【正文】 控設(shè)備，因操作減化，而沒有制定新的操作規(guī)程。 106 166 請根據(jù)以下案例判斷是否有不符合，如果沒有，請說明理由，如果有，請寫出不符合事實(shí)描述、判據(jù)、條款號(hào)和不符合性質(zhì)。 不符合報(bào)告 練習(xí)（學(xué)員練習(xí)） 107 166 不符合案例（ 1） ? 審核員最后來到行政部辦公室，剛進(jìn)辦公室，看到辦公人員在接電話，電話中傳來對方大聲的抱怨，辦公人員立即拿起一份表格記錄下來，并說我馬上派人去處理的。放下電話后，辦公室人員向?qū)徍藛T解釋說：“對于抱怨我們嚴(yán)格按程序的規(guī)定執(zhí)行，接到有關(guān)抱怨的信件、電話都記錄下來，然后馬上派人去處理?！睂徍藛T看到辦公室人員在“抱怨事項(xiàng)”欄中寫到：早晨運(yùn)輸煤渣和生活垃圾的車，將煤渣和生活垃圾撒到了馬路上。在糾正措施一欄寫到“馬上派人清掃”。 108 166 審核員在資料室、儀器室等多處發(fā)現(xiàn) 1211滅火器，但在公司環(huán)境管理部門檢查發(fā)現(xiàn)， 《 適用的法律、法規(guī)及其他要求清單 》 中沒有列入“關(guān)于禁止在非必要場所再配備 1211哈龍滅火器的有關(guān)通知” 不符合案例（ 2） 鹵代烷 109 166 審核員來到空壓機(jī)房，機(jī)房門大開，聽到機(jī)器嗡嗡聲，便問負(fù)責(zé)人噪聲達(dá)標(biāo)情況，負(fù)責(zé)人說，開門就會(huì)引起廠界超標(biāo)。審核員又問，噪聲是否被評(píng)為重要環(huán)境因素，負(fù)責(zé)人回答，沒有，因?yàn)槎礻P(guān)門，噪聲不超標(biāo)。 不符合案例（ 3） 110 166 進(jìn)入倉庫后，審核員看到庫內(nèi)化學(xué)品堆放整齊，MSDS清單齊全，通風(fēng)、干燥、防爆裝置良好。當(dāng)審核員詢問保管員的培訓(xùn)情況時(shí)，保管員的回答得到肯定。審核員滿意地走出庫房，查看一下庫房四周情況，發(fā)現(xiàn)在庫房外不遠(yuǎn)處堆放了 5桶無任何標(biāo)識(shí)的化學(xué)品，桶明顯破損，已有化學(xué)品泄漏，地面有發(fā)黃的痕跡。當(dāng)審核員問這是何物時(shí)，倉庫保管員說我來已 2年了，這 5桶化學(xué)品一直放在這，從來未用過，也不知道桶內(nèi)裝的是何種化學(xué)品。 不符合案例（ 4） 111 166 公司制定每年節(jié)電 5%的目標(biāo) ， 2021年由于公司 換掉了幾臺(tái)“電老虎”，不費(fèi)力就達(dá)到了。到 2021年審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，節(jié)電目標(biāo)沒有完成，動(dòng)力處長說，今年夏天很熱，為了節(jié)電空調(diào)全停了才節(jié)電 5%，要達(dá)到 5%恐怕就要停機(jī)器了，否則很難達(dá)到。 不符合案例（ 5） 112 166 審核員問油庫庫管員，油品著火了怎么辦？庫管員答：“打 119這是常識(shí)，人人都知道?！睂徍藛T進(jìn)一步問：“除此之外，在應(yīng)急方面還有哪些職責(zé)和要求？”庫管員回答說：“具體內(nèi)容和要求我不大清楚，在程序文件中應(yīng)該有規(guī)定?！? 不符合案例（ 6） 113 166 當(dāng)查詢相關(guān)方投訴記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，短短 15天就接到數(shù)次居民投訴，反映夜間推土機(jī)施工噪聲擾民問題，當(dāng)問及此事時(shí)，管代回答已知道，只是總經(jīng)理出國，等回來再商量，此事一直沒有給社區(qū)居民解決。 不符合案例（ 7） 114 166 在華光電視機(jī)廠的插件車間，波峰焊工序中產(chǎn)生的錫渣已被評(píng)為公司重要環(huán)境因素，但在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)仍有許多員工將錫渣倒入生活垃圾桶里。請車間主任解釋時(shí)，他說這確實(shí)是個(gè)問題，應(yīng)請示環(huán)境管理部門編制一份文件化的控制規(guī)定就不會(huì)發(fā)生此類問題。 不符合案例（ 8） 115 166 審核時(shí)從技術(shù)部門得知，通過使用低硫煤實(shí)現(xiàn) SO2達(dá)標(biāo)排放是完全可行的，但審核發(fā)現(xiàn)SO2仍有超標(biāo)現(xiàn)象，原來是采購部門的文件中沒有明確煤質(zhì)中的含硫量標(biāo)準(zhǔn)。 不符合案例（ 9） 116 166 不符合項(xiàng)案例 (10) ? 