業(yè)務(wù)運營風(fēng)險核查工作考核辦法-資料下載頁
2025-01-05 11:56本頁面
【正文】 考核得分＋定量考核得分 177。 特別加減分 其中： 定量考核得分折算方法如下： 注：單個定量考核指標(biāo)實際考核結(jié)果值大于 100％的一律按100％計算，小于 0的一律按 0計算。 特別加減分按加分事項與減分事項相抵后的差額計算，正數(shù)表示凈加分，負(fù)數(shù)表示凈減分。 ?定 量 考 核 得 分 ＝ （ 某 定 量 考 核 指 標(biāo) 標(biāo) 準(zhǔn) 分 該 定 量 考 核 指 標(biāo) 的 實 際 考 核 結(jié) 果 值 ）16 三、考核結(jié)果運用 ? 業(yè)務(wù)運營風(fēng)險核查工作考核得分作為專項考核結(jié)果計入分行內(nèi)控合規(guī)工作考核分值，并作為各級內(nèi)控合規(guī)部門年度考核、評先選優(yōu)的重要依據(jù)。同時納入各級核查機構(gòu)負(fù)責(zé)人離任離崗審計范疇，并作為其工作業(yè)績評價、職級晉升、薪資調(diào)整的參考依據(jù)。 ? 考核辦法中涉及的核查機構(gòu)設(shè)置和人員配備情況、風(fēng)險事件識別準(zhǔn)確率、風(fēng)險事件整改率指標(biāo)的考核結(jié)果納入全行內(nèi)控評價范圍。 ? 各行應(yīng)認(rèn)真研究分析運營風(fēng)險核查工作考核結(jié)果及相關(guān)指標(biāo)得分，有針對性地落實管理措施，不斷提升核查工作水平。應(yīng)建立考核結(jié)果反饋機制，對考核結(jié)果位居前列的給予適當(dāng)形式的表彰；對在考核中發(fā)現(xiàn)突出問題的，要求其限期整改并進(jìn)行跟蹤檢查。 ? 核查相關(guān)崗位人員發(fā)生涉及管理辦法 “ 第三十五條 ” 項下各類違規(guī)問題的，還應(yīng)比照員工違規(guī)行為處理有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。 17 四、考核組織實施 ?考核工作實行分級負(fù)責(zé)制?？傂袃?nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)運營風(fēng)險核查工作年度考核的組織實施。分行實行按季監(jiān)測、按季通報、按年考核。 ?考核周期為每年度 1月 1日 12月 31日。分行應(yīng)在年度終了后對轄內(nèi)業(yè)務(wù)運營風(fēng)險核查工作情況進(jìn)行考核自評，并于年后 10日內(nèi)向總行內(nèi)控合規(guī)部報送年度考核專題報告和 《 業(yè)務(wù)運營風(fēng)險核查工作考核表 》 。 ?分行應(yīng)對考核專題報告中的考核數(shù)據(jù)和相關(guān)信息進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，并對考核結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。對違反考核制度弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，考核結(jié)果直接認(rèn)定為 0分。 ?各一級（直屬）分行應(yīng)制定考核實施細(xì)則報總行備案。 18 謝謝大家！
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