亂沒有看到相 應(yīng)的防漏設(shè)施 ， 且倉庫入口是一個(gè)斜坡 ， 原倉庫處的圍堰已經(jīng)破損 ， 審 核員走出倉庫 ， 發(fā)現(xiàn)一條水渠從斜坡的邊上經(jīng)過 ， 有一條明顯的液跡留 在斜坡上 。 審核員在裝配車間噴涂工段看見一位工人用小桶收集噴涂臺(tái)上的殘 漆，并將殘漆倒入一桶新漆進(jìn)行混合后，噴涂 C1031控制柜面板。審核 員看到噴涂后的 C1031控制柜面板表面粗糙不平，工段長解釋說： “ 這種 油漆很貴，浪費(fèi)了很可惜，但新漆和殘漆混合后帶有一些渣，影響噴涂 的質(zhì)量，并且很容易堵賽噴口，我們也不知道該怎么辦，我們已經(jīng)將 這個(gè)問題反映到技術(shù)部了，請(qǐng)他們進(jìn)行研究后制訂一個(gè)工藝指導(dǎo)書，但 至今也沒有給我們一個(gè)可行的辦法。 ” 案例分析： 101 5．公司今天一批產(chǎn)品正準(zhǔn)備出倉，審核員要求查看該批產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，該公司品管部經(jīng)理解釋說：這是臨時(shí)加班生產(chǎn)的產(chǎn)品，任務(wù)急，先出貨，質(zhì)量保證沒問題。 在化工廠實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行審核。在詢問化驗(yàn)員有關(guān)廢酸堿及有毒有害容器清洗液的排放，會(huì)對(duì)環(huán)境造成什么樣的影響，發(fā)生緊急情況如何處理時(shí)，化驗(yàn)員說她不清楚。 在企業(yè)的一個(gè)重要環(huán)境崗位，審核員檢查該崗位的作業(yè)指導(dǎo)書，在崗工人答：在組長手中，組長今天上中班，他打不開抽屜，拿不到。 案例分析： 102 ，內(nèi)審員在貨架放置了數(shù)十瓶外文標(biāo)識(shí)的化學(xué)品溶液， 便問倉庫主任張 ： “ 這些溶液是什么？ ” 張主任回答： “ 這是剛進(jìn)口的 用作稀釋用的镕基甲醛。 ” 內(nèi)審員要求是否能提供這些溶劑的中文說明 書。張主任回答： “ 這些溶劑的主要成分和使用注意事項(xiàng)技術(shù)部需要使 用，有關(guān)資料均由技術(shù)部保存，他們口頭通知倉庫保管員定期進(jìn)行健康 檢查就行了，至今我們還沒有發(fā)生過任何事故。 ” ，發(fā)現(xiàn)未將冰箱中冷凍食品作為采購危險(xiǎn)源，食堂 管理員認(rèn)為， “ 我們對(duì)食品衛(wèi)生管理很嚴(yán)，大部分食品都是現(xiàn)做現(xiàn)賣， 不隔夜，應(yīng)該不會(huì)有問題。 ” 案例分析： 103 在公司的裝配車間元器件焊接煙塵通過排氣筒進(jìn)行排放處理 ， 但審核組發(fā)現(xiàn)在近期的車間環(huán)境環(huán)境空氣檢測(cè)報(bào)告上 ， 二氧化硫 、 二氧化碳 、 總懸浮顆粒物 、 氮氧化物 、 鉛含量等指標(biāo)嚴(yán)重超標(biāo) ， 請(qǐng)就上述情況 ， 談?wù)剬徍俗粉櫵悸?， 并開出相應(yīng)的不符合條款 。 1審核員看到在銷售部的合同登記薄上有許多修改的注明，銷售員說：這些都是公司的長期固定用戶，他們隨時(shí)調(diào)整送貨量，不用辦手續(xù)，打個(gè)電話來就行。審核員抽了本月的一份，要求數(shù)量從 1000件增加到 3000件的記錄，核實(shí)了一下只交付了 1500件。銷售員說：正常情況下生產(chǎn)是可以滿足的，我也沒有給下面交代，車間主任也不知道此事，誰知，這個(gè)月設(shè)備檢修了一周，造成到現(xiàn)在也沒能全部交付出去。 案例分析： 104 第五章 結(jié)合型管理體系常見問題 問題 1：兩張皮，體系運(yùn)行有效性差 ——造成質(zhì)疑管理體系的科學(xué)性。 ? 體系文件與經(jīng)營業(yè)務(wù)流程不吻合，執(zhí)行起來實(shí)際價(jià)值不大（ “ 寫 ” 的無法執(zhí)行， “ 做 ” 的沒有依據(jù)）； ? 體系文件可操作性差； 問題 2：未按過程方法管理體系 ——造成某項(xiàng)工作管理上出現(xiàn) “ 空 白點(diǎn) ” 。 ? 過程是體系的基本構(gòu)成； ? 控制了過程，就控制了結(jié)果。 105 問題 3：目標(biāo)、指標(biāo)形同虛設(shè) ——造成貫標(biāo)結(jié)果只有苦勞，不見成效。 ? 目標(biāo)指標(biāo)缺乏可操作性（如目標(biāo)無量化、無實(shí)現(xiàn)日期、無責(zé)任人） ? 目標(biāo)缺先進(jìn)性與挑戰(zhàn)性； ? 目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施情況沒有定期考核，更沒有與工作績(jī)效掛鉤。 問題 4：領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮不夠 ——造成體系績(jī)效 “ 含水量 ” 高。 1）成為少數(shù)骨干的工作，其他人袖手旁觀；激勵(lì)機(jī)制不合理，干多干少一個(gè)樣；缺乏不斷反思、持續(xù)改進(jìn)的意識(shí)。 2）高層領(lǐng)導(dǎo)：只重結(jié)果，不重過程。 3）部門領(lǐng)導(dǎo)：對(duì)標(biāo)準(zhǔn)理解不足，體系運(yùn)行出現(xiàn) “ 造假 ” 和 “ 杜撰 ”象． 106 問題５：環(huán)境因素和危險(xiǎn)源缺相應(yīng)的控制措施 ? 已制定的措施與重大環(huán)境因素或重大危險(xiǎn)源不配套。 ? 已制定的管理方案無實(shí)施記錄； ? 已制定的應(yīng)急預(yù)案相關(guān)人員根本不知道，更沒有應(yīng)急準(zhǔn)備物資。 問題 6：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃時(shí)未對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源加以識(shí)別 ——造成環(huán)境因素識(shí)別、危險(xiǎn)源識(shí)別與實(shí)際控制 “ 二張皮 ” 。 ? 如操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、新改擴(kuò)項(xiàng)目實(shí)施方案等均未對(duì)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，也未制定相應(yīng)的控制措施； 107 問題 7：未應(yīng)用信息交流、數(shù)據(jù)分析的結(jié)果改進(jìn)管理體 系 ——造成持續(xù)改進(jìn)成果無法體現(xiàn)。 ? 組織拿不出采取糾正或預(yù)防措施的證據(jù)； ? 已實(shí)施的糾正或預(yù)防措施缺乏有效性的數(shù)據(jù)支持； ? 已實(shí)施的合規(guī)性評(píng)價(jià)、績(jī)效監(jiān)測(cè)無法提供有說服力的證據(jù)。 10