在第二車間裝配工段，審核員向車間工人索閱“ MTD風(fēng)冷式組裝配操作規(guī)程”，生產(chǎn)工人說，我們不用操作規(guī)范也知道如何操作。審核員又問工段長，工段長說在車間主任那里有；在車間主任那里找到了 A版的操作規(guī)程，但審核員從研究所了解到該操作規(guī)程已經(jīng)過兩次修改，現(xiàn)行有效的已是 C版了。 117 166 某運(yùn)輸公司按合同約定為本公司提供運(yùn)輸服務(wù)，但外來送貨司機(jī)不知道在廠區(qū)停車三分鐘以上必須熄火的規(guī)定。 不符合案例（ 11） 118 166 不符合項(xiàng)案例 12 ? 2021年 7月 15日汽機(jī)屋頂落水管改造，該作業(yè)項(xiàng)目的作業(yè)高度超過 20米，應(yīng)開具 Ⅲ級(jí)高空作業(yè)票，但車間開出的是 Ⅱ 高空作業(yè)票。 。 119 166 審核員在現(xiàn)場巡視時(shí)發(fā)現(xiàn)前面有一個(gè)儲(chǔ)罐，在他的記憶中硫酸儲(chǔ)罐泄露被評(píng)為重要環(huán)境因素，于是詢問負(fù)責(zé)人確認(rèn)就是那個(gè)儲(chǔ)罐。審核員又問對此采取哪些控制對策，負(fù)責(zé)人回答：“罐子很結(jié)實(shí)，從沒發(fā)生過事故，現(xiàn)在還有很多的事要做，因此沒將此事放在議事日程上?！? 不符合案例（ 13） 120 166 審核員在污水站審核時(shí)發(fā)現(xiàn)， COD超標(biāo)排放，請站長解釋時(shí)他說， COD超標(biāo)一直困擾我們，用現(xiàn)在手段絕不能達(dá)標(biāo)，去年內(nèi)審時(shí)已開具不符合并向管代匯報(bào)，但現(xiàn)在一直沒有拿出解決的辦法來。 不符合案例（ 14） 121 166 不符合案例 15 ? 審核員來到污水處理站審核，站長驕傲地說：“我們廠全部都達(dá)標(biāo)排放?！睂徍藛T在檢查監(jiān)測記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)， COD為 130mg/L。但此前審核員在審核準(zhǔn)備時(shí)已了解到當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)為 100mg/L。審核員詢問此事時(shí)，站長回答，國家排放標(biāo)準(zhǔn)為150mg/L，當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)我們不了解，我們認(rèn)為只要滿足國家標(biāo)準(zhǔn)就可以了。 122 166 不符合案例 16 ? 某壓縮機(jī)廠有磷化工序，且磷化液用量較大，工廠將含磷廢水的排放作為一項(xiàng)重大環(huán)境因素，磷化廢水通過工廠污水處理后排放。審核員來到污水處理站審核，在查閱該廠委托環(huán)境監(jiān)測站監(jiān)測的廢水監(jiān)測報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)，該監(jiān)測報(bào)告中共有五種污染物的監(jiān)測結(jié)果，它們是 PH、 BOD COD、懸浮物和石油類。 123 166 管理體系有效性的評(píng)價(jià) 體系有效性評(píng)價(jià) （ 1）實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)指標(biāo)的能力 （ 2）對重要危害因素有效控制的能力 （ 3）是否形成一套自我完善的機(jī)制 實(shí)施效果的評(píng)價(jià) （ 1）減少污染物排放、事故發(fā)生率減少 （ 2）降低能源和資源的消耗 （ 3）員工 HSE意識(shí)提高，有章必循的自覺性 （ 4） 相關(guān)方滿意率提高，企業(yè)信譽(yù)、效益得到提高等。 124 166 審核追蹤 1 ? 某電廠正在對一鍋爐進(jìn)行檢修，拆除的廢保溫巖棉堆放在爐外空地上，照明線路已有幾處出現(xiàn)了老化現(xiàn)象，當(dāng)問及 3米高的腳手架上兩名工人腳手架如何拆除時(shí)，回答說：由下開始拆卸。 125 166 審核追蹤 2 ? 審核員來到某廠成品庫，問庫管員，成品庫如何應(yīng)急，萬一發(fā)生火災(zāi)怎么辦時(shí)，倉庫保管員回答，報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)或打 119電話。審核員又問，這么多的消防器材請演示一下怎么使用？庫管員說，我剛來還不到一年，等到下個(gè)月我們就要進(jìn)行消防演習(xí)，公司到時(shí)再統(tǒng)一現(xiàn)教現(xiàn)用，現(xiàn)在我還不會(huì)使。 