【正文】 行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。 隱名股東（代持股）問(wèn)題 股權(quán)激勵(lì)問(wèn)題 ?激勵(lì)對(duì)象 ?價(jià)格 ?數(shù)量 ?時(shí)點(diǎn) 擬掛牌企業(yè)必須是國(guó)高新企業(yè)嗎？ 答案：目前，不一定是國(guó)家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，但是應(yīng)當(dāng)是北京市認(rèn)定的“ 中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè) ” 。 外商投資企業(yè)可否掛牌？ 答案：不可以。因?yàn)槟壳靶氯逦聪蛲鈬?guó)投資者開(kāi)放，所以外商投資企業(yè)的外國(guó)投資者無(wú)法開(kāi)立股東賬戶。 （二）獨(dú)立性 第十五條 發(fā)行人的資產(chǎn)完整。 生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，具有獨(dú)立的原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。 第十六條 發(fā)行人的人員獨(dú)立。 發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪；發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。 第十七條 發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立。 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度；發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶。 第十八條 發(fā)行人的機(jī)構(gòu)獨(dú)立。 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機(jī)構(gòu)混同的情形。 第十九條 發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨(dú)立。 發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 或者顯失公平的 關(guān)聯(lián)交易 。 （三）規(guī)范運(yùn)作 ? 《 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法 》 第二十一條 發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。 ? 《 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 》 第十九條 發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)、審計(jì)委員會(huì)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。 三板企業(yè)董監(jiān)事嚴(yán)重內(nèi)部化問(wèn)題 北科光大第二屆董事會(huì)組成人員 序號(hào) 姓名 職務(wù) 1 侯魯民 董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理 2 張銘和 項(xiàng)目總監(jiān) 3 田建民 政務(wù)事業(yè)部經(jīng)理 4 張爽 行政人事部經(jīng)理 5 伍忠 基礎(chǔ)研發(fā)部經(jīng)理 緯綸環(huán)保 第一屆董事會(huì)組成人員 序號(hào) 姓名 職務(wù) 1 李國(guó)文 董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理 2 姬小龍 市場(chǎng)戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人 3 郭卓一 董事會(huì)秘書(shū)、行政總監(jiān) 4 陳麗華 采購(gòu)總監(jiān) 5 趙恩濤 市場(chǎng)總監(jiān) 第二十五條 發(fā)行人不得有下列情形： （一） 最近 36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在 36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)； （二） 最近 36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重； …… （五） 涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)； （六） 嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 第二十六條 發(fā)行人的公司章程中已明確對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，不存在為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情形。 第二十七條 發(fā)行人有嚴(yán)格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形。 中海陽(yáng)、維信通、百慕新材 、恒業(yè)世紀(jì) （四）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 第三十四條 發(fā)行人依法納稅，各項(xiàng)稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)成果對(duì)稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴。 第三十五條 發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險(xiǎn)，不存在影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟以及仲裁等重大或有事項(xiàng)。 七、改制掛牌中律師的作用 法定的中介機(jī)構(gòu) ?證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 /公司 ?資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所 /公司 改制掛牌中律師的作用 ?參與評(píng)估企業(yè)掛牌的可行性； ?參與制定改制方案； ?協(xié)助企業(yè)進(jìn)行改制； ?解決掛牌過(guò)程中的各種疑難問(wèn)題； ?盡職調(diào)查，出具法律意見(jiàn)書(shū)。 索取課件方式 在線咨詢 邱清榮律師聯(lián)系方式 座機(jī)： 01088393823 手機(jī)： 13911260768 電郵： 郵編： 100044 地址：北京市西城區(qū)車公莊大街 9號(hào)五棟大樓C座 13層 祝更多園區(qū)企業(yè) 盡早在新三板掛牌！ 課堂講解部分 結(jié)束了 大家辛苦了！ 第二階段：課程答疑