【正文】 與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的偏離 任何情況下對(duì)于具有 關(guān)鍵特性和特定要求 的產(chǎn)品，宇通公司不接受與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)偏離的批量供貨。 試驗(yàn)和檢驗(yàn)記錄及其保存 40 供應(yīng)商必須對(duì)產(chǎn)品的所有試驗(yàn)和檢查結(jié)果進(jìn)行記錄，并在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)保存好這些記錄：對(duì)于有 A、 B 產(chǎn)品特性等級(jí)的試驗(yàn)和檢驗(yàn)記錄保存期為 15 年，同時(shí)供應(yīng)商必須能隨時(shí)提供其產(chǎn)品無(wú)質(zhì)量缺陷的相關(guān)證明資料；對(duì)于其他受控特性的試驗(yàn)和檢驗(yàn)記錄保存期為 2 年。 供應(yīng)商還必須要求其子供應(yīng)商按上述規(guī)定執(zhí)行。 包括子供應(yīng)商在內(nèi)的所有文 件，在宇通公司需要時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)立即向宇通公司提供。 預(yù)防和預(yù)測(cè)性維護(hù) 供應(yīng)商必須有文件化的預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)。這必須包括對(duì)計(jì)劃性維護(hù)活動(dòng)的及時(shí)審查，和針對(duì)任何待處理事件的書(shū)面行動(dòng)計(jì)劃。這些行動(dòng)計(jì)劃必須納入管理審查的過(guò)程。 維護(hù)的記錄保存一年。 注：在基于適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)技術(shù)，并事先考慮質(zhì)量成本的情況下，盡可能地運(yùn)用預(yù)測(cè)性維護(hù)。 PPAP 文件 保存 /提交要求 【注：表中列出了提交和保存的要求，規(guī)定了對(duì)強(qiáng)制性和適用性要求】 提交內(nèi)容 提交等級(jí) 等級(jí) 1 等級(jí) 2 等級(jí) 3 等級(jí) 4 等 級(jí) 5 1．設(shè)計(jì)記錄 R S S * R — 專(zhuān)利設(shè)計(jì)部件 /詳細(xì)資料 R R R * R — 其它零部件 /詳細(xì)資料 R S S * R 2．工程更改文件，如果有 R S S * R 3．顧客工程批準(zhǔn)，如果需要 R R S * R 4．設(shè)計(jì) FMEA R R S * R 5．過(guò)程流程圖 R R S * R 6．過(guò)程 FMEA R R S * R 7．控制計(jì)劃 R R S * R 8．測(cè)量系統(tǒng)分析研究 R R S * R 9．尺寸結(jié)果 S S S * R 10．材料 試驗(yàn)結(jié)果 S S S * R 11．初始過(guò)程研究 R R S * R 12．第三方合格實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)報(bào)告（性能） S S S * R 13．外觀批準(zhǔn)報(bào)告 (AAR) ，如適用 （ S） （ S） （ S） * R 14．產(chǎn)品樣品 S S S S S 15．標(biāo)準(zhǔn)樣品 R R R * R 16．檢驗(yàn)設(shè)備 /輔具清單 R S S * R 17．符合顧客特殊要求的記錄 R R S * R 18．零件提交保證書(shū) S S S S R R S S * R 散裝材料要求檢查清單，如適用 （ S） （ S） （ S） （ S） R 注： S= 供應(yīng)商必須向宇通公司指定的批準(zhǔn)部門(mén)提交，并在適當(dāng)場(chǎng)所保留記錄或者文件的副本。 R＝供應(yīng)商必須在適當(dāng)?shù)膱?chǎng)所保存，并在顧客要求時(shí)可供顧客評(píng)審。 41 *＝供應(yīng)商必須在適當(dāng)?shù)膱?chǎng)所保存，并在顧客要求時(shí)提交。 