【正文】 與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的偏離 任何情況下對于具有 關(guān)鍵特性和特定要求 的產(chǎn)品，宇通公司不接受與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)偏離的批量供貨。 試驗和檢驗記錄及其保存 40 供應(yīng)商必須對產(chǎn)品的所有試驗和檢查結(jié)果進行記錄，并在規(guī)定的時限內(nèi)保存好這些記錄：對于有 A、 B 產(chǎn)品特性等級的試驗和檢驗記錄保存期為 15 年，同時供應(yīng)商必須能隨時提供其產(chǎn)品無質(zhì)量缺陷的相關(guān)證明資料；對于其他受控特性的試驗和檢驗記錄保存期為 2 年。 供應(yīng)商還必須要求其子供應(yīng)商按上述規(guī)定執(zhí)行。 包括子供應(yīng)商在內(nèi)的所有文 件，在宇通公司需要時，供應(yīng)商應(yīng)立即向宇通公司提供。 預(yù)防和預(yù)測性維護 供應(yīng)商必須有文件化的預(yù)防性維護系統(tǒng)。這必須包括對計劃性維護活動的及時審查，和針對任何待處理事件的書面行動計劃。這些行動計劃必須納入管理審查的過程。 維護的記錄保存一年。 注：在基于適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計技術(shù)，并事先考慮質(zhì)量成本的情況下，盡可能地運用預(yù)測性維護。 PPAP 文件 保存 /提交要求 【注：表中列出了提交和保存的要求，規(guī)定了對強制性和適用性要求】 提交內(nèi)容 提交等級 等級 1 等級 2 等級 3 等級 4 等 級 5 1．設(shè)計記錄 R S S * R — 專利設(shè)計部件 /詳細(xì)資料 R R R * R — 其它零部件 /詳細(xì)資料 R S S * R 2．工程更改文件，如果有 R S S * R 3．顧客工程批準(zhǔn)，如果需要 R R S * R 4．設(shè)計 FMEA R R S * R 5．過程流程圖 R R S * R 6．過程 FMEA R R S * R 7．控制計劃 R R S * R 8．測量系統(tǒng)分析研究 R R S * R 9．尺寸結(jié)果 S S S * R 10．材料 試驗結(jié)果 S S S * R 11．初始過程研究 R R S * R 12．第三方合格實驗室檢測報告（性能） S S S * R 13．外觀批準(zhǔn)報告 (AAR) ，如適用 （ S） （ S） （ S） * R 14．產(chǎn)品樣品 S S S S S 15．標(biāo)準(zhǔn)樣品 R R R * R 16．檢驗設(shè)備 /輔具清單 R S S * R 17．符合顧客特殊要求的記錄 R R S * R 18．零件提交保證書 S S S S R R S S * R 散裝材料要求檢查清單，如適用 （ S） （ S） （ S） （ S） R 注： S= 供應(yīng)商必須向宇通公司指定的批準(zhǔn)部門提交，并在適當(dāng)場所保留記錄或者文件的副本。 R＝供應(yīng)商必須在適當(dāng)?shù)膱鏊４?，并在顧客要求時可供顧客評審。 41 *＝供應(yīng)商必須在適當(dāng)?shù)膱鏊４?，并在顧客要求時提交。 附注：如果沒有特別說明，上表中的 13 項（外觀批準(zhǔn)報告 (AAR)）和最后 1 項（散裝材料要求檢查清單，如適用）都不提交。 過程優(yōu)化 質(zhì)量控制 批量供貨產(chǎn)品質(zhì)量證明文件 供應(yīng)商在批量供貨之前必須完成下列三份文件，并提交宇通公司采購部批準(zhǔn)，在批量供貨時必須 定期主動提供相應(yīng)的檢驗結(jié)果： — 產(chǎn)品交付檢驗規(guī)范 每三個月提交檢驗結(jié)果報告 — 產(chǎn)品質(zhì)量審核規(guī)范 每半年提交產(chǎn)品質(zhì)量審核報告 — 產(chǎn)品周期型式試驗規(guī)范 每年提交完整的型式試驗報告 宇通公司采購部將根據(jù)供貨產(chǎn)品質(zhì)量狀況，對產(chǎn)品質(zhì)量抽樣驗證。 