【正文】 ? 糾正和預(yù)防措施的狀況 ? 管理評審的后續(xù)措施 ? 變化的客觀環(huán)境和相關(guān)方的新的關(guān)注 86 第四章 內(nèi)部審核 () 一、目的 ?活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排 ?這些安排是否能有效實施和保持 ?實施的結(jié)果是否適合于達(dá)到的目標(biāo) 二、內(nèi)審要求 “ 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實 施 、形成記錄以及報告結(jié)果的職責(zé)和要求 ” 。 （ 3）對文件的修訂狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識（即版本號、修改碼等）； （ 4）應(yīng)確保在所有使用文件的場所都能得到現(xiàn)行有效版本 。 管理體系文件（ ) 79 文件控制（ ) 內(nèi)部文件 ? 方針、目標(biāo) ? 手冊 ? 管理方案 ? 程序 ? 作業(yè)指導(dǎo)書 ? 記錄表格 外部文件 ? 法律法規(guī) ? 行業(yè)規(guī)范 ? 客戶要求 ? 供應(yīng)商的文件 文件的范圍 80 文件管理要求 ? 理解要點 a、要編制程序文件。 信息交流（ ) 重要環(huán)境因素外界交流決定 序號 單位 產(chǎn)品、活動或 服務(wù)過程 重要環(huán)境因素 （明確污染因子 /組分 /物質(zhì)） 環(huán)境影響 控 制 計 劃 是否對外交流 交流時機 交流對象 交流方式 1 辦公 室 辦公系統(tǒng)電氣 設(shè)備使用 電路短路 火災(zāi)隱 患 運行控制、定 期監(jiān)測 是 火災(zāi)發(fā) 生時 方 電話報警 廣播通知 2 辦公 室 機油、柴油、煤油、灑精等危險運輸或貯存 ?；芬馔庑孤? 土地污 染 運行控制、定 期監(jiān)測 是 意外泄 漏 時 方 電話報警 指定專人報告 3 職工食堂 烹飪作業(yè) 食堂油煙、生活 污水排放 大氣污染、水污染 見 《 食堂 油煙排放改造方案 》 見 《 食堂廢水排放改造方案》 否 4 沖壓車間 生產(chǎn)過程電氣 設(shè)備使用 設(shè)備短路 \引發(fā)火災(zāi) 大氣污染、資源破壞 運行控制、定期監(jiān)測 否 火災(zāi)發(fā)生時 方 電話報警 廣播通知 77 管理體系文件 （ ) 手冊 A 程序 B C 作業(yè)指導(dǎo)書、表格 按標(biāo)準(zhǔn)描述管理體系 描述各職能部門有關(guān)活動 詳細(xì)作業(yè)文件 體系文件的結(jié)構(gòu) 78 ? 文件的類型：方針、目標(biāo)指標(biāo)、手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書 ? 手冊應(yīng)包括主要要素及其相互作用的描述 ? 必須包括標(biāo)準(zhǔn)要求的文件和記錄 ? 在手冊或程序中規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ? 文件可以是書面文件，也可以是電子文件 ? 一個文件可包括對一個或多個程序的要求。 4) 有代表管理職業(yè)健康安全事務(wù) ? 內(nèi)部交流內(nèi)容 ——不限于此 1）管理體系的有效性：如內(nèi)審、管理評審、合規(guī)性等情況； 2）環(huán)境因素識別與評價結(jié)果、危險源識別結(jié)果以及更新情況； 3）突發(fā)事件的信息 4）方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案實施情況 5）法律法規(guī)及其他要求的變化 6）產(chǎn)品符合性、職業(yè)健康安全績效和環(huán)境績效方面的信息 76 外部信息交流 ——針對環(huán)境管理方面 “ 組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，并將決定形成文件。 