附注：如果沒(méi)有特別說(shuō)明，上表中的 13 項(xiàng)（外觀批準(zhǔn)報(bào)告 (AAR)）和最后 1 項(xiàng)（散裝材料要求檢查清單，如適用）都不提交。 過(guò)程優(yōu)化 質(zhì)量控制 批量供貨產(chǎn)品質(zhì)量證明文件 供應(yīng)商在批量供貨之前必須完成下列三份文件，并提交宇通公司采購(gòu)部批準(zhǔn)，在批量供貨時(shí)必須 定期主動(dòng)提供相應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果： — 產(chǎn)品交付檢驗(yàn)規(guī)范 每三個(gè)月提交檢驗(yàn)結(jié)果報(bào)告 — 產(chǎn)品質(zhì)量審核規(guī)范 每半年提交產(chǎn)品質(zhì)量審核報(bào)告 — 產(chǎn)品周期型式試驗(yàn)規(guī)范 每年提交完整的型式試驗(yàn)報(bào)告 宇通公司采購(gòu)部將根據(jù)供貨產(chǎn)品質(zhì)量狀況，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量抽樣驗(yàn)證。 缺陷零件 如供應(yīng)商供貨零件被確認(rèn)存在缺陷，宇通公司采購(gòu)部將根據(jù)不同情況采取特殊控制、索賠、停止供貨等措施。供應(yīng)商有責(zé)任立刻采取措施，消除缺陷零件所造成的損失。由于缺陷零件造成宇通公司停產(chǎn)、批量返工等損失，供應(yīng)商承擔(dān)相應(yīng)的一切責(zé)任。 供應(yīng)商必須針對(duì)缺陷零件進(jìn)行分析，查明缺陷原因，立刻制訂改進(jìn)計(jì)劃并落實(shí)相應(yīng)的改進(jìn)措施，確保零件符合宇通公司的質(zhì)量要求。 對(duì)于缺陷零件的改進(jìn)狀況，必須及時(shí)主動(dòng)向宇通公司采購(gòu)部提交相應(yīng)的報(bào)告。 供應(yīng)商供貨零件的狀態(tài)控制 供應(yīng)商供貨零件如果與認(rèn)可狀態(tài)發(fā)生變更時(shí)，必須立刻通知宇通公司相關(guān)部門(mén)，并重新履行認(rèn)可手續(xù)。只有重新得到宇通公司認(rèn)可以后，才被允許提供狀態(tài)變更后的零件。 供應(yīng)商在得到宇通公司采購(gòu)、開(kāi)發(fā)部門(mén)的書(shū)面技術(shù)更改信息后，有責(zé)任和義務(wù)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)實(shí)施新?tīng)顟B(tài)的更改 , 并對(duì) 更改后的零件重新提交認(rèn)可。 提高子供應(yīng)商的素質(zhì) 宇通公司對(duì)供應(yīng)商的要求，同樣適用于子供應(yīng)商。供應(yīng)商有責(zé)任和義務(wù)把宇通公司的要求傳遞至子供應(yīng)商，并幫助和提高子供應(yīng)商的素質(zhì)，確保子供應(yīng)商具備質(zhì)量能力，并能不斷提供所要求的實(shí)物質(zhì)量并改進(jìn)實(shí)物質(zhì)量。 市場(chǎng)質(zhì)量問(wèn)題 針對(duì)市場(chǎng)用戶索賠零件，供應(yīng)商應(yīng)主動(dòng)定期與宇通公司采購(gòu)部聯(lián)系，索取市場(chǎng)質(zhì)量數(shù)據(jù)信息，對(duì)市場(chǎng)上存在的質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)開(kāi)展質(zhì)量分析，制定質(zhì)量改進(jìn)提高計(jì)劃，有效落實(shí)質(zhì)量改進(jìn)措施并進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤，確保宇通公司零公里故障率的逐年下降。 42 其他要求 對(duì)于鑄件、熱處理等工藝要求，供應(yīng)商必須在每半年對(duì)產(chǎn)品實(shí)施第三方的檢測(cè)，已確保過(guò)程的穩(wěn)定性。 