缺陷零件 如供應(yīng)商供貨零件被確認(rèn)存在缺陷，宇通公司采購部將根據(jù)不同情況采取特殊控制、索賠、停止供貨等措施。供應(yīng)商有責(zé)任立刻采取措施，消除缺陷零件所造成的損失。由于缺陷零件造成宇通公司停產(chǎn)、批量返工等損失，供應(yīng)商承擔(dān)相應(yīng)的一切責(zé)任。 供應(yīng)商必須針對缺陷零件進行分析，查明缺陷原因，立刻制訂改進計劃并落實相應(yīng)的改進措施，確保零件符合宇通公司的質(zhì)量要求。 對于缺陷零件的改進狀況，必須及時主動向宇通公司采購部提交相應(yīng)的報告。 供應(yīng)商供貨零件的狀態(tài)控制 供應(yīng)商供貨零件如果與認(rèn)可狀態(tài)發(fā)生變更時，必須立刻通知宇通公司相關(guān)部門，并重新履行認(rèn)可手續(xù)。只有重新得到宇通公司認(rèn)可以后，才被允許提供狀態(tài)變更后的零件。 供應(yīng)商在得到宇通公司采購、開發(fā)部門的書面技術(shù)更改信息后，有責(zé)任和義務(wù)在規(guī)定的時間內(nèi)實施新狀態(tài)的更改 , 并對 更改后的零件重新提交認(rèn)可。 提高子供應(yīng)商的素質(zhì) 宇通公司對供應(yīng)商的要求，同樣適用于子供應(yīng)商。供應(yīng)商有責(zé)任和義務(wù)把宇通公司的要求傳遞至子供應(yīng)商，并幫助和提高子供應(yīng)商的素質(zhì)，確保子供應(yīng)商具備質(zhì)量能力，并能不斷提供所要求的實物質(zhì)量并改進實物質(zhì)量。 市場質(zhì)量問題 針對市場用戶索賠零件，供應(yīng)商應(yīng)主動定期與宇通公司采購部聯(lián)系，索取市場質(zhì)量數(shù)據(jù)信息，對市場上存在的質(zhì)量問題，及時開展質(zhì)量分析，制定質(zhì)量改進提高計劃，有效落實質(zhì)量改進措施并進行長期跟蹤，確保宇通公司零公里故障率的逐年下降。 42 其他要求 對于鑄件、熱處理等工藝要求，供應(yīng)商必須在每半年對產(chǎn)品實施第三方的檢測，已確保過程的穩(wěn)定性。 供應(yīng)商變更 類 型 提交時間 所有設(shè)計變更 供應(yīng)商實施變更前 2 周提交變更通知 主要過程變更（類別 Ⅰ） ● 零件的過程更改可能會影響到 A、 B類特性的； ● 生產(chǎn)場地的變更（包括分供方）； ● 分承包方的變更； ● 重要過程流程、作業(yè)小組以及作業(yè)人員的變更； 供應(yīng)商實施變更前 6 周提交變更通知 主要過程變更（類別 Ⅱ） ● 作業(yè)人員的顯著變更（ 30％以上的作業(yè)）； ● 使 用新的或改進的機器設(shè)備，工裝和夾具等； ● 設(shè)備、工裝超過 6個月沒有進行批量生產(chǎn)； ● 設(shè)備、機器重新布置的過程變更； ● 散裝材料的變更； ● 使用的材料、散裝材料存放時間超過 1年； ● 制造方法的變更，例如手動改自動； ● 制造條件的顯著變化，超過規(guī)范 /公差要求。例如焊接、油漆、表面處理、熱處理、鍛造、成型、機械加工、研磨等； ● 過程的添加、刪除或是合并； 供應(yīng)商實施變更前 2 周提交變更通知 微小的過程變更 ● 作業(yè)人員的變動，如人員輪換，換班，臨時頂崗等； ● 刀具和鉆具等的更改； ● 機器和設(shè)備的維護； ● 材料批次的更改； ● 班次更改； ● 作業(yè)步驟變更； ● 規(guī)范 /公差要求范圍內(nèi)的生產(chǎn)條件變更； 不用供應(yīng)商變更通知，供應(yīng)商有責(zé)任對更改進行控制。 供應(yīng)商資質(zhì)變更 ●供應(yīng)商法人代表、組織機構(gòu)、運營模式、業(yè)務(wù)接口等，與產(chǎn)品質(zhì)量無直接關(guān)聯(lián)變更 供應(yīng)商應(yīng)在實施變更 2 周前提交變更通知 當(dāng)發(fā)生上述變更時，供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向宇通公司采購部供應(yīng)商管理員提交《供應(yīng)商變更通知書》，見附錄 A。 