126 166 召開末次會(huì)議（ 1） 末次會(huì)議的目的 （ 1）向高中級(jí)管理者簡要介紹審核情況 （ 2）宣布現(xiàn)場審核結(jié)果和不符合項(xiàng) （ 3）提出不符合糾正措施要求和完成期限 末次會(huì)議議程 （ 1）主持人宣布會(huì)議開始 （ 2）審核組長宣布審核結(jié)果 （ 3）最高管理者或環(huán)境管理者代表對不符合項(xiàng)提出 糾正措施要求和關(guān)閉期限 （ 4）主持人宣布末次會(huì)議結(jié)束 127 166 審核結(jié)果內(nèi)容 （ 1）重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則 （ 2）概要介紹現(xiàn)場審核情況 （ 3） EMS實(shí)施情況和有效性評(píng)價(jià) （ 4）遵守法律、法規(guī)與其他要求評(píng)價(jià) （ 5）宣布不符合項(xiàng)分布、性質(zhì)和糾正措施要求 召開末次會(huì)議（ 2） 128 166 末次會(huì)議演練 各組出一人（幾分鐘） 129 166 糾正措施跟蹤驗(yàn)證 跟蹤檢驗(yàn)的重要性 （ 1）徹底解決過去存在的問題 （ 2）防止不符合滋生蔓延 （ 3）認(rèn)真分析原因，防止再發(fā)生 130 166 跟蹤驗(yàn)證的原則 （ 1）不符合項(xiàng)由受審核方采取糾正措施，審核組進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證其效果 （ 2）根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)和程度，采取不同的驗(yàn)證方法 在現(xiàn)場進(jìn)行審核 查閱糾正措施實(shí)施記錄 （ 3）糾正措施一定要有完成期限 非常輕微不符合立刻糾正 一般不符合 7~10日 嚴(yán)重不符合一般 1個(gè)月 跟蹤驗(yàn)證（ 2） 131 166 跟蹤驗(yàn)證程序 （ 1）審核組確認(rèn)不符合項(xiàng) （ 2）審核組向受審核方提交不符合報(bào)告，并提出糾 正措施要求和關(guān)閉期限 （ 3）受審核方簽字確認(rèn)不符合項(xiàng) （ 4）受審核方分析原因，并提出糾正措施和預(yù)防措施 計(jì)劃 （ 5）審核組和管代簽字認(rèn)可糾正措施計(jì)劃 （ 6）受審核方實(shí)施和完成糾正措施，并向?qū)徍私M報(bào)告 （ 7）審核組對糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證 跟蹤驗(yàn)證（ 3） 132 166 編寫內(nèi)審報(bào)告 審校報(bào)告內(nèi)容 （ 1）審核目的、范圍和準(zhǔn)則 （ 2）審核過程綜述 （ 3） HSE管理體系實(shí)施和運(yùn)行情況 （ 4）遵守法律、法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)情況 （ 5） HSE管理體系實(shí)施的有效性 （ 6）不符合項(xiàng)的數(shù)量、性質(zhì)及分布情況 （ 7）存在的主要問題及對策建議 注意事項(xiàng) （ 1）審核組長親自撰寫 （ 2）存在的主要問題要抓的準(zhǔn)，對策建議針對性強(qiáng) （ 3）文字簡練 133 166 審核報(bào)告的內(nèi)容 適當(dāng)時(shí)，還可包括： ? 審核計(jì)劃 ? 受審核方代表名單 ? 審核過程綜述，包括遇到的可能降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙 ? 確認(rèn)在審核范圍內(nèi)，已按審核計(jì)劃達(dá)到審核目的 ? 盡管在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋的區(qū)域 ? 審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見 ? 對改進(jìn)的建議（如果審核目的有規(guī)定） ? 商定的審核后續(xù)活動(dòng)計(jì)劃 ? 關(guān)于內(nèi)容保密的聲明 ? 審核報(bào)告的分發(fā)清單 134 166 審核過程中可能的不確定因素 ? 某些區(qū)域停止運(yùn)作 ? 對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密 ? 不真實(shí)的記錄 ? 語言障礙 ? 關(guān)鍵人員不在場 ? 拖延時(shí)間 ? 審核員在審核中生病或身體不適 ? 不可抗力，如天氣惡劣等。 135 166 謝 謝