供應(yīng)商變更 類(lèi) 型 提交時(shí)間 所有設(shè)計(jì)變更 供應(yīng)商實(shí)施變更前 2 周提交變更通知 主要過(guò)程變更（類(lèi)別 Ⅰ） ● 零件的過(guò)程更改可能會(huì)影響到 A、 B類(lèi)特性的； ● 生產(chǎn)場(chǎng)地的變更（包括分供方）； ● 分承包方的變更； ● 重要過(guò)程流程、作業(yè)小組以及作業(yè)人員的變更； 供應(yīng)商實(shí)施變更前 6 周提交變更通知 主要過(guò)程變更（類(lèi)別 Ⅱ） ● 作業(yè)人員的顯著變更（ 30％以上的作業(yè)）； ● 使 用新的或改進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，工裝和夾具等； ● 設(shè)備、工裝超過(guò) 6個(gè)月沒(méi)有進(jìn)行批量生產(chǎn)； ● 設(shè)備、機(jī)器重新布置的過(guò)程變更； ● 散裝材料的變更； ● 使用的材料、散裝材料存放時(shí)間超過(guò) 1年； ● 制造方法的變更，例如手動(dòng)改自動(dòng)； ● 制造條件的顯著變化，超過(guò)規(guī)范 /公差要求。例如焊接、油漆、表面處理、熱處理、鍛造、成型、機(jī)械加工、研磨等； ● 過(guò)程的添加、刪除或是合并； 供應(yīng)商實(shí)施變更前 2 周提交變更通知 微小的過(guò)程變更 ● 作業(yè)人員的變動(dòng)，如人員輪換，換班，臨時(shí)頂崗等； ● 刀具和鉆具等的更改； ● 機(jī)器和設(shè)備的維護(hù)； ● 材料批次的更改； ● 班次更改； ● 作業(yè)步驟變更； ● 規(guī)范 /公差要求范圍內(nèi)的生產(chǎn)條件變更； 不用供應(yīng)商變更通知，供應(yīng)商有責(zé)任對(duì)更改進(jìn)行控制。 供應(yīng)商資質(zhì)變更 ●供應(yīng)商法人代表、組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)模式、業(yè)務(wù)接口等，與產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)直接關(guān)聯(lián)變更 供應(yīng)商應(yīng)在實(shí)施變更 2 周前提交變更通知 當(dāng)發(fā)生上述變更時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向宇通公司采購(gòu)部供應(yīng)商管理員提交《供應(yīng)商變更通知書(shū)》，見(jiàn)附錄 A。 其中資質(zhì)變更，需提供以下資料： 43 ? 傳真、電話、地址及業(yè)務(wù)員變化 要求提供加蓋公司公章傳 真件； ? 帳號(hào)變更 要求提供加蓋公司公章的最新開(kāi)戶行、帳號(hào)原件； ? 供應(yīng)商更名 供應(yīng)商更名函（內(nèi)容包括：更名原因、債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移證明、質(zhì)量保證資料）； 變更前、后公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記復(fù)印件（分別加蓋變更前后公章、財(cái)務(wù)章）； 工商管理部門(mén)出具的變更證明復(fù)印件（以上資料需 1 式 2 份），財(cái)務(wù)中心、采購(gòu)部各一份； 業(yè)務(wù)主體變更，即原供應(yīng)商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)由另一公司代理或生產(chǎn) 業(yè)務(wù)代理（或生產(chǎn)）關(guān)系變更證明； 質(zhì)保金、付款方式的書(shū)面證明； 原公司權(quán)利與義務(wù)由新公司承接的書(shū)面證明； 變更管理要求： 為控制變更風(fēng)險(xiǎn)，每次供應(yīng)商提出變 更，必須向宇通支付 2022 元 /次的變更管理費(fèi)用。 如果供應(yīng)商私自變更產(chǎn)品關(guān)鍵零部件的配置和采購(gòu)渠道，供應(yīng)商除承擔(dān)由此給宇通公司帶來(lái)的一切直接和間接經(jīng)濟(jì)損失外，宇通公司還有權(quán)要求供應(yīng)商承擔(dān)損失額度最多 10 倍的違約金 。 供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)設(shè)置專(zhuān)人每天查詢宇通公司的供應(yīng)商網(wǎng)站，及時(shí)接收宇通公司訂單，查閱宇通公司在網(wǎng)站上公布的信息。