其中資質(zhì)變更，需提供以下資料： 43 ? 傳真、電話、地址及業(yè)務(wù)員變化 要求提供加蓋公司公章傳 真件； ? 帳號變更 要求提供加蓋公司公章的最新開戶行、帳號原件； ? 供應(yīng)商更名 供應(yīng)商更名函（內(nèi)容包括：更名原因、債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移證明、質(zhì)量保證資料）； 變更前、后公司的營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記復(fù)印件（分別加蓋變更前后公章、財務(wù)章）； 工商管理部門出具的變更證明復(fù)印件（以上資料需 1 式 2 份），財務(wù)中心、采購部各一份； 業(yè)務(wù)主體變更，即原供應(yīng)商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)由另一公司代理或生產(chǎn) 業(yè)務(wù)代理（或生產(chǎn)）關(guān)系變更證明； 質(zhì)保金、付款方式的書面證明； 原公司權(quán)利與義務(wù)由新公司承接的書面證明； 變更管理要求： 為控制變更風(fēng)險，每次供應(yīng)商提出變 更，必須向宇通支付 2022 元 /次的變更管理費用。 如果供應(yīng)商私自變更產(chǎn)品關(guān)鍵零部件的配置和采購渠道，供應(yīng)商除承擔(dān)由此給宇通公司帶來的一切直接和間接經(jīng)濟損失外，宇通公司還有權(quán)要求供應(yīng)商承擔(dān)損失額度最多 10 倍的違約金 。 供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)設(shè)置專人每天查詢宇通公司的供應(yīng)商網(wǎng)站，及時接收宇通公司訂單，查閱宇通公司在網(wǎng)站上公布的信息。如因供應(yīng)商未及時查閱網(wǎng)站信息給宇通公司造成損失，由供應(yīng)商承擔(dān)全部責(zé)任并賠償宇通公司的損失。 44 附錄 A：供應(yīng)商變更通知書 供應(yīng)商變更通知書 供應(yīng)商名稱 供應(yīng)商代碼 編制 TEL/FAX： 提交原因：□設(shè)計變更 □ I 類過程變更 □Ⅱ類過程變更 □資質(zhì)變更 起 始： □供應(yīng)商 □宇通公司 選 以 下 兩 項 填 入 ： 沒有質(zhì)量問題 有質(zhì)量問題 內(nèi)容： 零件號 零件名稱 計劃變更日期 計劃交付日期 數(shù)量 交付場所 變更原因 防止不良的再發(fā)生 生產(chǎn)量的變化 品質(zhì)改善 VA/VE 成本遞減 生產(chǎn)率改善 機器、工具移動 機器具類的故障 /壽命 其他 與宇通公司的事先溝通 部門： 姓名： 質(zhì)量文件的修訂情況 1 已完成 2 進行中（預(yù)期完成時間） 3 不需修訂 檢驗 /實驗的完成狀況 1 已完成 2 進行中（預(yù)期完成時間） 3 不適合 詳細(xì)原因： 變更內(nèi)容 □材料 □設(shè)備（機器、工裝、其他） □生產(chǎn)方法 /條件 □生產(chǎn)場地 □設(shè)計規(guī)格 □物流（包裝、搬運、其他） □人員 □其他 變更前： 變更后： 以下由宇通公司填寫： 采購部意見： 責(zé)任人簽字： 其他部門意見： 責(zé)任人簽字： 技術(shù)部門意見： 責(zé)任人簽字： 變更編號： 日期： 注： 對 I 類過程變更的零件，應(yīng)在生產(chǎn)開始 6 周前提交此表； 對Ⅱ類變更零部件，應(yīng)在生產(chǎn)開始 2 周前提交此表； 45 監(jiān)督審核 宇通公司采購部不定期的對供應(yīng)商實施監(jiān)督審核，對于安保件（清單可從宇通公司采購部獲得），至少每年一次。 