行章節(jié)4練習(xí)50題-資料下載頁
2025-01-11 04:36本頁面
【正文】 互進(jìn)行 證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C 、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 D 、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行幕交易 錯(cuò)誤 您的答案： 正確答案是： D 詳解： 第四項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為。 取得從業(yè)資格的人員，如果屬 ( )情況的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)證書。 【單選題】 A 、未被機(jī)構(gòu)聘用 B 、存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條 C 、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D 、 5 年前曾受過輕微的刑事處罰 錯(cuò)誤 您的答案 ： 正確答案是： D 詳解： 應(yīng)該符合的條件包括，最近 3 年未受刑事處罰。 4被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在 ( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。 【單選題】 A 、 2 年 B 、 3 年 C 、 4 年 D 、 5 年 錯(cuò)誤 您的答案： 正確答案是： B 詳解： 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在 3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。 4下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是 ( )。 【單選題】 A 、公司 分配股利或者增資計(jì)劃 B 、分司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 C 、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 D 、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 20% 錯(cuò)誤 您的答案： 正確答案是： D 詳解： 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%屬于內(nèi)幕信息。 4 ( )是證券監(jiān)管工作首要目標(biāo)。 【單選題】 A 、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C 、保護(hù)投資者合法權(quán)益 D 、防止內(nèi)幕交易 錯(cuò)誤 您的答案： 正確答 案是： C 詳解： 保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券監(jiān)管工作首要目標(biāo)。 4中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于 ( )注冊(cè)成立。 【單選題】 A 、 2022 年 6 月 1 日 B 、 2022 年 8 月 30 日 C 、 2022 年 8 月 30 日 D 、 2022 年 10 月 1 日 錯(cuò)誤 您的答案： 正確答案是： B 詳解： 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于 2022 年 8 月 30 日注冊(cè)成立。 4新《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。 【判斷題】 A 、正確 B 、錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 您的答案： 正確答案是： B 詳解： 其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。 4《基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理托管等活動(dòng)，目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。 【判斷題】 A 、正確 B 、錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 您的答案： 正確答案是： A 詳解： 《基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理托管等活動(dòng)，目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng) 事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。 4監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議。 【判斷題】 A 、正確 B 、錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 您的答案： 正確答案是： A 詳解： 這是《公司法》修訂的內(nèi)容之一。 4上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有１／４以上的獨(dú)立董事。 【判斷題】 A 、正確 B 、錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 您的答案： 正確答案是： B 詳解： 應(yīng)有 1/3 以上獨(dú)立董事。 4證券交易所擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管 人員和其他直接責(zé)任人員，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，共處 3 萬元以上 30 萬元以下罰金。 【判斷題】 A 、正確 B 、錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 您的答案： 正確答案是： A 詳解： 證券交易所擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3年以下有期徒刑或者拘役，共處 3 萬元以上 30 萬元以下罰金。 50、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 【判斷題】 A 、正確 B 、錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 您的答案： 正確答案是 ： A 詳解： 首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)
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