如因供應(yīng)商未及時(shí)查閱網(wǎng)站信息給宇通公司造成損失，由供應(yīng)商承擔(dān)全部責(zé)任并賠償宇通公司的損失。 44 附錄 A：供應(yīng)商變更通知書(shū) 供應(yīng)商變更通知書(shū) 供應(yīng)商名稱 供應(yīng)商代碼 編制 TEL/FAX： 提交原因：□設(shè)計(jì)變更 □ I 類(lèi)過(guò)程變更 □Ⅱ類(lèi)過(guò)程變更 □資質(zhì)變更 起 始： □供應(yīng)商 □宇通公司 選 以 下 兩 項(xiàng) 填 入 ： 沒(méi)有質(zhì)量問(wèn)題 有質(zhì)量問(wèn)題 內(nèi)容： 零件號(hào) 零件名稱 計(jì)劃變更日期 計(jì)劃交付日期 數(shù)量 交付場(chǎng)所 變更原因 防止不良的再發(fā)生 生產(chǎn)量的變化 品質(zhì)改善 VA/VE 成本遞減 生產(chǎn)率改善 機(jī)器、工具移動(dòng) 機(jī)器具類(lèi)的故障 /壽命 其他 與宇通公司的事先溝通 部門(mén)： 姓名： 質(zhì)量文件的修訂情況 1 已完成 2 進(jìn)行中（預(yù)期完成時(shí)間） 3 不需修訂 檢驗(yàn) /實(shí)驗(yàn)的完成狀況 1 已完成 2 進(jìn)行中（預(yù)期完成時(shí)間） 3 不適合 詳細(xì)原因： 變更內(nèi)容 □材料 □設(shè)備（機(jī)器、工裝、其他） □生產(chǎn)方法 /條件 □生產(chǎn)場(chǎng)地 □設(shè)計(jì)規(guī)格 □物流（包裝、搬運(yùn)、其他） □人員 □其他 變更前： 變更后： 以下由宇通公司填寫(xiě)： 采購(gòu)部意見(jiàn)： 責(zé)任人簽字： 其他部門(mén)意見(jiàn)： 責(zé)任人簽字： 技術(shù)部門(mén)意見(jiàn)： 責(zé)任人簽字： 變更編號(hào)： 日期： 注： 對(duì) I 類(lèi)過(guò)程變更的零件，應(yīng)在生產(chǎn)開(kāi)始 6 周前提交此表； 對(duì)Ⅱ類(lèi)變更零部件，應(yīng)在生產(chǎn)開(kāi)始 2 周前提交此表； 45 監(jiān)督審核 宇通公司采購(gòu)部不定期的對(duì)供應(yīng)商實(shí)施監(jiān)督審核，對(duì)于安保件（清單可從宇通公司采購(gòu)部獲得），至少每年一次。 供應(yīng)商的迎審準(zhǔn)備： a、 客戶反饋問(wèn)題整改措施和實(shí)施記錄。 b、 制造過(guò)程技術(shù)要求、工藝文件、過(guò)程記錄。 c、 公司管理評(píng)審、內(nèi)部審核、產(chǎn)品審核實(shí)施記錄。 審核結(jié)論及改進(jìn)方式有以下幾種： a、 審核結(jié)果為 A 級(jí)（質(zhì)量能力高），審核員跟蹤整改進(jìn)度，通過(guò)提交資料或?qū)嵨镔|(zhì)量對(duì)其驗(yàn)證關(guān)閉。 b、 審核結(jié)果為 AB 級(jí)（帶條件質(zhì)量能力），由審核員跟蹤整改進(jìn)度，通過(guò)實(shí)物質(zhì)量或現(xiàn)場(chǎng)對(duì)其關(guān)閉驗(yàn)證。 c、 審核結(jié)果為 B 級(jí)（質(zhì)量能力偏低），需制定緊急整改措施 限期進(jìn)行改進(jìn)，由審核員對(duì)其整改計(jì)劃跟進(jìn)，并對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證關(guān)閉。 d、 審核結(jié)果為 C 級(jí)（存在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)），列入淘汰計(jì)劃。 供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題處理 對(duì)于第一次發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題（包括入廠檢驗(yàn)、生產(chǎn) JIT、生產(chǎn)過(guò)程批量 嚴(yán)重退庫(kù)問(wèn)題、售前問(wèn)題 ）， 集團(tuán)采購(gòu)部將經(jīng)過(guò)審批的 《 供應(yīng)商質(zhì)量有償檢驗(yàn)和質(zhì)量索賠警告書(shū)》傳真發(fā)送供應(yīng)商銷(xiāo)售副總以上簽收，抄送總經(jīng)理并要求其在三個(gè)工作日內(nèi)給出《供應(yīng)商質(zhì)量整改承諾》并加蓋公章和銷(xiāo)售副總以上簽批后正式傳真集團(tuán)采購(gòu)部。 