【正文】 一、項目質量管理和質量保證體系 ......................................................................................................... 63 技術管理 ........................................................................................................................................... 63 詳細設計 ........................................................................................................................................... 63 某 證券辦公自動化系統(tǒng)項目投標文件 5 設計會審 ........................................................................................................................................... 64 設計變更 ........................................................................................................................................... 64 文檔管理 ........................................................................................................................................... 64 進度控制 ........................................................................................................................................... 64 質量控制 ........................................................................................................................................... 64 費用控制 ........................................................................................................................................... 64 項目工程組織與施工協(xié)調管理 ....................................................................................................... 64 二、項目風險控制計劃 ............................................................................................................................. 65 項目風險管理計劃 ........................................................................................................................... 65 項目變更處理方式 ........................................................................................................................... 65 項目變更委員會組成 ....................................................................................................................... 66 第六部分 總結 ............................................................................................................................................... 67 某 證券辦公自動化系統(tǒng)項目投標文件 1 第一部分 前言 一、目的 本解決方案是根據 某 證券股份有限公司 （以下簡稱 某 證券 ） 的招標要求，由 某 股份有限公司（以下簡稱 某 ）根據 某 證券 的的要求而制定 。 本解決方案 是為了 解決 某 證券 在以下幾個方面 的問題： ? 企業(yè)協(xié)同辦公管理平臺能否配合企業(yè)整體戰(zhàn)略的落實與執(zhí)行 ？ ? 企業(yè)的 辦公自動化 管理系統(tǒng)能否成為 規(guī)范企業(yè)管理過程的 有效戰(zhàn)略工具？ ? 在 某 業(yè)務多樣、分支機構 分布廣泛的情況下，總 部如何制定及執(zhí)行有效的公司管理策略？ ? 如何得知人員的日常管理狀況？ ? 實現(xiàn)基于關鍵性能指標（ KPI）的績效考核體系 ？ ? 如何 進行項目過程的規(guī)范管理，如何有效的核算項目的收入、產出 ？ ? 如何通過預算及流程體系， 對比預算、限額、項目進度， 對項目實際發(fā)生費用 進行 控制？ ? 如何對 集團 總部、 業(yè)務部門、 區(qū)域公司的信息往來進行管理？ ? 如何為企業(yè)提供一個知識積累，創(chuàng)造一個學習型的企業(yè)的信息管理平臺？ 本解決方案 包括以下內容 : ? 需求分析 ? 解決方案 ? 實施和培訓計劃 ? 項目 質量及風險控制計劃 二、原則和步驟 從 某 證券 的發(fā)展歷程，我們不難發(fā)現(xiàn)： 某 證券 一直 奉行 積極、穩(wěn)健的擴張戰(zhàn)略。在企業(yè)快速發(fā)展轉型的狀況下，實施信息化能有效配合 某 證券 整體戰(zhàn)略的落實和執(zhí)行，信息系統(tǒng)必將成為企業(yè)發(fā)展和轉型的有效戰(zhàn)略工具。 雖 然本次招標只限定在協(xié)同辦公管理平臺，但 某 公司本著長期合作的態(tài)度， 詳細的設計了 某證券的相關核心業(yè)務流程 ， 提出了本解決方案。 我們不僅要為 某 證券提供一流的行政辦公系統(tǒng)和 某 證券辦公自動化系統(tǒng)項目投標文件 2 工作流引擎，更要為 某 證券提供業(yè)界領先的項目管理、核算系統(tǒng)。 因此，在編寫本解決方案時，我們將貫徹以下原則和步驟： （ 1）必須在理解企業(yè)發(fā)展愿景、業(yè)務規(guī)劃的基礎上，形成 某 證券 整體的信息系統(tǒng)組成架構、信息系統(tǒng)各部分的邏輯關系，以支撐企業(yè)戰(zhàn)略與業(yè)務目標的達成。 （ 2） 某 證券 的協(xié)同辦公管理平臺，不僅僅是實現(xiàn)車輛、會議管理等內容，更重要的是搭建某 證券 的信息發(fā)布平臺、協(xié)同工作平臺、 內部通訊 平臺、流程管理平臺、 系統(tǒng)管理 平臺。 （ 3） 某 證券 的協(xié)同辦公管理平臺必須能支撐 某 證券 的 業(yè)務運營，既能保證集團的統(tǒng)一管控，又能支撐各業(yè)務板塊的運營。 要建立以項目管理、財務核算、績效考核、知識管理為核心應用的業(yè)務管理系統(tǒng)。 （ 4） 某 證券 的協(xié)同辦公管理平臺 必須結合企業(yè)信息門戶， 既保證公司的統(tǒng)一管理，又保證不同部門、業(yè)務之間的信息屏蔽 。 （ 5） 某 證券 在快速發(fā)展和轉型之中，協(xié)同辦公管理平臺必須能適應未來 某 證券 的業(yè)務的持續(xù)發(fā)展。 某 證券辦公自動化系統(tǒng)項目投標文件 3 第 二 部分 需求分析 一、 某 證券 概述 股）的承銷（含主承銷）；證券投資咨詢（含財務顧問）；客戶資產管理；中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。 其 組織架構如下： 圖 1： 某 證券 組織架構圖 公司設立董事會、監(jiān)事會。董事會下設發(fā)展戰(zhàn)略委員會、提名薪酬委員會、風險管理委員會、審計委員會。各委員會主要職責見董事會各專門委員會實施細則。 公司經營管理層的總體組織架構框架由以下四部分組成： 一是業(yè)務板塊，該部分為前臺業(yè)務經營及經營組織部門，包括資產管理總部、投資銀行總部、證券投資總部、零售服務管理總部、機構服務管理總部、新疆管理總部、資產處置辦公室 (暫時保留，待處置任務完成后，經經營層研究決定后予以撤銷，以后出現(xiàn)類似的工作，由財務會計總部負責處理 )； 二是業(yè)務支持板塊，包括研究所； 三是風險管理板塊，包括風險管理總部、法律合規(guī)總部、審計總部、監(jiān)察室； 四是營運支持板塊，包括總經理辦公室、計劃資金總部、財務會計總部、人力資源總部、4 戶資產運行 中心、信息技術總部，共同組成支持前臺的后臺； 經營層設立投資決策委員會、企業(yè)融資委員會、資產管理業(yè)務決策委員會、營銷經紀業(yè)務管理委員會。 二 、 某 證券業(yè)務 流程設計 本節(jié)將對 某 證券的業(yè)務進行分析，并對核心流程給出詳細的流程設計方案。 本次系統(tǒng)建設的 主要 業(yè)務流程 本次系統(tǒng)建設主要集中在行政管理、人事管理、財務管理及各部門業(yè)務管理幾個方面。下圖詳細列出了本次系統(tǒng)管理的幾個核心業(yè)務流程： 圖 2： 某 證券總部的核心業(yè)務流程 某 證券的協(xié)同辦公平臺，必須能支持上圖中列出的核心業(yè)務流程。并可對執(zhí)行的過程和結果進行管理和分析。 某 證券辦公自動化系統(tǒng)項目投標文件 5 項目管理流程 圖 3：項目管理流程圖 某 證券辦公自動化系統(tǒng)項目投標文件 6 項目預算管理流程 圖 4：項目預算管理流程圖 財務核算管理流程 圖 5：財務核算管理流程圖 某 證券辦公自動化系統(tǒng)項目投標文件 7 合同管理流程 圖 6：合同管理流程圖 項目文檔管理流程 圖 7：項 目文檔管理流程圖 三 、 信息結構與流轉關系 信息分層結構 根據 某 證券的組織結構和業(yè)務種類，一方面要確保整個公司的系統(tǒng)統(tǒng)一存儲；另一方面在使用層面又要區(qū)分不同的層級、不同部門之間信息的屏蔽，因此系統(tǒng)必須使用信息分層結構。針對 某 證券辦公自動化系統(tǒng)項目投標文件 8 不同的應用人群提供不同層面的信息，如下圖： 圖 8： 某 證券信息分層結構 上面的 圖表說明公司的不同層次需要不同的數(shù)據。 因此在建設 某 證券的任何信息系統(tǒng)的時候，都必須重視這一基本結構：既能分層提供信息、也能集成提供信息。 信息來源及流轉關系 在本項目中， 某 證券公司總部只有一個數(shù)據庫，但它 包括各業(yè)務部門數(shù)據。包括：財務、人員、文檔、表單、項目計劃、項目成本、預算和實際成本、績效考核、流程等。以下信息結構圖表概述了企業(yè)存儲的主要信息，以及數(shù)據怎樣在企業(yè)內部流動 。它清楚地展示了數(shù)據的來源以及數(shù)據之間橫向關系，但同時，數(shù)據又在不同的業(yè)務、層級之間進行了屏蔽，以保證數(shù)據的安全性。 圖 9： 某 證券信息分層結構 數(shù)據集成 平臺 是滿足這一要求的關鍵 ， 沒有信息 集成技術 的支持，公司只能通過手工方法從