74 結(jié)合型管理體系如何運行 所有員工應(yīng)接受下列培訓(xùn) : 1）當(dāng)前環(huán)境和安全問題的基本了解 2）方針、程序和管理體系的重要性 3）活動中的重大環(huán)境影響和重大職業(yè)健康安全影響及應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求（如：污染的控制和預(yù)防、廢棄物的管理、?；饭芾怼⑾拦芾?、應(yīng)急響應(yīng)等）。 、職業(yè)健康安全和環(huán)境方 面職責(zé)和義務(wù) 。 。如對含有害物質(zhì)的不合格半成品如何處理等。 71 結(jié)合型管理體系如何運行 建議在策劃和實施公司 “ 5S”檢查、各項工作檢查中考慮環(huán)境因素和危險源控制，特別對重大環(huán)境因素和重大危險源的控制措施； 在產(chǎn)品周期檢驗和試驗標(biāo)準(zhǔn)中是否包含了對產(chǎn)品 RoHs檢測要求。 70 結(jié)合型管理體系如何運行 GB/T24001和 GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)中 求： “將有關(guān)的程序與要求通報供方及合同方” 。 69 結(jié)合型管理體系如何運行 從設(shè)計開發(fā)策、設(shè)計輸入、輸出、評審、驗證、 確認(rèn)各階段，應(yīng)識別要遵循的相關(guān)法律法規(guī)、可能的環(huán) 境因素與危險源及控制措施。 68 結(jié)合型管理體系如何運行 、顧客溝通等與顧客有關(guān)過程中 應(yīng)識別該訂單在生產(chǎn)、加工和服務(wù)過程所涉及的 環(huán)境因素、危險源，如是否使用有毒有害物質(zhì)等， 評審該訂單是否可接受； 在顧客滿意度調(diào)查方面，應(yīng)增加對環(huán)境表現(xiàn) 方面的顧客評價。 67 結(jié)合型管理體系如何運行 ● 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 ( ) ? 理解要點： 在策劃、編制生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)指導(dǎo)書、操 作規(guī)程、檢驗和試驗文件時，應(yīng)考慮要遵循的相關(guān) 法律法規(guī)、可能的環(huán)境因素與危險源及控制措施。 例二：保障供水、水質(zhì)達(dá)標(biāo)、安裝規(guī)范、維修及時；劃表準(zhǔn)確、收費 合理、遵守法規(guī)、與時俱進(jìn)。 要求： 適合于本組織的性質(zhì)、規(guī)模、活動； 對安全生產(chǎn)和污染預(yù)防的承諾； 遵守與其有關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求的承諾； 對持續(xù)改進(jìn)的承諾； 目標(biāo)和指標(biāo)框架 形成文件，付諸實施、予以保持 傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員 可為公眾所獲取 66 方針案例 例一：用心服務(wù)，讓業(yè)主更滿意；有效管理，讓家園更美麗 。 ? 預(yù)防措施應(yīng)體現(xiàn)以下方面的要求： ? a) 確定潛在不合格及其原因； ? b) 評價防止不合格發(fā)生的措施的需求； ? c) 確定并實施所需的措施； ? d) 記錄所采取措施的結(jié)果； ? e) 評審所采取的預(yù)防措施的 有效性 。 64 不符合、糾正與預(yù)防措施 ? 預(yù)防措施 ——確定措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生。糾正措施應(yīng)與所遇到的不合格的影響程度相適應(yīng)。 ? 8) 相關(guān)方嚴(yán)重投訴或意見； ? 9) 發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量問題或系統(tǒng)性體系問題。 2. 