對(duì)于發(fā)現(xiàn)的重復(fù)性質(zhì)量問(wèn)題（ 包括入廠檢驗(yàn)、生產(chǎn) JIT、生產(chǎn)過(guò)程批量 嚴(yán)重退庫(kù)問(wèn) 題、售前問(wèn)題，重復(fù)問(wèn)題指間隔 1 個(gè)月周期內(nèi)同一問(wèn)題或同類(lèi)問(wèn)題出現(xiàn) 2 次以上） 采購(gòu)部在 1 個(gè)工作日內(nèi)以《供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題限期整改通知書(shū)》的形式傳真至供應(yīng)商，同時(shí)供應(yīng)商在接到通知書(shū)后在 3 個(gè)工作日內(nèi)以《供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題糾正措施通知單》的形式書(shū)面?zhèn)髡婊貜?fù)采購(gòu)部，采購(gòu)部對(duì)供應(yīng)商回復(fù)的《供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題糾正措施通知單》內(nèi)容進(jìn)行審核，審核合格則開(kāi)展下步跟蹤驗(yàn)證工作，審核不合格立即通知供應(yīng)商重新進(jìn)行分析并在 2 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回復(fù)。 對(duì)于《市場(chǎng)質(zhì)量信息收集與反饋單》中的質(zhì)量問(wèn)題，采購(gòu)部收到《市場(chǎng)質(zhì)量信息收集與反饋單》后進(jìn)行初步原因分析并進(jìn) 行如下處理： 屬于供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，采購(gòu)部以《供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題限期整改通知書(shū)》的形式傳真至供應(yīng)商， 46 同時(shí)要求供應(yīng)商在接到通知書(shū)后在 3 個(gè)工作日內(nèi)以《供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題糾正措施通知單》的形式書(shū)面?zhèn)髡婊貜?fù)采購(gòu)部，并打電話確認(rèn)是否收到，反饋單回復(fù)時(shí)必須加蓋供應(yīng)商公章，有第三方檢測(cè)報(bào)告時(shí)，需向檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)其報(bào)告的真實(shí)性進(jìn)行確認(rèn)。 不屬于供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，采購(gòu)部供應(yīng)商質(zhì)量管理人員及時(shí)與質(zhì)量保證部售后信息專(zhuān)員進(jìn)行溝通和調(diào)整責(zé)任部門(mén)。 針對(duì)質(zhì)量問(wèn)題的所有整改預(yù)防措施，采購(gòu)部將定期對(duì)廠家制定的措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證并簽字確認(rèn)。 發(fā)現(xiàn)不合格 品或疑似不合格品后后，供應(yīng)商接到宇通公司通知（書(shū)面或電話）后 24 小時(shí)內(nèi)將在宇通倉(cāng)庫(kù)或生產(chǎn)線移除所有不合格品或疑似不合格的產(chǎn)品。如宇通公司提出要求，供應(yīng)商應(yīng)組織有資格的人員到宇通現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行挑選和檢驗(yàn)，如供應(yīng)商無(wú)法進(jìn)行挑選，則啟動(dòng)由宇通公司或宇通公司認(rèn)可的第三方對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行挑選，挑選所發(fā)生的費(fèi)用由供應(yīng)商全部承擔(dān)或宇通公司有權(quán)向供應(yīng)