供應(yīng)商的迎審準(zhǔn)備： a、 客戶反饋問題整改措施和實施記錄。 b、 制造過程技術(shù)要求、工藝文件、過程記錄。 c、 公司管理評審、內(nèi)部審核、產(chǎn)品審核實施記錄。 審核結(jié)論及改進方式有以下幾種： a、 審核結(jié)果為 A 級（質(zhì)量能力高），審核員跟蹤整改進度，通過提交資料或?qū)嵨镔|(zhì)量對其驗證關(guān)閉。 b、 審核結(jié)果為 AB 級（帶條件質(zhì)量能力），由審核員跟蹤整改進度，通過實物質(zhì)量或現(xiàn)場對其關(guān)閉驗證。 c、 審核結(jié)果為 B 級（質(zhì)量能力偏低），需制定緊急整改措施 限期進行改進，由審核員對其整改計劃跟進，并對其現(xiàn)場驗證關(guān)閉。 d、 審核結(jié)果為 C 級（存在質(zhì)量風(fēng)險），列入淘汰計劃。 供應(yīng)商質(zhì)量問題處理 對于第一次發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題（包括入廠檢驗、生產(chǎn) JIT、生產(chǎn)過程批量 嚴(yán)重退庫問題、售前問題 ）， 集團采購部將經(jīng)過審批的 《 供應(yīng)商質(zhì)量有償檢驗和質(zhì)量索賠警告書》傳真發(fā)送供應(yīng)商銷售副總以上簽收，抄送總經(jīng)理并要求其在三個工作日內(nèi)給出《供應(yīng)商質(zhì)量整改承諾》并加蓋公章和銷售副總以上簽批后正式傳真集團采購部。 對于發(fā)現(xiàn)的重復(fù)性質(zhì)量問題（ 包括入廠檢驗、生產(chǎn) JIT、生產(chǎn)過程批量 嚴(yán)重退庫問 題、售前問題，重復(fù)問題指間隔 1 個月周期內(nèi)同一問題或同類問題出現(xiàn) 2 次以上） 采購部在 1 個工作日內(nèi)以《供應(yīng)商質(zhì)量問題限期整改通知書》的形式傳真至供應(yīng)商，同時供應(yīng)商在接到通知書后在 3 個工作日內(nèi)以《供應(yīng)商質(zhì)量問題糾正措施通知單》的形式書面?zhèn)髡婊貜?fù)采購部，采購部對供應(yīng)商回復(fù)的《供應(yīng)商質(zhì)量問題糾正措施通知單》內(nèi)容進行審核，審核合格則開展下步跟蹤驗證工作，審核不合格立即通知供應(yīng)商重新進行分析并在 2 個工作日內(nèi)進行回復(fù)。 對于《市場質(zhì)量信息收集與反饋單》中的質(zhì)量問題，采購部收到《市場質(zhì)量信息收集與反饋單》后進行初步原因分析并進 行如下處理： 屬于供應(yīng)商質(zhì)量問題時，采購部以《供應(yīng)商質(zhì)量問題限期整改通知書》的形式傳真至供應(yīng)商， 46 同時要求供應(yīng)商在接到通知書后在 3 個工作日內(nèi)以《供應(yīng)商質(zhì)量問題糾正措施通知單》的形式書面?zhèn)髡婊貜?fù)采購部，并打電話確認(rèn)是否收到，反饋單回復(fù)時必須加蓋供應(yīng)商公章，有第三方檢測報告時，需向檢測機構(gòu)對其報告的真實性進行確認(rèn)。 不屬于供應(yīng)商質(zhì)量問題時，采購部供應(yīng)商質(zhì)量管理人員及時與質(zhì)量保證部售后信息專員進行溝通和調(diào)整責(zé)任部門。 針對質(zhì)量問題的所有整改預(yù)防措施，采購部將定期對廠家制定的措施進行跟蹤、驗證并簽字確認(rèn)。 發(fā)現(xiàn)不合格 品或疑似不合格品后后，供應(yīng)商接到宇通公司通知（書面或電話）后 24 小時內(nèi)將在宇通倉庫或生產(chǎn)線移除所有不合格品或疑似不合格的產(chǎn)品。如宇通公司提出要求，供應(yīng)商應(yīng)組織有資格的人員到宇通現(xiàn)場進行挑選和檢驗，如供應(yīng)商無法進行挑選，則啟動由宇通公司或宇通公司認(rèn)可的第三方對產(chǎn)品進行挑選，挑選所發(fā)生的費用由供應(yīng)商全部承擔(dān)或宇通公司有權(quán)向供應(yīng)