監(jiān)測和測量程序內(nèi)容： ——監(jiān)測方法 ——監(jiān)測頻次 ——監(jiān)測內(nèi)容 ——判定標(biāo)準(zhǔn) 60 合規(guī)性評價（ ） ? 理解要點 1）建立、實施和保持合規(guī)性評價的文件化程序 2）定期對法律法規(guī)和其它要求的遵守情況進(jìn)行評價 3）評價結(jié)果形成記錄 4）評價內(nèi)容 －－與重大環(huán)境因素及重大危險源有關(guān) －－依據(jù)具體的法律法規(guī)內(nèi)容進(jìn)行評價 －－收集并整理本組織評價法規(guī)符合性所必需的 原始監(jiān)測報告； －－調(diào)查收集本組織符合性相關(guān)的 資料及數(shù)據(jù)； －－評價本組織合規(guī)程度，并為糾正措施提供機會； 5）評價結(jié)果應(yīng)作為管理評審的輸入。 ? 應(yīng)急準(zhǔn)備包括以下主要內(nèi)容：（按 《 突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例 》 ） （一）突發(fā)事件應(yīng)急處理組成和相關(guān)部門的職責(zé)； （二）突發(fā)事件的監(jiān)測與預(yù)警； （三）突發(fā)事件信息的收集、分析、報告、通報制度； （四）突發(fā)事件應(yīng)急處理技術(shù)和監(jiān)測機構(gòu)及其任務(wù)； （五）突發(fā)事件的分級和應(yīng)急處理工作方案； （六）突發(fā)事件預(yù)防、現(xiàn)場控制，應(yīng)急設(shè)施、設(shè)備、救治藥品和醫(yī)療器械以及其他物資和技術(shù)的儲備與調(diào)度； （七）突發(fā)事件應(yīng)急處理專業(yè)隊伍的建設(shè)和培訓(xùn)。 57 應(yīng)急準(zhǔn)備要考慮的因素 ? 向空氣中的意外泄漏 ? 向水域和土壤中意外泄漏 ? 泄漏事故對環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的特定影響 ? 特殊氣候帶來的影響 ? 其它意外事件，如火災(zāi)、 工傷、中毒、觸電、電梯事故等。 采光 、 照明不良造成標(biāo)識認(rèn)辨不清 ， 人員和誤操作等的控制 措施 。 C） 個人防護(hù) （ 耳塞 、 耳罩 ） 和減少接噪時間及其他對策 。 53 5）噪聲和振動控制措施 選用低噪聲設(shè)備； A） 消除 、 減少 減少沖擊性工藝和高壓氣體排空工藝； 噪聲源 機械化 、 自動化工藝 ， 實現(xiàn)遠(yuǎn)距離監(jiān)視操作 。 52 4）防毒、防窒息對策 v 物料和工藝 ——以無毒 、 低毒的工藝和物料代替有毒 、 高毒工藝和 物料 。 49 5）常用安全色 v 紅色 ——表示危險、停止、熱 v 綠色 ——表示安全、通行 v 黃色 ——表示注意、警告 v 紫色 ——表示輻射危害 v 閃光 ——表示危險、故障 50 職業(yè)衛(wèi)生預(yù)防對策 1） 職業(yè)危害的預(yù)防 ， 應(yīng)優(yōu)先采用無危害或危害性較小的 工藝和物料 ， 減少有害物質(zhì)的泄露和擴散； 2） 盡量采用生產(chǎn)過程密閉化 、 機械化 、 自動化的生產(chǎn)裝 置和自動監(jiān)測 、 報警裝置和連鎖保護(hù) 、 安全排放等裝 置 ， 實現(xiàn)自動控制 、 遙控或隔離操作； 3） 盡可能避免 、 減少操作人員在生產(chǎn)過程中直接接觸產(chǎn) 生有害因素的設(shè)備和物料 。 48 4） 安全裝置 防護(hù)裝置 —用屏護(hù)方法使人體與生產(chǎn)中危險部分隔離的裝置； 保險裝置 —能自動消除生產(chǎn)中由于整個設(shè)備或個別部件發(fā)生 事故和損壞 ， 以至引起人身事故危險的裝置； 安全 裝置 信號裝置 —應(yīng)用信號警告員工預(yù)防危險的裝置 。 47 事故預(yù)防對策 1） 改進(jìn)生產(chǎn)工藝過程 ， 實行機械化 、 自動化； 2） 預(yù)防性的機械強度試驗 —保證機械設(shè)備 、 裝置及其主 要部件的機械強度達(dá)到安全要求 （